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摘要:基于2009－2017年珠江三角洲9個城市的面板數據，探究外商直接投資(FDI)和國際貿易的雙重溢出效應對區域創新的影響機制。研究表明，珠江三角洲的區域創新能力呈現兩極化，深圳、廣州創新發展能力持續增加，而其他城市則增長緩慢;國際貿易溢出對珠江三角洲區域創新能力存在顯著正效應，但并沒有發現外商直接投資促進企業創新;研發投入是提升珠三角區域創新能力的重要因素。
關鍵詞:區域創新;外商直接投資;國際貿易;珠三角
一、引言
改革開放40多年以來，廣東由于其獨特的地理位置，得到中央政府的重視，先后設立了深圳、珠海、汕頭三個經濟特區。其中廣東的珠江三角洲區域與省內其他地區發展具有巨大的差異，無論在基礎設施建設、國際貿易、還是地區生產總值都是廣東乃至全國都是突出的。近年來，對外貿易和外商直接投資對經濟發展的影響越來越大，對珠三角地區而言尤甚。一方面，對外貿易不僅通過向國外出口產品增加了珠三角地區的經濟產出水平，而且通過更有效的配置資源和加快技術升級大大提高了生產率。另一方面，FDI的流入對于珠三角經濟的貢獻包括擴大資本構成，加快技術轉移，增加就業和出口。總之，對外貿易和外商直接投資促進了珠三角市場擴張，加快了當地企業改革，并且刺激了不同行業的競爭。但是對外貿易和FDI溢出效應并非只有積極的。本文試圖探究外商直接投資和國際貿易對珠三角地區區域創新能力的作用大小和方向，從而為相關部門提供有關發展建議。
二、文獻綜述
(一)外商直接投資(FDI)的溢出效應。SpencerJ．W．(2008)認為FDI的積極溢出效應可以通過以下渠道進行:第一，示范效應。跨國企業對東道國企業的投資使當地企業可以觀察和模仿跨國企業的技術、組織實踐、經營戰略，通過“干中學”的方式向跨國企業學習，有利于促使當地企業提高其自身競爭力。第二，當地聯系效應。當跨國企業在與東道國企業開展交易活動時，可以對當地企業在垂直和水平方向上產生溢出效應。第三，雇員流動效應?？鐕髽I會更加注重企業人才培養，所以當跨國企業的雇員在當地企業找到新工作時，尤其是經歷離開跨國企業而到東道國的企業任職或者自主創業，跨國企業的戰略和運營細節可以傳播到當地企業，產生水平溢出效應。第四，競爭效應。通常跨國企業比本地企業有更高生產力，導致本地市場的競爭加劇，從而迫使本地企業通過更新制造技術、采用先進管理手段和營銷技術來迎接這個競爭性挑戰來提高他們生產力，強化自身創新能力。
(二)國際貿易的溢出效應。國際貿易主要通過以下四種傳導機制作用于區域創新:第一，技術模仿。國際貿易促進了國家間的交流，由于國家間的技術水平不同，具有較低技術水平的國家通過進口具有較高技術水平的產品，從中對高技術國家的產品進行模仿，從而提高其自身的生產技術水平。第二，知識產權保護。當進口國企業的知識產權保護較差時，出口國企業為避免本國產品的核心技術被竊用，會向出口國出口較低技術水平的產品，而當進口國的知識產權較為完善時，有利于國外技術的不斷流進。第三，技術模仿利潤驅動。當國外創新技術進入本國市場時，由于本國市場的各種條件尚未完善，此時的模仿能力較低，而且國外企業也過設置各種瓶頸阻礙本國企業進行模仿，但是隨著本國企業的不斷模仿，本國產品的技術工藝上升，此時本國產品有較大的利益空間，也推動模仿速度將不斷加快，最后當該技術處于衰退期時，技術模仿所帶來的利益將最低，因此本地企業對創新技術的模仿呈現一個先慢后快再慢的曲線。第四，培育人力資本積累。人力資本積累有助于本國實現，技術進步，吸收國外先進技術、經營策略等等，從而提高本國技術創新水平(李曉等，2018)。
