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不符合項整改報告范文1
［關鍵詞］ 音視頻設備；流程管理；工廠監督檢查
［作者簡介］ 鐘浩，深圳市計量質量檢測研究院工程師，中國質量認證中心深圳分中心工廠檢查員，研究方向： 電子產品檢測、認證技術和項目管理，廣東 深圳，518055
［中圖分類號］ F273.2 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］ 1007-7723（2012）04-0017-0003 音視頻設備（AV）類產品包括DVD、MP3、MP4、有源音響和為音視頻設備配套的電源適配器等CCC認證產品。近兩年來，AV類產品的質量事故報道時有發生，有源音響的泄漏電流測試指標超標，導致消費者人身傷害的事件；有關市場購置的AV類產品，內部結構和非金屬關鍵零部件與型式試驗樣品不一致，導致過熱，引起火災的報道。CQC加強了該類產品制造工廠的監督檢查工作力度，工廠監督檢查要求“與時俱進”。據了解，2011年，某CQC分中心該類產品工廠檢查結論為第2項的工廠監督檢查任務約占該類產品監督任務總量的70%以上。
目前CQC的工廠檢查資料遞交流程要求：檢查組組長或其委托的檢查組成員負責查廠資料順利遞交到CQC分中心檢查部，確保遞交的查廠資料的完整，使用的表單為最新版本，尤其關鍵的是要保證做到遞交的紙質查廠資料的時效性（即資料遞交準時，內容有效）。某CQC分中心的AV類CCC認證產品監督檢查結論第2項的查廠資料遞交流程如圖1所示。
一、目前流程存在的弊端
1． 受查工廠在40個工作日整改不符合項，檢查組在收到工廠整改資料的10個工作日內遞交查廠資料。每個工廠檢查任務完成時間的長短取決于檢查組（主要是檢查組組長）和工廠，同時受所查工廠的規模、申請人數量、管理水平、配合程度和檢查組全體組員的工作效率等諸多因素影響。檢查組組長的工作量大時，查廠資料積壓在檢查組組長的待處理時間就較長。面對CQC要求的查廠資料上報時效性要求，工廠檢查組組長肩負著不小的壓力。
2． 受查認證工廠的認證相關人員變動大，影響不符合項的整改時間。受查認證工廠被開具了不符合項，必須40個工作日內整改。在經濟危機期間，中小企業的聯絡人和或質量負責人變動頻繁，40個工作日可能已發生變動（人員離職或休產假等）。工廠的人事更替變動造成檢查組與工廠聯絡困難。同樣地，檢查組與工廠新認證相關人員溝通，往往由于新認證相關人員剛接手，不了解查廠情況和整改要求，導致工廠不符合項整改時間超期現象的發生。
3. 查廠資料存在問題，一般由CQC分中心快遞退回檢查組長或其委托的檢查組成員整改。但整改問題嚴重時，檢查組組長或其委托的檢查組成員需要聯系受檢查工廠處理查廠資料的“疑難雜癥”，有時需要工廠補充相關客觀記錄。查廠資料補充整改后，檢查組長或其委托的檢查組成員確認無誤，快遞回CQC分中心。該環節存在資料遞交缺失風險。在上述的查廠資料郵寄流程的過程中，涉及到CQC分中心工作人員、檢查組、快遞人員、工廠認證相關人員等，某分中心已發生過查廠資料的部分文件記錄遺漏，甚至出現查廠資料丟失的嚴重事件。
4. CCC認證查廠報告規定查廠的當天出具。當工廠檢查組離開受檢查工廠時，檢查組會將工廠檢查報告和有關查廠資料當面交給受檢查工廠聯絡人留存工廠。當查廠資料退回工廠檢查組整改，涉及到查廠報告頁內容更改，必須替換留存工廠對應報告頁，檢查組就必須聯絡工廠的認證聯絡人/認證質量負責人，郵寄正確的工廠檢查報告頁給工廠，并落實工廠是否收到。受查工廠更替了原來的報告頁，同一份報告的報告頁紙質有新舊不同之分。如此的查廠報告以及行為，有損CQC的“質量權威”形象。
5. 國際認證的查廠，一般不會在工廠的現場提供查廠報告。3C認證在工廠現場提供查廠報告，和國際上通行的做法不一致。
二、改良的措施與建議
1. 建議制定責任事故負責分配制度，檢查組和分中心技術委員會專業小組或臨時的專家評審組負責比例如下：
