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摘要：
美國研究型大學的崛起，是美國高等教育現代化轉型的結果，是世界高等教育中心由德國轉移到美國的重要因素之一。研究生教育作為美國研究型大學崛起過程中新出現的高一級學位教育，教學與科研相結合的“專業式”是其主要形式。研究美國研究生教育產生的歷史淵源與管理模式，并以其首創者約翰•霍普金斯大學早期獲得的成就為案例，進一步體現“專業式”研究生教育管理模式的先進之處，對我國研究生教育的改革以及一流大學的建設具有重要價值。
關鍵詞：
研究型大學；研究生教育；管理模式；專業式；約翰•霍普金斯大學
一、美國研究生教育誕生的標志與歷史淵源
研究生教育首先誕生在19世紀的德國。隨著社會經濟和科學的發展，德國高等教育發展進入一個新階段，即“學術自由”和“教學與科研相結合”的洪堡原則的確立。1810年以洪堡原則為辦學原則的柏林大學的建立是德國研究生教育誕生的標志。由此肇始，德國大學教育進入研究生教育階段，并深刻影響世界其他國家高等教育的發展，其中，對美國的影響最為深刻。美國研究生教育真正開始于1876年約翰•霍普金斯大學（以下簡稱霍普金斯大學）的建立?；羝战鹚勾髮W是一所仿照德國大學模式建立的大學，被譽為是“建立在巴爾的摩的柏林大學”?；羝战鹚勾髮W董事會聲稱：“大學創辦的目的，在于為學者探究高深知識營造適宜的環境并提供機會。”[1]霍普金斯大學將大學定義為“研究高深知識的場所”，并建立研究生院，開展研究生教育，首次提出“專業式”研究生教育模式。霍普金斯大學注重教學的同時賦予大學以研究職能，“學術自由”“教學與科研相結合”作為辦學原則首次在美國大學中獲得實現。“專業式”研究生教育模式作為美國研究生教育的主要形式最初出現在一所新建的大學中，而不是出現在以哈佛大學、耶魯大學等早期建立的老牌大學和學院中，是由19世紀以來美國社會發展與高等教育變革等幾個因素所共同影響的。首先，19世紀中后期美國社會發展對人才的需求擴大。19世紀以來的西進運動過程中豐富礦藏的發現、歐洲工業革命所帶來的先進生產技術和熟練的技術人員以及大批歐洲移民的到來等眾多因素共同促成的美國工業化進程的快速發展，帶動了美國農業的現代化。工業化與農業現代化促使美國社會走向城市化，城市化發展的同時也帶來了人才需求的增長，城市新興階層和企業家們急需技術應用性人才，而當時的勞動者大體上仍然接受的是重文輕實的傳統英式學院的教育，美國現有的高等教育狀況已不能適應工業化發展的技術應用需要。因此，新興階層和企業家們呼吁進行注重研究的工農業教育和職業教育，對科學研究和應用性人才提出新的需求毋庸置疑。其次，美國早期建立的大學與學院改革不盡理想。面對新時期社會對人才培養的要求，長期以來遵循英國大學模式建立起來的美國早期大學與學院也開始意識到自身的不足，隨即進行改良，少數院校對科學研究和研究生教育做出小規模發展的改革計劃。例如，哈佛大學教授喬治•提克諾就曾批判美國大學不符合時展的要求，主張進行教育改革。1826年在他擔任哈佛校長之后，為取得學士學位的學生開設了更高一級的課程，邁出了美國研究生教育的第一步。[2]其他大學與學院如耶魯學院、密歇根大學等紛紛進行改革，開展研究生教育的試驗。然而當時大學與學院的改革并未能從根本上解決美國高等教育所面臨的困境，無法滿足社會對人才需要的培養，而且研究生教育規模狹小，并未能形成系統。最后，留德歸來的美國學生積極參與大學和學院的改革。19世紀中后期正值大批留德學生歸來之際，他們先后將德國先進的科研理念帶回美國。伴隨著大學開展科學研究、進行研究生教育的呼聲日益高漲，留德歸來的美國學生紛紛參與大學與學院的改革，如塔潘改革密歇根大學、懷特創建康奈爾大學、艾略特改革哈佛大學等等。除了致力于大學與學院的創建與改革之外，大批留德學生歸國后成為了美國新大學的教師和研究的主力軍?；谏鲜鰩追N因素的共同作用，美國高等教育轉型勢不可擋，“專業式”研究生教育的出現符合時展潮流，是美國高等教育現代化發展的需要。
