前言：尋找寫作靈感？中文期刊網用心挑選的農村生態水電建構問題，希望能為您的閱讀和創作帶來靈感，歡迎大家閱讀并分享。
歐美發達國家的農村水電站建設相對滯后，審批程序也很復雜，例如美國申請一項水電工程需要通過12個不同部門的審批，農村水電工程也是如此，這可能是限制農村水電發展的重要原因。國外農村水電的投資基本上是私人行為，并不認為農村水電是農村公益性的基礎設施。而中國有自身的國情，農村水電尤其是老農村水電站很多是集體建設的，還有農民投工投勞建設的;中國是農業大國，大部分人口在農村，近幾年對新農村建設一直很重視，即使是私人投資的農村水電站由于其對防洪、抗旱、灌溉、農村飲用水、農村生態、經濟發展等都有較大作用，故也被視為是農村的重要基礎設施［1］。
我國的農村水電設計、施工、運行管理以及設備制造技術雖然經過幾十年的發展都達到了較高水平，但在農村水電開發中如何有效保護生態環境，維護河流健康生命，無論從觀念改變、技術進步、制度設計和模式構架等多方面都尚待完善。在農村水電建設的技術方面，一直沿用傳統的發電效應模式，未考慮水電站運行對河流生態環境的影響，同時也未考慮農村水電集水區范圍內的生態環境保護，在農村生態水電建設的指標體系、評價模型、評價方法及信息化等技術方面研究非常缺乏。在農村水電建設的制度方面，還沒有把農村水電建設和農村的各項公共保障體系建設緊密結合起來，未找到平衡各利益主體的激勵兼容機制，使農村水電建設存在很多瓶頸，制約了農村水電建設為新農村發展服務的可持續性［2］。同時農村水電建設未與農村的其他各項公共設施建設緊密結合，制度設計上缺少“頂層理念”，尚未形成新時期農村生態水電建設的良性循環推動模式。
1問題分析
近幾年提出了建設“農村生態水電”的概念，旨在減少或消除農村水電建設的負面性，充分發揮其正面作用。“農村生態水電”概念的提出得到政府、行業以及國內外很多專家學者的支持，圍繞建設農村生態水電的主題，提出了“最小下泄流量”、“生態補償機制”、“環境友好型社會”等概念，并在制度上開展了很多有益的探索和研究［3］。
但目前農村生態水電建設的困難依然很多，主要包括:
(1)雖然提出了生態用水的經濟補償制度［3］，但制度的實施和推廣依然很有難度。
(2)雖然規定了新建水電站的“最小下泄流量”，但已建成的水電站造成局部脫水的生態問題依然難以解決。
(3)雖然農村水電建設中采取了保護生態環境的工程措施，但是由于非工程措施(制度)缺乏或管理成本較高，影響了工程措施功能的發揮。
(4)未建立生態水電指標體系，未建立動態的評價標準、評價模型等，使政策措施缺乏技術支撐。
(5)沒有把農村生態水電建設和農村公共保障體系建設等相結合，使政府、行業、企業或投資者、農村和農民等利益主體之間的矛盾協調困難。
(6)很多地方農村水電建設為新農村發展服務僅停留在口號上，農村水電只為少數人獲利，而未惠及廣大鄉鎮、農村和農民。
(7)農村水電建設缺少頂層設計，僅為開發而開發，雖然短時間內促進了農村經濟的發展，但未形成長效的、良性的、循環的經濟發展模式。
針對上述諸多問題和矛盾，通過分析認為這些問題和矛盾不僅僅是技術問題，更有制度問題。技術和制度是相輔相成、相互促進的辯證統一，“科學技術是生產力”，而制度屬于生產關系的范疇。技術的進步必將推動制度的變遷，推動發展模式的改革。但落后的制度和發展模式又制約技術的進步［4］。
就制度而言，急需研究農村水電建設的生態補償機制、股份投入機制、投工投勞資本化機制等，并把這些機制與農村農民子女教育、農村醫療體制改革、社會保障及其他公益性事業等相結合，找到農村水電的公益性和經營性的平衡點，建立農村水電建設的公共保障運作機制體系。同時要完善農村水電的頂層設計，把農村水電建設和農村飲用水工程、農業灌溉、漁業、林業、旅游等發展相結合，結合實際情況，研究和制定良性循環推動模式的實施方案并進行示范性研究和驗證。
因此，有必要面向新農村開展生態水電建設及發展模式的研究，為我國廣大鄉鎮和農村在水電建設和經濟發展之間尋找相互促進的良性循環推動模式，該模式既能保護水能自然資源的生態性，又能合理利用水能資源為地方經濟發展服務，并進一步提高農村水電建設模式和新農村建設的制度融合性。