工廠檢查組70%，分中心技術委員會專業小組或臨時的專家評審組30%；
工廠檢查組（70%）：非專業檢查條款的責任事故：組長60%，組員40%；
專業條款的責任事故：組長40%，組員60%。
（注：組長可授權組員共同申訴責任事故，以上相關方的百分比可調整）。
2. 維護CQC的“質量權威”形象，提高為企業服務的意識。查廠資料必須經過分中心技術委員會專業小組或臨時的專家評審組的評審后，統一由分中心專人打印紙質資料，并追蹤確認受查工廠收到相關查廠資料，告知工廠資料必須備存。
3. 減少監督查廠資料遞交流程的環節。工廠檢查組負責在工廠現場完成查廠記錄，包括受查工廠的不符合項，給出查廠預結論。建議2個工作日內將電子文檔發郵件至CQC分中心留存。待受查工廠的不符合項整改資料電子文檔也在40個工作日內發郵件至CQC分中心。分中心檢查部專職人員審核電子文檔的查廠記錄，判斷工廠的不符合項整改措施是否符合要求。電子文檔的查廠資料通過后，再經技術委員會專業小組（臨時專家組）定期評審查廠結論。通過后， CQC分中心主任審批后，專人負責網上填報最終的查廠結論，并打印工廠檢查資料，落實查廠資料的后續工作。如此，可降低查廠資料在傳遞過程中的缺失風險，提供查廠報告的做法和國際認證查廠事后提供查廠報告的做法一致。
4． 減少工廠檢查組的工作量，減輕檢查組組長的工作壓力。工廠檢查組在工廠檢查現場，只需要完成查廠記錄，給出工廠檢查組的查廠預結論，簽署一份告知書，內容包括工廠如不及時通知CQC人員變動，后果自負；工廠的整改措施證明資料電子文檔Email至CQC分中心郵箱；日常事務及時聯絡CQC等要求。告知書雙方留存，工廠掃描Email發至CQC分中心郵箱。建議檢查組在查廠后2個工作日Email查廠資料。查廠資料的電子文檔由分中心檢查部專職人員審核把關，查廠預結論由技術委員會專業小組（臨時專家組）評審。如此，較好地統一了AV類3C認證產品監督查廠的評審尺度，更好地提高監督查廠質量，促進環保。
不符合項整改報告范文2
根據《**縣衛生健康委員會關于開展基本公共衛生服務項目存在問題自查整改活動的通知》（杞衛字2020.168號）文件要求，我院結合公衛各科室人員對醫院公衛各科室及村衛生室最近一周（8月28日-9月3日）的工作實際，現將自查中存在問題、整改措施及整改時限匯報如下：
一、居民健康檔案存在問題和整改措施
1、存在問題：建檔率虛高、接診記錄錄入偏少、電子檔案存在空項、漏項和部分檔案填寫不符合邏輯。
2、整改措施：
建檔率虛高：我院公衛辦將各村室的項目人數和應建檔人數發給各村室負責人，然后醫院公衛各科室人員對全鎮32各村室逐一檢查村室的建檔率，發現建檔率虛高的村室要求務必在10天內把長期在外務工人員超過半年以上的人員全部遷出同時將已經外嫁人員全部遷出，將建檔人數減少到項目人數。
‚接診記錄錄入電子檔案偏少、電子檔案空項、漏項及部分不符合邏輯現象：要求各村室按照城鄉醫保報補記錄人數和日期錄入電子檔案接診記錄；對于空項、漏項部分檔案不符合邏輯現象督促各村室務必更新電子檔案和紙質檔案，公衛辦安排專人每天對電子檔案進行檢查，對于拒不錄入接診記錄和對電子檔案和紙質檔案未更新的村室納入績效考核并給于通報批評。
整改完成情況：最近一周院公衛辦督促相關工作落后的村室進行了檔案更新和修改，錄入電子接診記錄。檔案動態使用率由之前有所提高。電子健康檔案建檔率穩步下降。電子健康檔案完整率較前期有所提高。
④整改時限：2020年9月12日。
二、健康教育存在問題和整改措施
1、存在問題：播放記錄不夠、播放影像資料照片不清晰，健康知識講座記錄存在手寫現象、資料不齊。
2、整改措施：我院統一為各村室配備U盤并將影像播放內容拷貝，要求各村室務必播放夠次數、時間，同時留好清晰的播放時的照片，并要求各村室健康知識講座不能手寫，醫院健康教育管理人員教會各村室健康教育管理員。
3、整改時限：已整改完畢。
三、老年人管理存在問題和整改措施