二、美國研究生教育管理模式：“專業式”取代“學徒式”
德國是研究生教育的發源地，其研究生教育的管理模式主要是“學徒制”，即以培養“科學研究的接班人”和“工程或技術的研究人員或專門人員”為主要目標，學生通常以自學為主，大學重視導師的作用，強調學生以導師科研助手的形式參加科研實踐與教學實踐。美國研究生教育管理模式的發展在參照德國“學徒式”的基礎上，結合了美國的基本國情與本土傳統英式學院，進行重大創新，改變德國研究所實驗室狹小和教授個人研究的局限，并消除“學徒式”的學生參與和純理論性研究的偏頗，形成了具有美國特色的“專業式”研究生教育管理模式，對研究型大學的改革與研究生的規?；囵B具有深刻影響。
（一）以研究生院為組織體系
為使研究生教育得以順利進行，美國首創研究生院。美國研究生院脫胎于德國的研究所，以“培養高水平的專門研究人員”為主要目標，大學的科學研究與學術前沿項目主要在研究生院進行。研究生院作為對研究生進行教學與科研的場所，對研究生的科研素養的培養和先進科學知識積累具有重大影響。研究生教育是在本科教育的基礎上進一步進行的高一級教育，因此，二者之間既有聯系又有差別，既存在合作又存在沖突。研究生院的建立恰恰平衡了這一矛盾沖突，本科生的教師是研究生教師的主要來源，他們對研究生教育的管理權限較小，僅起到指導和協調的作用，這既能緩和研究生教育與本科生教育之間的沖突，又為研究生院和本科生院之間的聯系支起橋梁，“避免了德國大學研究生培養與大學本科生培養的沖突，解決了德國大學未完成的歷史課題”。[3]
（二）以校—院—系為主的管理體系
在“專業式”研究生教育管理模式中，校—院—系各單位管理分工明確，權責統一。在學校層面，學校設立校研究生管理委員會，主要職能是對研究生的招生、培養、畢業等宏觀層面的政策管理進行決策；在研究生院層面，主要由校級研究生院和院級研究生院分院兩種形式組成，前者是校研究生管理委員會的執行機構，負責辦理研究生管理的日常工作，后者主要負責教師的招聘、學院課程的設置、科研活動事項等工作；在系層面，系所屬于學院的下一級，設立系級研究生教學管理委員會主要負責教學與科研的各項工作，并考核研究生的課程質量以及科研能力。以校—院—系為主的三級管理體系，使得研究生教育工作簡潔明了、分工明確、權責細化，使得研究生培養規?；⒁幏痘?，既能保證教授在教學領域與科研領域的重要作用，又提高了研究生的科研能力與學術水平，有效地緩解社會對人才輸出的迫切性。
（三）以基礎知識為主進行教學與科研
研究型大學具有從事基礎研究的傳統。[4]“專業式”研究生教育注重教學與科研并重,尤其以基礎知識為主要學習內容。在研究生培養計劃中，對碩士生與博士生均做出具體的、系統的教學計劃，基礎知識的授課時數是總授課時數的一半，而專業知識的授課時數是基礎知識的二分之一。除課程學習之外，對學生的論文寫作與實踐教育也做出具體要求。即在未完成教學計劃規定的課程學習之前，研究生是不被允許寫論文的，學生的論文撰寫應當在課程學習與實踐教育均完成之后進行，并由導師與研究生共同商議論文選題及其它方面的內容。實踐教育階段即科研階段，研究生首先從入學開始在教師指導下進行零散的基礎科研活動，而后可以單獨進行一段時期的科研活動，或者是加入到導師的課題中進行科研活動。研究生在導師指導下大量參與科研工作是美國“專業式”研究生教育的重大特色之一。以基礎知識為主進行教學，并在導師指導下進行科研活動，對學生基礎科學知識的積累、科研能力的掌握與訓練、科研素養的培養等方面具有積極意義。
（四）以一流的教師與一流的學生為主體
教師與學生作為研究生教育的主體，其質量高低對研究生教育、甚至是研究型大學的影響不言而喻。“專業式”研究生教育要求聘請一流的教師，擇取一流的學生。美國研究型大學嚴格遴選教師，對教師的科研能力和學術水平十分關注。學校的榮譽在一定程度上取決于教師的質量，研究生教育作為美國研究型大學發展中的重要關注點，對其教師的選聘更加需要引起重視。研究型大學只有一流的教師是遠遠不足的，一流的學生也是發展研究生教育的關鍵。“專業式”研究生教育對學生的基礎理論知識積累、科學素養、科研興趣與能力等多方面進行要求，面向全世界招錄學生，既吸引了來自世界各地的一流學生的視線，又為一流學生的擇取擴大了選擇范圍，進而擇取到一流的學生，培養出更多優秀的教師、技術專門人員以及科研工作者等等。