綜合以上問題分析，在制度上必須對以下方面進行研究:
(1)提出適合農村生態水電的經濟機制設計理論。
(2)構建農村生態水電建設的公共保障運作機制體系。
(3)分析和研究公共保障運作機制體系的各機制構成。
(4)收集和建立公共保障運作機制體系的應用案例庫。
(5)研究農村生態水電良性循環推動模式和實施方案。
(6)建立“農村生態水電良性循環推動模式”的應用示范點。
2經濟機制設計理論
經濟機制設計理論是微觀經濟學的一個分支，赫維茨、馬斯金、羅杰•B•邁爾森由于為經濟機制設計理論遵定了基礎而榮獲2007年諾貝爾獎。經濟機制設計理論可以看作是博弈論和社會選擇理論的綜合運用，簡單地說，如果我們假設人們是按照博弈論所刻畫的方式行為的，并且我們設定按照社會選擇理論對各種情形都有一個社會目標存在，那么機制設計就是考慮構造什么樣的博弈形式，使得這個博弈的解就是那個社會目標，或者說落在社會目標集合里，或者無限接近于它。它和所謂的信息經濟學也幾乎是一回事，只不過后者有不同的發展線索，但毫無疑問所有信息經濟學成果都可以在機制設計的框架中處理。
農村生態水電站建設的過程實際上是信息傳遞和激勵兼容的過程。政府推行農村水電建設傳遞的信息是希望農村水電站能夠安全運行且更好地為防洪、灌溉、“三農”、生態改善等公益性事業服務。水電企業申請建設傳遞的信息是希望通過建設獲取經濟利益，注重企業的經濟效益最大化。信息具有多樣性、復雜性和不對稱性等屬性，因此需要制定一些規則和方法即機制使信息得以成功傳遞，但信息的不對稱性總是使規則偏向于信息占優勢的一方，激勵兼容就是要解決信息的不對稱性，激勵兼容即在存在道德風險的情況下，如何保證擁有信息優勢的一方(稱為人)按照契約的另一方(委托人)的意愿行動，從而使雙方都能趨向于效用最大化。#p#分頁標題#e#
在農村生態水電建設的目標已經確定的情況下，即通過建設使農村水電站的社會效益、經濟效益和生態效益最大化，按照機制設計理論就是要選擇“可執行”的機制，在執行成本最小的情況下實現目標的最大化。
經濟機制設計理論是當代經濟學的一個熱門領域，農村生態水電良性循環推動模式可以采用經濟機制設計理論進行設計。
3核心機制研究
3.1行業管理機制農村生態水電建設的社會效益和生態效益體現的是公共性效益，農村水電站是公共設施和基礎性設施，發揮其最大公共性效益是生態水電建設的基本目標。在該目標的實現過程中，水電企業是人，而水行政主管部門是委托人［5］，水行政主管部門委托水電企業進行生態水電建設以達到公共性效益的最大化，但水電企業要實現的是經濟效益的最大化，于是產生政府和水電企業之間的博弈。我們可以看到水電企業在博弈中具有明顯的信息優勢，這就需要“激勵兼容”的機制努力使人水電企業一方按照委托人政府一方的意愿行動，從而達到雙贏的目的。政府委托水行政主管部門實施行業管理，行業管理機制就是以實現最大公共性效益為目標的“激勵兼容”機制，因此需要對行業管理機制進行加強和創新，不能把行業管理機制變成行政命令，否則，人水電企業一方不愿按委托人政府一方的意愿行動，就達不到雙贏的目的。
如何激勵人選擇有利于委托人一方的行動是行業管理機制創新的目標。顯然政府的“目標函數”和企業的“目標函數”是不一致的，加上存在不確定性和信息不對稱，人的行為有可能偏離委托人的目標函數，而委托人又難以觀察到這種偏離，無法進行有效監督和約束，從而出現人損害委托人利益的現象。在面對人問題的情況下，委托人需要做的是如何根據能夠觀測到的不完全信息來獎懲人，以激勵其選擇對委托人最有利的行動。水電行業管理的安全機制就是一種懲罰機制，當水電企業出現大壩病險、機電設備老化等問題時，依據《安全法》和行業安全規定等責令其整改，就是通過懲罰來激勵人的行為。電價機制就是政策性獎勵機制，如當水利部門配合相關部門調查研究制訂與上網電價聯動的發、輸、配、售四類電價，建立和完善新的電價機制時，通過電價杠桿，激勵水電企業進行生態建設，水電企業看到了生態建設后經濟效益的提升和企業競爭力的提高，主動進行生態建設，從而使人水電企業在獎勵性激勵的情況下選擇有利于委托人政府的行動，同時實現自身利益的最大化［6］。