1、存在問題:老年人管理人數不夠，體檢人數偏少、健康評價存在錯誤；部分村室老年人中醫藥管理處方填寫不規范。
2、整改措施：目前我鎮老年人管理人數為5592人，距目標任務數還差47人，目前正在整改中；要求各村室務必將體檢已完成未錄入電子檔案的老年人在10天完成，同時將老年人中醫藥管理資料整理完畢并歸檔。
3、整改完成情況：大部分村室已完成整改，存在部分村室正在完善。
4、整改時限：2020年9月12日。
四、慢性病管理存在問題和整改措施
1、存在問題：體檢表未歸檔、電子檔案或紙質檔案填寫存在空項、隨訪記錄填寫不符合邏輯，慢性病高危篩查登記本填寫不規范。
2、整改措施：我院要求各村室負責人增強責任感，填寫資料是要細心，紙質檔案和電子檔案必須保持一致，各村室務必在2周內將電子檔案按照紙質檔案進行更新一遍，同時要求醫院公衛各科室加強對電子檔案管理，經?；?、不定時進行督導檢查，發現問題，立即給村室人員打電話要求整改，并給予整改期限，對于達到整改期限仍不整改的村室和問題，各科室管理人員記錄在冊并報主管領導知曉后，并在公衛月例會時由院長現場交辦，同時納入績效考核計入成績。
3、整改完成情況：通過督導和現場交辦等措施，目前大部分村室都有很大的改善和及時修改錯誤檔案，確保如期完成工作任務。
4、整改時限：2020年9月12日。
五、0-6歲兒童及孕產婦管理存在問題和整改措施
1、存在問題：0--6歲兒童及孕產婦管理出現登記本填寫不規范，管理率（規范管理率、訪視率）偏低，體檢率偏低、早孕建冊率低；初次產檢檢查不完善。
2、整改措施：我院要求各村室按照《國家基本公共衛生服務規范（第三版）》培訓內容規范填寫各項表冊，并要求各村室負責人督促本村孕婦和0--6歲兒童來醫院參加體檢；同時我院兒保門診和預防接種門診相結合，實行先體檢在接種的方式，有效提高兒童的體檢率和孕產婦的管理率早孕建冊率，并及時建立兒童、婦女人群的電子化健康檔案和完善相關記錄。
3、整改完成情況：通過月例會現場交辦措施，目前婦保和0-6歲兒童管理存在的問題改善進度很快，對存在問題較大的村室給予重點跟蹤督導。
4、整改時限：2020年9月12日
六、傳染病及突發公共衛生事件管理和結核病管理
1、存在問題：
①傳染病管理登記本填寫不規范、存在門診登記本和傳染病登記本內容填寫不一致。信息報告卡片填寫不完善。
②結核病轉診率低，未按要求次數開展隨訪。第一次入戶隨訪不及時。
2、整改措施：加強傳染病培訓工作，督導村醫規范填寫登記本。
3、整改完成情況：正在進行督導各村進行規范管理。
4、整改時限：2020年9月12日前。
七、嚴重精神障礙患者管理
1、存在問題：體檢率低，隨訪表存在空項和錯項，家屬健康教育開展次數不夠。
2、整改措施：對于無法接受健康體檢的嚴重精神障礙患者，務必有家屬拒絕體檢的簽字，對于可以參加體檢的人員要求村室負責人及時通知家屬陪同體檢；同時要求各村室務必按照《國家基本公共衛生服務規范（第三版）》培訓內容規范填寫體檢表和隨訪表不得空項缺項和開展家屬健康教育，醫院嚴重精神障礙管理人員定期、不定期督導檢查。
3、整改完成情況：目前各村室已基本整改完畢。
不符合項整改報告范文3
關鍵詞：檢驗檢測機構;質量控制;質量監督
檢驗檢測機構質量監督的定義是指為了確保滿足規定的質量要求，對檢測活動的狀態進行連續的監視和驗證，并對記錄進行分析。質量監督是反映和衡量檢驗檢測機構體系要素是否完善、運行是否正常有效的一個重要標志，是實施質量管理的重要手段，是確保檢測結果報告準確可靠，提升機構管理水平和客戶滿意度的重要舉措[1]，是對檢驗檢測機構最直接的質控手段。
1質量監督的重要性