三、“專業式”研究生教育管理模式的成就———以霍普金斯大學為例
“專業式”研究生教育管理模式作為美國研究型大學崛起的重要因素之一，為美國研究型大學的發展做出重要貢獻、為美國研究生培養創造了組織環境、為美國社會人才的規?；敵鰟撛炝藯l件，進而影響美國社會經濟、政治等各個方面。以“專業式”研究生教育管理模式的首創大學———霍普金斯大學為例，通過其首批研究生錄取的成功、研究生教育的成就、引領美國研究型大學的發展，體現“專業式”研究生教育管理模式在美國研究型大學崛起中的重要支撐作用。
（一）首批研究生錄取的成功
霍普金斯大學從建立之初便聲稱要“建立一所大學而非學院”。從歷史角度來說，它是第一所以研究生教育和科學研究為重點的研究型大學，是美國第一所現代意義上的大學。盡管霍普金斯大學是一所新建立的大學，但它受到國內外社會各界的熱切關注。在首批研究生錄取上，霍普金斯大學不僅招收了美國大學的本科畢業生，更是將生源拓展到包括德國在內的歐洲其他國家。大學收到了來自46個不同的大學和學院的152份申請書，其中還包括哥根廷大學和海德堡大學。優秀研究生申請人的數量如此之多以致于董事會決定將霍普金斯大學設立的獎學金名額從10個增加到20個。首屆研究生招錄的成功為霍普金斯大學研究生教育的起步解除了燃眉之急，更為美國研究型大學的起步奠定堅實基礎。
（二）研究生教育的成就
霍普金斯大學研究生教育的成就從其首屆博士畢業生以及隨后博士學位授予數量上得到充分體現。1878年6月13日，在霍普金斯大學研究生教育進行短短兩年之后，迎來了首屆四名博士畢業生，他們分別是亨利•卡特•亞當斯、厄內斯特•希勒、約西亞•羅伊斯和托馬斯•克雷格。通過筆試與口試，畢業生們證明了自己對必修課程以及選修課程的精通，并提交了他們精心撰寫的論文，展現他們拉丁語、法語和德語的閱讀能力和對“現代科學研究方法”的深刻認識。首屆畢業生積極投身于大學建設，亨利•卡特•亞當斯擔任康奈爾大學的教授，后來去了密歇根大學；厄內斯特•希勒擔任紐約大學的教授；約西亞•羅伊斯擔任哈佛大學的教授；托馬斯•克雷格拒絕了來自哈佛大學的邀請，成為霍普金斯大學的教授。在博士學位授予的數量上，霍普金斯大學迅速獲得領先。截止到1889年，霍普金斯大學共授予151個博士學位，同期的哈佛大學授予43個博士學位和12個科學博士學位，耶魯大學自1861至1889年則共授予101個哲學博士學位。[5]霍普金斯大學的研究生寫道：“事實上，盡管不是名義上的，霍普金斯大學是一個類似培訓年輕教授的機構。”在霍普金斯大學建立的15年之后，202名畢業的博士中有184名成為了教師，超過了畢業生總數的90%，而且他們中的大多數在美國的大學或學院中任教。
（三）引領美國研究型大學的發展
眾所周知，美國研究型大學主要是兩條途徑發展起來的。首先，新型大學的創辦。以霍普金斯大學建立為效仿對象，一批以科學研究和研究生教育為重點的新型大學逐漸創辦起來，如1889年克拉克的創建、1891年芝加哥大學的創建，等等。其次，美國早期建立的大學與學院的轉型。盡管這些效仿英國模式建立的早期建立的大學與學院在霍普金斯大學建立之前就進行了研究生教育的改革與研究生院的創辦，如哈佛大學在1826年率先開始進行研究生教育，然而研究生院卻在1871年才緩慢建立。耶魯學院于1852年正式開始研究生教育并在1872年設立研究生院，但是這些早期建立的大學與學院未能徹底改變當時美國高等教育所面臨的困境。唯有當霍普金斯大學建立之后，目光長遠的校長們才紛紛參照霍普金斯大學模式進行改革，實現轉型?；谶@兩條途徑，美國研究型大學獲得迅速崛起，并在世界高等教育舞臺上大放異彩，美國高等教育開始走向世界高等教育的中心。
四、“專業式”研究生教育管理模式對我國一流大學建設的啟示