行業管理機制的創新就是降低機制信號的空間維度，降低機制運作的成本。避免只考慮公益性效益而使行業管理機制過于強硬，否則水電企業不愿按照有利于政府的方向行動，在不斷的博弈中提高機制信號的空間維度，從而使機制的運作成本徒然增加［6］。同時行業管理機制的創新也不能偏重考慮農村水電的經濟效益，畢竟農村水電屬于公共性和基礎性設施。因此，行業管理機制的創新既要考慮防洪、灌溉、“三農”、生態改善等公益性效益，又要考慮企業的經濟效益，使之達到激勵兼容。
如果行業管理機制不是一個激勵兼容的機制，則它將帶來很大的危害。首先，激勵不相容的監管，首先會使監管失效。例如農村水電的行業管理歸屬不明確、綜合部門的越位管理、多頭管理等都是激勵不相容的體現，最終形成監管混亂，形成“四無”電站等。其次，將給行政主管部門帶來巨大的監管服從成本。這種成本包括運行成本和機會成本兩大類，前者是指水電企業為了滿足水行政主管部門的要求而從事某些特定行為(如提交報告、信息披露)時所發生的成本，后者則是指由于水行政主管部門禁止水電企業從事某些特定的盈利活動，而使水電企業喪失獲利機會而產生的成本。第三，激勵不相容的管理機制在很大程度上制約了行業管理機制的創新，從而使社會、農村和農民未能獲得本來可以獲得的權益。激勵不相容的管理之所以會制約行業管理機制的創新，主要原因在于，受追求利潤的內在動力的驅使，加上不斷加劇的競爭所形成的外在壓力，水電企業會對不斷變化的技術和市場環境作出及時的反應和調整，而監管部門則由于工作程序及利益結構等方面的原因，其調整總是要遲緩得多。激勵不相容的監管之所以會有上述眾多弊端，主要原因在于政府的“目標函數”與水電企業的“目標函數”不一致，從而使得水電企業出于自身利益的考慮，采取有悖于政府或水行政管理部門最終目標的行動。因此，激勵兼容監管最核心的特征，就是將水電企業的經營管理目標融合進水行政主管部門的行業監管目標之中。
從激勵兼容的角度出發，行業管理機制的創新應從兩個方面入手，即懲罰性激勵機制和獎勵性激勵機制。結合實際，加強行業管理安全機制的創新，如對農村水電站實行安全年檢制度、對農村生態水電建設項目實行審批許可制度等就是懲罰性激勵機制的研究范疇。而堅持電力體制改革的獨立配電公司方向、堅持有利于農村水電的電價形成機制、農村水電發供一體的體制以及爭取國家財政更多投入等機制屬于獎勵性激勵機制的研究范疇。激勵兼容行業管理機制的核心是將行業內部管理和市場約束納入統一的范疇，充分發揮這兩者的力量，以實現管理的公共效益目標。
3.2公共保障運作機制
農村水電既具有公益性又具有經營性，政府、行業要求農村水電具有更大的公益性，在宏觀上帶動農村經濟的可持續發展。而水電企業和投資者往往注重農村水電的經營性，希望在微觀上實現自身利益的最大化。政府、行業、企業和投資者等利益主體往往在農村水電建設中出現矛盾，本研究通過調研和分析農村水電建設中存在的矛盾，采用經濟機制設計理論設計一個公共保障運作機制體系，使各利益主體激勵兼容。因此研究農村水電建設的生態補償機制、股份投入機制、投工投勞資本化機制的實踐應用，使政府的公益性經濟補償、企業和投資者的生態經濟補償、農民的股份投入和投工投勞等能夠轉化為農村水電建設的資本，并使農村和農民的水電收益轉化為長期社會保障，把農村水電建設與農村農民子女教育、農村醫療體制改革、社會保障及其他公益事業等相結合，既保證農村水電建設的公益性，又鼓勵多渠道投入農村水電開發，并通過技術手段合理開發農村水能資源，建設生態水電，同時通過調研收集和建立典型案例庫，為進一步開展“農村生態水電良性循環推動模式”的實施和示范奠定基礎［7］。#p#分頁標題#e#