建立和運行科學的質量管理體系是檢測檢驗機構實現良好質量管理的基礎，而質量控制可以通過進行內部質量控制和外部質量控制程序來實現。內部質量控制有質量監督、內部審核、管理評審、數據分析、統計總結等；外部質量控制包括能力驗證、檢驗檢測機構間比對、測量審核等。這些都是保證檢驗檢測機構持續符合質量管理要求的關鍵。其中，質量監督是通過質量監督員對日常檢測活動的現場、操作過程、操作人員進行監督，及時糾正或制止檢測過程中發生的偏離，確保檢測結果的最終準確性，是管理者對日常檢測工作實施監管的一個重要渠道，能有效完善檢驗檢測機構的質量管理體系。2016年1月1日正式實施的《檢測檢驗機構資質認定評審準則》中第4.2.4條規定“檢驗檢測機構管理者應建立和保持相應程序，以確定其檢驗檢測人員教育、培訓和技能的目標，明確培訓需求和實施人員培訓。培訓計劃應與檢驗檢測機構當前和預期的任務相適應，并評價這些培訓活動的有效性。檢驗檢測機構人員應擁有與其承擔任務相適應的教育、培訓經歷，并有相應的技術知識和經驗，按照檢驗檢測機構管理體系要求工作。應由熟悉檢驗檢測方法、程序、目的和結果評價的人員，對檢驗檢測人員包括在培員工進行監督”[2]；第4.2.6條規定“檢驗檢測機構的管理人員和技術人員，應具有所需的權力和資源，履行實施、保持、改進管理體系的職責。應規定對檢驗檢測質量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責、權力和相互關系。檢驗檢測機構應保留所有技術人員相關授權、能力、教育、資格、培訓、技能、經驗和監督的記錄，并包含授權、能力確認的日期”。[2]雖然新版《評審準則》關于質量監督的要求不像舊版的描述詳細，但隨著資質認定評審制度的不斷改革完善，對質量監督工作要求也應該是愈加嚴格、全面，質量監督在質量管理中的作用也將更為重要。
2質量監督員的設立
質量監督員是實施質量監督工作的專業技術人員，應由檢驗檢測機構最高管理者任命。其業務素質水平直接決定了監督工作的成效，對專業技術能力和質量管理水平有雙重要求，應由檢測工作中專業技術水平高、業務精通、經驗豐富并且具備一定管理水平的人員擔任。一般情況下，監督員占檢驗檢測機構檢測人員數量的10%,左右為宜[3]，也可根據檢驗檢測機構的專業范圍、檢測項目以及檢測人員數量靈活掌握。2.1質量監督員應具備的能力。監督員應該是本檢測領域內相對業務能力強、工作經驗豐富的人員，能夠識別出其他檢測人員檢測工作不符合規范之處，具備對檢測結果進行評價的能力和水平。[4]除了技術上的要求以外，監督員還應熟悉業務相關的法律法規、檢驗檢測機構質量管理手冊、程序文件等，能夠全面掌握全過程及各階段的質量要求。2.2質量監督員的工作職責。負責制定檢驗檢測機構質量監督檢查工作的有關規定，識別質量體系運行及檢測工作中的不符合問題，并督促不符合項的整改、糾正和預防，做好相關的監督記錄。①負責對檢測技術標準的有效性、儀器設備的正常使用進行監督檢查；②具有制止違反操作規程，影響檢測結果真實性、有效性、正確性的操作活動的職責。
3質量監督的實施
在質量監督工作的實施中應遵循“工作必須有程序，有程序必須執行，執行必須有記錄”的體系運行要點。[5]檢驗檢測機構質量監督就是為了滿足質量管理的要求，對機構的各種檢測活動進行連續的監視和驗證，并對記錄進行分析。它的特點是形式多樣、沒有限定和固定時間要求，但這并不意味著是隨意的、沒有計劃性的?！斑B續的”即是指它是持續的并具有一定頻次的。它需要有工作程序(程序文件)、監督計劃、實施細則以及監督記錄作為執行依據和指導。3.1質量監督工作的步驟。①工作程序。作為質量控制的重要環節，質量監督應遵循質量控制程序，該程序應該收編在檢驗檢測機構的質量管理體系文件中。②質量計劃。檢驗檢測機構的質量負責人制定年度質量計劃并下達至質量監督員，確定監督內容、監督方式和監督要求等。此外，在做出年度計劃的同時，還可根據檢驗檢測機構檢測工作安排，針對某些具體的檢測工作，下達專項質量監督要求。③質量監督員根據所監督的領域工作特點及重點、要點，將年度工作計劃進行細化，確定重點監督內容，保障監督工作的可操作性。④在實施質量監督過程中，質量監督員應詳實記錄活動的內容，監督記錄應該真實反映監督活動。對發現的不符合和潛在不符合項以及整改過程，按照程序文件要求，采取糾正措施后的驗證評論都應做好詳細記錄，以統一規范的表格形式，記錄備案。