“專業式”研究生教育管理模式作為美國研究生教育的主要形式，在美國研究型大學崛起過程中發揮了巨大作用，占據舉足輕重的地位。美國高等教育至今仍在世界高等教育領域矗立，正是由于其系統的非凡性：它能夠不斷產生新的成功機構，其中大多數能夠長盛不衰；處于這個系統頂端的是一批形成路徑、特色各異的高水平大學。[6]這其中，既包括了德國首創，卻在美國發展壯大的研究型大學，同時也包括了美國首創的“專業式”研究生教育管理模式。在一定程度上，我們可以說，若是沒有“專業式”研究生教育管理模式，美國研究型大學的崛起能否獲得如今這般成就是不可預見的。“專業式”研究生教育管理模式不僅對美國研究型大學的崛起產生巨大影響，對我國的一流大學建設也具有深刻的影響力。
（一）在借鑒的基礎上注重創新
當前階段，創新已是我國一流大學建設與發展的重要要求，“創新教育”“創新創業教育”之類的教育詞匯大量出現在政策文件、期刊論文中。基于對美國“專業式”研究生教育管理模式的理解，研究生教育所需要注重的創新精神，主要包含以下幾個方面：其一，研究生教育管理模式的創新。盡管“專業式”研究生教育管理模式是美國的首創，但同時也是借鑒德國“學徒式”改造而成的。我國研究生管理模式的創新同樣可以吸取“專業式”研究生教育管理模式的優勢與特色之處，結合我國研究生教育的特點與實際需要，做出積極有效的改變，促進研究生教育管理的規范化與專業化。其二，研究生培養模式的創新。針對研究生的培養，僅管理上創新是遠遠不夠的，如何正確制定研究生培養計劃、確定培養的方向、檢測培養的質量等，也是需要創新的角度所在。其三，研究生的創新精神。研究生在進行基礎知識的積累，科研活動的訓練之后，在單獨進行科研活動或參與導師課題時更要注重創新精神，以已有的知識為起點，在學術研究與論文撰寫上實現創新。
（二）強調基礎知識的教學
“專業式”研究生教育十分注重基礎知識的教學，將其看作是進行科研與論文寫作的基礎，對研究生基礎知識的積累提出很高的要求。對于我國研究生教育來說，跨學科、跨專業研究生占據研究生主體的很大一部分，對基礎知識的掌握更需要投入時間與精力。對于教師而言，如何在有限的教學期間，幫助學生牢固掌握必備的基礎知識、使學生實現學以致用并積極拓展，是教師所面臨的難點。對于研究生而言，特別是對于跨學科、跨專業的研究生，如何在教師指導下實現專業知識的轉變、專業技能的應用、更甚者在一定程度上與原有學科與專業的結合，是研究生面臨的難點。強調基礎知識的教學，既為研究生傳播了基礎知識、豐富了文字閱歷、加深了文化印象，是研究生教育的基本需要，又為之后的科研與論文的撰寫奠定基礎，更好地培養研究生的科研興趣與素養、提高科研能力與學術水平，是研究生培養目標實現的前提。
（三）重視教師選聘與學生錄取
一流大學的建設必須符合高等教育發展的趨勢，符合社會發展的潮流，培養社會需要的人才。這既可以轉化為大學的聲譽，加大學校的知名度，又可以吸引一流的教師和優秀的生源。一流的師資隊伍建設應當跟上大學發展的步伐，空有良好的資源設備沒有優秀的教師不能造就優秀的人才。教師與學生都是研究生教育的主體，同時也是一所大學存在與否的關鍵。一流大學的建設，需要不斷進行人才的培養與輸出，研究生教育作為大學人才培養的主要形式，對學生的培養更需要重視。我國研究型大學正處于重點建設時期，更應當通過制定有效的教師選聘政策、公平合理的人才選拔標準，為大學引進一流的師資、錄取一流的學生。不斷實現教師教學水平、科研能力、綜合素質的發展，更好地培養學生成為高素質、高能力、高水平的現代化人才，將學生的培養與社會的實際緊密聯系，更好地培養符合社會發展需要的專門人才。
作者：孟江寅 單位：沈陽師范大學教育科學學院
參考文獻
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[6]賈永堂,徐娟.19世紀末20世紀初美國高水平研究型大學群體性崛起的機制分析———基于社會進化論的視角[J].高等教育研究,2012,(05):79-89.