一旦農村生態水電建設的各方利益得到激勵兼容，將大大激發農村水電建設的積極性，推動農村水電建設服務于農村經濟發展。但要實現長期可持續發展必須要有一個頂層設計，即設計一個農村生態水電建設良性循環推動模式。因此要從頂層設計出發，把農村水電建設和農村飲用水工程、農業灌溉、漁業、林業、旅游等發展相結合，結合實際情況制定農村生態水電良性循環推動模式的實施方案，緊緊結合典型示范點進行研究和驗證，通過示范點的示范，為研究成果推廣和應用打下堅實基礎。
3.3“三大補償”機制
“三大補償”機制即資源補償、經濟補償和生態補償機制［6－7］。無論是何種補償機制都屬于外部性補償機制。所謂外部性指的是私人收益與社會收益、私人成本與社會成本的不一致現象。外部性是一個內涵極其豐富，極有研究價值的重要概念。經濟機制設計理論涉及兩個問題:信息效率和激勵。外部性補償機制實際上是通過外部補償，激勵水電企業使之在實現自身目標行動的同時選擇有利于政府的行動，從而提高信息效率，達到“雙贏”。這樣政府需要形成一些管制(即管理制度)對水電企業進行激勵(獎勵和懲罰)，以實現雙方效益的同時最大化目標。
由于外部性活動沒有經過市場交易，因而當事人不必承擔外部性活動對他人所造成的損失。比如水電站生產電能的私人成本包括能源、設備、勞動和管理等成本，但從整個社會來看，生產電能的成本，除了上述水電站承擔的私人成本外，還包括生產電能對社會所造成的影響成本，這兩種成本之和就是社會成本。在競爭性市場經濟中，私人的最優活動是按照私人成本等于私人收益的原則進行決策的，此時，如果沒有外部性，私人成本與社會成本是一致的，因而市場是有效率的。在存在外部不經濟性的情況下，就發生了私人成本與社會成本的差異。競爭企業的利潤最大化行為并不能自動導致有效率的資源配置。它只能使某些私人的福利達到最大，卻無法使社會的福利達到最大。我們把這種現象稱為“市場失靈”。
在圖1中，D為需求曲線，MPC為水電站企業的私人邊際成本曲線，MSC為社會邊際成本曲線。如果市場是完全競爭的，那么，邊際成本曲線就是供給曲線，因而，由私人邊際成本曲線與需求曲線的均衡點所決定的最優產量，就是Q1。但從社會成本來看，生產電能的成本還包括社會成本，即外部性成本MEC。從圖中可以看出，社會邊際成本曲線MSC高于私人邊際成本曲線MPC，它等于MPC+MEC。這樣，社會邊際成本曲線與需求曲線構成的交點所決定的最優產量，即為Q0，低于前者的產量Q1。由此可見，在存在外部性的條件下，完全競爭導致生產或消費過多，社會資源沒有得到最有效的利用，市場失靈了。
從資源配置的角度來看，在市場經濟條件下，資源的配置大多是通過市場來實現的。正常工作的市場通常是資源在不同用途之間和不同時間上配置的有效機制。市場的正常工作要求具備若干條件，其中包括:所有資源的產權一般來說是清晰的;完全競爭市場;短期行為、不確定性和不可逆決策的不存在。如果不能滿足這些條件，市場就不能有效地配置資源。
農村生態水電建設不可能在短期內進行市場化，這主要取決于農村水電站的內在特性，同時歷史體制的原因也影響了市場化程度。結合農村水電的實際，以下一些因素可能影響市場對資源的有效配置:
(1)農村水電資源產權邊界不清晰，影響人們對水能資源保護、管理和投資的積極性，引起廣泛的短期行為。由于產權邊界不清晰，影響了私人投資的興趣。
(2)農村水電資源沒有形成市場或市場競爭不足，沒有價格或價格偏低，造成過度利用。
(3)水能資源利用中存在著廣泛的外部不經濟性。這主要是指企業和個人的經營活動對同其沒有直接市場交易關系的其他企業或個人造成了不利的影響，如企業污染影響了周圍環境，給周圍居民和企業帶來了危害;上游筑壩導致下游生態惡化、河道干涸、影響農業灌溉等。外部不經濟性造成私人成本低于社會成本的后果，原因就在于企業一般不會承擔有關企業和居民在防止公共性資源方面的損害費用。從整個市場的情況來看，如果政府不對社會成本高的企業進行控制，這些企業實際上就以損害社會為代價獲得了某種競爭優勢。
(4)農村水電資源利用及其影響一般是一個長期過程，與長期性相連的是不確定性，時間越長，不確定性也就越大，不確定性越大，開發經營的風險也就越大，從而抑制了企業和個人確立一種有利于資源長期持續利用的投資和經營戰略。