⑤質量監督員應對監督結果進行匯總、分析、總結、評價，并形成質量監督報告，作為相關文件輸入到管理評審中。監督過程中發現的異常情況應有向最高管理者、質量負責人反饋的途徑和由整改、糾正措施以及預防措施組成的完整措施體系，在管理評審質量監督匯報中應加以說明。3.2質量監督工作的環節。具體內容應圍繞“人、機、料、法、環”等重要環節，如圖1所示。3.2.1人——監督對象。主要是檢驗檢測人員，重點監督新上崗人員、培訓人員。監督他們是否具備相應資格，持證上崗；是否嚴格執行作業指導書規定的程序和方法；是否及時、準確、清晰、完整地填寫實驗記錄。3.2.2機——儀器設備。監督檢測活動使用的儀器設備是否正常運行，是否在有效檢定、校準周期內，是否按規范如期保養以及是否進行期間核查，儀器的運行、維修、檢定、期間核查、保養記錄是否完整。3.2.3料——檢測樣品和實驗所用材料包括標準物質、試劑和消耗性材料等。抽樣、委托檢驗樣品標識清晰，具有唯一可識別性。樣品制備、樣品流轉是否符合質量體系要求，樣品記錄與管理是否規范，是否留有備樣，備樣封存是否符合要求。監督所使用的標準物質、試劑和消耗性材料是否符合實驗要求，保管、領用、登記是否規范。3.2.4法——檢測標準方法。監督檢測標準方法是否適合樣品檢測要求，是否現行有效，是否進行受控管理。對于已經變更后的檢測標準，是否進行標準變更申請，是否還具備檢測能力、驗證實驗、作業指導書等。采用非標方法時，是否經客戶同意，是否進行過技術判斷及確認等。3.2.5環——檢測環境。監督檢測環境溫濕度控制等條件是否符合試驗要求，是否按規定進行環境監控記錄。3.2.6其他環節。除上述檢驗檢測現場操作監督以外，還有必要進行原始記錄、數據處理及檢測報告等資料信息方面的監督。原始記錄書寫格式是否統一，填寫是否規范，數據處理是否準確，是否使用國際單位；檢測報告的檢驗信息內容是否準確、用語是否規范、結論是否正確等。
4質量監督記錄內容
檢驗檢測機構應編制統一格式的質量監督記錄。質量監督記錄可分為質量監督記錄、不符合項記錄以及糾正措施實施及驗證記錄。以表格形式記錄從質量監督實施至不符合項糾正實施及驗證的全過程，內容真實。
4.1記錄內容
質量監督記錄應包含監督對象、地點、內容、方式，監督評價及處理意見?？蓪ΡO督內容進行詳細描述，正確予以評價。如未發現問題和異常，可以不做處理意見；如有問題，應填寫不符合項登記整改記錄和糾正措施實施及驗證記錄。
4.2不符情況的處理
不符合項登記整改記錄內容應包括發生不符合項的時間、地點及監督對象，對于這個過程應詳實記錄，通過分析過程找出發生問題的原因及屬性，結合實際情況給出糾正措施，并為杜絕此類問題重復發生制定預防措施。
4.3糾正措施
糾正措施實施及驗證記錄主要是分析不符合項存在的原因，結合做出的糾正措施及預防措施進行驗證，通過實際驗證結果給出驗證結論，以確保糾正措施和預防措施得以實施，并行之有效。
5結語
檢驗檢測機構質量監督的總目標是糾正和預防不符合工作。檢測機構的質量負責人和質量監督員應分解和細化目標、要求，形成階段目標和要求(例如：季度目標和要求)。切實做好效果評價與改進，是實施質量監督的關鍵，它能夠促進檢驗檢測機構持續改進和自我完善，形成科學良好的質量管理體系。充分有效地實施質量監督，還可以確保檢驗檢測機構、檢測檢測工作人員的能力滿足要求并不斷提高，提供的檢測、檢驗結果準確、可靠。同時也將提高檢測機構的工作效率，降低風險和運作成本。所以檢驗檢測機構應重視質量監督，并督促質量監督員認真做好各項監督工作，提高機構整體的管理質量和管理水平。
作者:周怡 楊威 劉翠微 單位:石油工業油井水泥及外加劑質量監督檢驗中心
參考文獻
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［3］李陽.檢驗檢測機構質量監督工作的實施[J].科技博覽，2015(4)：184.