三、珠江三角洲區域創新、FDI和國際貿易的現狀
2009－2017年珠江三角洲各市的專利授權量整體呈增長趨勢。其中深圳市專利授權量最多，增長速度最快，其次是廣州市和東莞市，這在一定程度可以解釋這三個地區創新產出高，經濟繁榮的原因。然而，其他地區增長速度較為緩慢，甚至是呈現停滯趨勢，尤其是江門市、肇慶市和惠州市，這說明在區域創新方面，珠江三角洲存在較嚴重的兩極分化的現象，亟需解決部分地區創新發展后勁不足的問題。珠江三角洲的FDI在深圳和廣州最為突出，尤其是2014年后增長速度最快，但是除了深圳、廣州、珠海這三個城市的FDI是有所上升的，其余城市在不同年份開始的FDI都有所下降或者停滯。東莞和肇慶在2015年后FDI不斷下滑，佛山和惠州從2014年后開始下滑，而中山和江門變化幅度不大，但總體還是有下降趨勢。一方面說明，外資逐步從其他城市抽離而聚集在深圳和廣州等經濟環境更好的地方，另一方面也說明，外資在東莞、肇慶、佛山和惠州并沒有得到很好的利用，也沒有為該城市帶來較好的發展。珠江三角洲各市進出口大體呈上升趨勢，廣州和東莞的進出口總額在2009－2017年間逐步上升，深圳進出口總額在2013年一直領先，但在2013－2016有所下降，直到2016年后才又恢復增加，其余城市進出口總額呈現較為平穩的緩慢上升。
四、實證分析
(一)計量模型的構建。利用2009－2017年珠江三角洲9個城市的面板數據，探究外商直接投資和國際貿易對區域創新的溢出效應。模型設定如下:lnPatenti，t=αi，t+β1lnR＆Di，t+β2lnFDIi，t+β3lnTradei，t+μi，t(1)其中，被解釋變量專利授權量(Patent)，為創新能力的變量，反映一個地區的原始創新能力和科技綜合實力。解釋變量:研究投入(R＆D)、外商直接投資(FDI)和國際貿易(Trade)分別為各市的研發支出、實際利用外資額和進出口貿易總額?？刂谱兞?第一，經濟發展水平(EDL)。溢出效應還受制于東道國的經濟環境，因此不同的經濟環境，對跨國企業的吸收能力也有所不同，從而也會對創新能力造成一定影響。由于珠江三角洲內部各市的經濟發展水平并不平衡，所以以各市人均國內生產總值作為經濟發展水平的控制變量。第二，基礎設施(INF)。一個地區的基礎設施建設也是其吸收外來投資的重要前提。用各市的公路通車里程占地區面積的比重來表示該地區的基礎設施條件。
(二)實證結果。1．基礎模型回歸分析結果表明，研發投入和國際貿易有利于區域創新的進行，且研發投入的正向效應略高于國際貿易的正向效應，表明研發投入是影響珠江三角洲創新能力的重要因素，研發投入開支越大，創新速度越快，政府應該給予重視加大科技研發投入。而國際貿易作為國際技術轉移重要的方式之一，顯著促進了企業創新。值得注意的是，FDI的系數為負，說明整體而言珠三角地區吸收的FDI質量效果較差，外資的流入并沒有促進當地企業進行技術創新，反而不利于當地企業進行技術創新，形成擠出效應，過于依賴外資將抑制本土企業自生能力的積累、遏制企業創新能力，這一結論與王華等的研究(2010)一致，當然這個結果有可能是因為珠三角地區兩極分化嚴重，對深圳、廣州、珠海這三個城市而言，FDI可以帶來企業創新能力的提高，促進當地企業改進其生產效率，但是對佛山、肇慶、惠州、中山、江門、東莞而言FDI卻帶來的負向影響。