正是農村生態水電建設過程中的這些現象，形成了各種各樣的外部性問題，顯然，在缺乏市場外部的制約作用時，市場自身并不能解決由市場“失靈”所造成的外部性問題。這就相應產生了政府管制的社會要求。
既然市場機制本身不能自動實現帕累托效率，就需要采取某種方法對市場機制的運行過程加以管制。政府管制的目標是盡量消除負外部性導致的效率損失，而效率損失的大小又取決于負外部性的多少，進而取決于產生負外部性的行為水平的高低，因此，要實現政府管制的目標，不管采取什么管制手段，一個基本的著眼點必然是降低農村生態水電建設中產生負外部性的行為水平或負外部性。要達到這個目的可以設計不同的管制手段，直接的或間接的。
直接的管制手段可以理解為政府直接規定被管制者的行為或控制負外部性的水平。在這方面采取的手段有制定標準、公布禁令、發放許可證等，如在農村生態水電建設過程中推行機電檢測制度、取水許可證制度以及項目建設的相關制度等;間接的管制手段是通過一定的政策工具間接地引導被管制者朝政府預先達成的目標邁進，如征稅、收費、押金—返還制度等［8］。
“三大補償”機制實質上是政府采取的一種管制手段。資源補償機制實質上是政府作為委托人把有償出讓金補償給社會，有償出讓金通過某種方式對受影響的當地鄉鎮和鄉村進行補償，是間接管制手段的一種具體體現。經濟補償主要體現農村水電站的社會效益目標，它實質上也是政府對資源配置的一種外部性補償，它是直接管制和間接管制的綜合型手段，如補償標準的制定等屬于直接管制，而經濟補償的本身具備引導作用，又屬于間接管制。另外，環境補償機制也是政府的一種管制手段，環境管制偏重于直接管制，通過制定流量標準，需采用“命令”的方式實施。#p#分頁標題#e#
無論是資源補償機制、經濟補償機制還是環境補償機制皆歸屬于外部性補償機制。外部性補償包括負外部性補償和正外部性補償，如移民安置補償、土地使用補償、水資源產權補償、環境補償等屬于負外部性補償，由于水電站的社會效益而獲取的國家補貼、通過綠色能源配額制轉讓污染排放指標等屬于正外部性補償。
3.4外部激勵機制
農村生態水電建設的外部激勵機制仍然以經濟機制設計理論為基礎。經濟機制設計理論是用一個統一的模型把所有的經濟機制放在一起進行研究，但不是簡單地把它們放在一塊。這種研究方法既抽象又一般，它可以把計劃經濟機制、市場機制，或它們的各種混合機制作為對象進行研究。同時也可以把無窮多種其他機制作為對象進行研究。研究的對象大到對整個經濟制度的一般均衡設計，小到對某個經濟活動的局部均衡設計。農村生態水電建設運作機制體系并不是各個機制的簡單拼湊，而是內部機制和外部機制的相互作用和影響形成的綜合性體系。采用經濟機制設計理論對農村生態水電建設外部激勵機制進行設計，所討論的問題是，對于給定的一個經濟或社會目標，在自由選擇、自愿交換的分散化決策條件下，能否并且怎樣設計一個外部激勵機制(即制訂什么樣的法律、法則、政策條令、資源配置等規則)使得經濟活動參與者的個人利益和既定的目標一致。
從經濟機制設計理論的信息效率問題和激勵兼容問題出發，當經濟信息不完全并且直接控制不可能或不恰當時，需要采用分散化決策的方式來進行資源配置或作出其他的社會經濟決策。這樣，在制度或規則的制訂者不可能了解所有個人信息的情況下，他所要掌握的一個基本原則就是所制定的機制能夠給每個參與者一個激勵，使參與者在追求個人利益的同時也達到所制定的目標。這就是所謂的激勵機制設計。農村生態水電建設外部激勵機制的設計就是在完成農村生態水電建設目標的前提下，制定激勵兼容的外部激勵機制，使各利益相關者通過分散化決策的方式進行資源優化配置，使得既能完成農村生態水電建設目標，又能使各利益相關者同時也達到自身所制定的目標。
4結語
本文從問題分析出發，采用經濟機制設計理論設計了農村生態水電良性循環推動模式，該模式包括行業管理機制、公共保障運作機制、“三大補償”機制、外部激勵機制等諸多方面。良性循環推動模式有利于農村生態水電的建設，有利于河流的健康開發與利用。