不符合項整改報告范文4
1、質量管理體系運行情況
為確保體系的正常運作，對ISO9001、ISO14000、OHSAS18000管理體系，5月份在公司管理者代表的正確指導下以內部審核作為切入點，利用有效工作日基本審查出了公司管理體系的運行情況及存在的問題，共查出12項問題，發出3份《糾正預防措施報告》，綜合形成《內部審核報告》，并對糾正結果及糾正措施的實施情況進行了驗證，確保了內部審核程序的正常關閉。通過整改，將公司過于繁瑣的文件、流程及表單進行了簡化，對不適宜的體系文件進行全面修正，對于工作中的盲點進行了補充，對不健全的體系文件進行了完善?？傮w來說，共修改、增加了31個文件及表單。
公司已于2020年6月下旬通過了上海質量管理體系對公司的第一次監督審查，審核組的專家對公司近一年來的體系運行情況給予了較高的評價，專家指出，公司將管理體系融入到公司業務過程，充分識別公司的風險和機遇，理解相關方的要求，結合戰略發展愿景，對公司的管理方式及相關職能進行調整。公司圍繞質量管理體系要求，以提升質量管理體系規范化、科學化水平，完善和深化具體工作，全員質量意識較去年有了明顯的提高，公司體系管理情況較之前更為規范，各項工作開展情況也更為有效。此次監督審核，審核組共開具3項一般不符合項，已于限期內整改完畢。
公司于4月底向中鐵檢驗認證中心提交CRCC認證復評審核，6月底，認證中心的專家對我公司兩大類，共計10個單元的產品相關生產、檢驗內容進行了現場審核，開具4項一般不符合，于限期內全部整改完成，通過復評審核，并于2020年9月獲得認證申請中全部規格型號的證書。在完成鐵路產品復評認證的基礎上，向認證中心提交城軌裝備產品認證，于2020年10月獲得6個單元城軌產品的認證證書。
2020年度公司行政許可資質到期，公司于6月初向國家鐵路局提交換證申請，經過多次對提交的資料的審核及修改，于10月初再次獲得鐵路運輸基礎設備生產許可證，證書有效期5年。
不符合項整改報告范文5
質量管理體系內部審核，作為企業質量管理體系一個關鍵性的接口，正日益引起企業，尤其是取得質量管理體系認證企業的關注和重視。它對于體系的不斷完善和發展，起著極為重要的作用。因此，為防止認證后出現管理滑坡，公司明確了內部質量審核和管理評審等文件化體系。持續有效地開展質量審核，對質量體系運行做出正確診斷，對發現的不合格或潛在的不合格，實施糾正/預防措施，使質量體系步入良性循環，完善不斷改進的機制。持續有效的開展內審，需領導重視，需有經驗豐富內審員和專家團隊，需不斷對審核過程進行優化和改進，需對不符合項進行有效的后續跟蹤驗證。
一、管理層的高度關注
貫徹國際標準（簡稱“貫標”）能否成功，質量管理體系能否持續有效運行，領導的作用極為關鍵。質量管理體系的內部審核，涉及到體系的各職能部門和所有過程，只有企業的管理層從思想上重視，從人、財、物等方面予以大力的支持，內審工作才能順利開展，實現體系持續有效的改進。因此，管理層要把貫標工作作為一項長期戰略來抓，變傳統企業質量管理“管結果”為“管過程、管因素、管結果”，將貫標工作和企業的實際業務運作有機地結合起來，從而使企業的質量管理從最初的“做”標準，到自覺地“用”標準，進而到“發展”標準的轉變。
二、審核隊伍的精心建設