其一，這些地方的經濟環境、基礎設施、管理等并沒有得到完善，跨國企業的到來并沒有刺激當地企業改善技術，改善管理，反而加劇當地市場競爭，挖走當地企業的人才，最終迫使當地企業離開行業。其二，當地企業的吸收學習能力弱，難以達到跨國企業標準，最終外資流出，使得當地企業更難通過模仿他國實現技術進步。2．加入控制變量的模型設定基于模型(1)增添控制變量和核心解釋變量的交互項，借此測算兩者之間的聯動效應，研究經濟發展水平(EDL)、基礎設施(INF)這兩個因素分別與FDI、國際貿易的聯合效應對珠江三角洲區域創新能力的影響。結果表明，研發投入在促進珠江三角洲地區企業創新發揮極為重要的作用。經濟發展水平與FDI的交互系數要大于FDI本身的系數，盡管仍然為負值，但是加入經濟發展水平，FDI的負向影響減少了，即經濟發展水平的提升可以促進FDI產生積極的溢出效應的，所以FDI的溢出效應可以先通過影響該地的經濟發展水平再傳到到區域創新的提升上。而公路基礎設施與FDI的交互項并不顯著，說明公路基礎設施的完善并沒有對FDI的溢出效應其促進作用，然而眾多研究表明一般而言基礎設施完善的區域，其城市功能也更加健全，所以FDI的知識溢出效應也就更易發揮，說明在珠三角區域公路基礎設施的完善對FDI溢出效應的提升作用不顯著，可以通過加快其他交通工具的基礎設施完善來改善FDI的溢出效應。從國際貿易和經濟發展水平、公路基礎設施的交互項來看，經濟發展水平與國際貿易的系數小于國際貿易本身的系數，且不顯著，說明在珠三角區域經濟發展水平的提升對國際貿易溢出的積極效應促進作用不明顯。而公路基礎設施與國際貿易的交互項的系數要大于國際貿易本身的系數，說明公路基礎設施的建設對發揮國際貿易溢出有增強作用。
五、結論與建議
本文選取珠江三角洲9個城市單元2009－2017年的面板數據，首先分析了FDI、國際貿易對區域創新的傳導路徑;其次利用柯布道格拉斯生產函數探索了FDI、國際貿易對區域創新的溢出效應以及經濟發展水平、公路基礎設施對該效應發揮的影響。研究結論如下:(1)基于現狀分析，珠江三角洲地區的創新能力內部發展不均衡，呈現兩極分化現象，除了深圳、廣州在創新能力、FDI與國際貿易都有持續增長，其他城市增長速度則較為遲緩。(2)基于雙重溢出效應對區域創新的影響分析，國際貿易的溢出效應能促進珠三角整體創新能力的提升，而FDI對珠三角而言具有負向作用，僅對深圳、廣州、珠海有正向作用，對其他城市為負向作用，因此個地區對外資共享、技術交流有待進一步增強。(3)基于控制變量視角分析，FDI與國際貿易通過經濟發展水平和公路基礎設施不同程度地影響區域創新能力提升。其中，經濟發展水平可以促進FDI的知識溢出效應的發揮，而公路基礎設施能有效地增強國際貿易渠道產生的溢出效應。根據上述結論，本研究得到以下幾點關于珠江三角洲區域創新能力發展的政策啟示:有必要引入外資，但不能過于依賴外資，政府需要對外資進入給予合理的引導，同時加強本土企業自身核心競爭力(詹江和魯志國，2019);促進珠三角內部的協調發展，提升整體的FDI和國際貿易水平，為區域創新提供新的動力。多重因素的作用導致了珠江三角洲FDI和國際貿易分布的不均衡，應該客觀地認識二者的現狀和空間分布特征，鞏固和強化廣州和深圳的發展，并通過其帶動作用，強化其他城市的發展。構成開放的區域創新平臺，促進區域內部創新資源共享，創新成果共用，推動技術擴散，通過政策扶持，推動創新技術欠發達城市實現技術追趕;重視科技人才的作用，完善人才流動機制，加強人才培育，輔助當地企業吸引跨國公司，促進創新要素進一步的適配。
作者:馮嘉恩 單位:廣東外語外貿大學