從某種層面上看，審核隊伍素質的高低將直接左右著審核的效果。因此，應精心地抓審核隊伍的建設，為質量管理體系的有效運行提供基礎性保障。
（一）聘任合適的審核人員
公司應從各職能部門、各業務單元中選聘具有專業技術知識、富有管理經驗和具有強烈責任感的人員作為審核員。
（二）審核員應定期進行培訓，提高審核能力
審核員必須經過IRIS標準的培訓，且通過考試取得內部審核員資質證書，并定期進行必要的審核技能、審核技巧的培訓、溝通技巧、IRIS檢查表等培訓，同時還應參加計量管理、SPC、項目管理、風險管理、RAMS/LCC等專業知識的培訓。也可以通過專業機構培訓、審核人員之間的輪換以及適時的交流和研討等手段，使審核人員不僅能熟練掌握標準，正確理解并掌握企業的質量手冊和程序文件，更重要的是要能夠熟練地運用標準，能夠熟練審核并指導質量體系的實施。
（三）賦予內審員相當的權限，充分調動內部審核員積極性和主動性
①建立審核員激勵措施，給予審核人員一定報酬，調動審核員積極性。②給予管理內部審核員的部門一定的管理權限，確保需要審核時可隨時調動內部審核員，不受本職工作的影響，以便審核工作保質保量的完成。③對內部審核員進行績效管理。在每次審核結束后對審核員的審核情況進行評價，并根據評價結果進行分級。
三、優化審核過程，改善審核方式，建立數據庫，減少審核不符合重復發生
（一）優化質量管理體系內部審核過程。改變以往內部審核的方式，增加過程審核和產品審核。重點采用過程審核方式。
（二）利用數據分析，通過專項審核和指導，減少質量管理體系審核中重復發現的不符合。①首先對審核的發現的問題建立數據庫，進行分類匯總，通過數據統計分析，查找體系存在的充分不符合。②組織對相關人員進行糾正預防措施相關知識的培訓，對填寫的糾正措施不到位的給予指導，將各類問題的糾正預防措施輸入質量管理信息系統共享。③跟蹤不符合項整改情況，確認該區域類似不符合全部整改完成，并將整改情況推廣到公司其他單位，直至公司內部所有類似不符合整改到位。
四、加強內部審核的后續跟蹤
改進是永無止境的。企業的質量管理體系也是一個與時俱進的過程，只有通過不斷的完善和改進，才能推動企業業務運作的規范化，從而提升企業整體質量管理平臺，更好地拓展業務，參與市場競爭。開展質量內部審核的主要目的是發現問題，促使有關職能部門采取糾正和預防措施，以實現質量/服務的改進。因此，審核組對審核報告所揭示的問題，要加強后續的跟蹤，對不符合項糾正和預防措施的實施和驗證，要及時與有關部門匯總分析，提出整改措施，對實施情況再驗證，從而對質量體系的正常運作及時提供監督和指導，為質量體系的實施提供必要的外部保障。
五、結束語
內部審核是組織自我評價、自我完善機制的一種重要手段。公司應每年按策劃的時間間隔堅持實施內部審核，已確定質量管理體系是否符合策劃的安排、IRIS標準要求以及組織所確定的質量管理體系要求，是否的有效實施和保持。
參考文獻
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[2]馬林.全面質量管理基本知識，中國經濟出版社，2001.
[3]白玉、李文庫.我國企業全面質量管理提升策略研究，[J].企業經濟，2007（第1期）：27.
[4]國際鐵路行業標準（IRISRev02.1），歐洲鐵路聯盟，2013.
（作者單位：株洲聯誠集團有限責任公司）
作者簡介
程君茹（1978-），女，漢族，陜西韓城人，本科，西安理工大學管理學院。研究方向：質量管理。
江祿卿（1985-），男，漢族，江西撫州人，本科，南昌航空大學。研究方向：材料成型及控制工程。
不符合項整改報告范文6
1法律規定
《職業病防治法》關于工作場所職業病危害因素濃度超過國家職業衛生標準的條款適用體現在2處，一處歸屬于第二章前期預防中的第十三條第一項；另一處歸屬于第三章勞動過程中的防護與管理中的第二十四條第四款。第十三條規定“產生職業病危害的用人單位的設立除應當符合法律、行政法規規定的設立條件外，其工作場所還應當符合下列職業衛生要求：職業病危害因素的強度或者濃度符合國家職業衛生標準”。第二十四條第四款規定“發現工作場所職業病危害因素不符合國家職業衛生標準和衛生要求時，用人單位應當立即采取相應治理措施，仍然達不到國家職業衛生標準和衛生要求的，必須停止存在職業病危害因素的作業；職業病危害因素經治理后，符合國家職業衛生標準和衛生要求的，方可重新作業?！迸c此相對應的行政處罰依據條款是第六十五條第一項：“工作場所職業病危害因素的強度或者濃度超過國家職業衛生標準的”和第五項“工作場所職業病危害因素經治理仍然達不到國家職業衛生標準和衛生要求時，未停止存在職業病危害因素作業的”。
2法律條款的適用
一般認為，只要發現工作場所職業病危害因素的濃度超過國家職業衛生標準的，就可依據《職業病防治法》第六十五條第一項進行行政處罰，我們在初次處理案件時也是這樣認為的?！堵殬I病防治法》對第六十五條第一項的條文釋義也這樣解釋：只要用人單位的工作場所職業病危害因素的強度或濃度有一項超標的，就應當給予處罰。但是我們在制作法律文書時卻發現，與此相對應的違法條款卻是《職業病防治法》第二章前期預防中的第十三條第一項。所以我們覺得日常監督執法時不應適用該條款項，理由如下。
①我們現在所處罰的對象基本上是已經開辦好幾年的老企業，而不是新設立的用人單位。第十三條歸屬于《職業病防治法》第二章的前期預防，顧名思義，該條的適用范圍僅限于新開辦的用人單位。即產生職業病危害的用人單位，其設立除了要符合法律、行政法規規定的企業、事業單位和個體經濟組織的設立條件外，其工作場所還要符合該條規定的職業衛生要求，確保工作場所對在該場所工作的勞動者的健康基本無害。因此，新設立的用人單位如果工作場所職業病危害因素的濃度超過國家職業衛生標準的，可適用《職業病防治法》第六十五條第一項進行行政處罰，而非新老興辦的用人單位就不應適用該條款。
②職業病防治工作方針所決定。控制和消除職業病危害，主要從源頭抓起，職業病的突出特點是不可逆性和可預防性，這兩個特性決定了職業病防治工作必須以預防為主。有效的預防可以避免職業病危害產生的嚴重后果。控制職業病危害源頭的措施主要有《職業病防治法》第二章前期預防中的職業病危害預評價審查和用人單位設立時工作場所應當符合的職業衛生要求。根據我國目前的經濟狀況，不可能把所有的職業病都管起來，因為這部法律的適用范圍已很明確，法定職業病的范圍規定為十大類115種；也不可能要求原有的老企事業單位的工作場所職業病危害因素都符合國家職業衛生標準，法律容許這些單位對其勞動條件有一個整改治理的過程。所以對老企事業單位適用《職業病防治法》第六十五條第五項而不適用第一項，是法律從充分考慮了我國國情出發的。
③法律對用人單位在勞動者勞動過程中的防護與管理作出了專門的章節規定。第二十四條是關于職業病危害因素日常監測和定期檢測、評價管理的規定，也就是對老的用人單位進行日常監督管理的規定。職業病危害因素監測、檢測、評價的目的是為了消除或減少工作場所職業病危害因素對勞動者健康的影響，保護勞動者健康。因此，發現工作場所職業病危害因素不符合國家職業衛生標準和衛生要求時，法律規定用人單位應當立即采取相應的治理措施，治理后仍然達不到國家職業衛生標準和衛生要求的，必須停止存在職業病危害因素的作業。如未停止存在職業病危害因素作業的，就可依法查處。
3適用第六十五條第五項應注意的問題
①工作場所職業病危害因素的監測至少2次。第1次監測結果是發現工作場所職業病危害因素不符合國家職業衛生標準的線索，第2次監測結果是確定用人單位采取相應治理措施后，是否達到國家職業衛生標準。當然第2次監測必須是監督監測。
②要有足夠的整改治理時間
發現工作場所職業病危害因素不符合國家職業衛生標準的線索后，必須要給用人單位留有足夠的整改治理時間，并要有督促用人單位采取相應治理措施的衛生監督意見書。在第2次監督監測時必須要取得用人單位已經采取相應治理措施的證據材料，如現場檢查筆錄、詢問筆錄、照片等。第2次監督監測結果仍然不符合國家職業衛生標準的，其檢測檢驗報告書宜以送達回執簽收，告知用人單位必須停止存在職業病危害因素的作業，否則應負相應法律責任的事項，并做好詢問筆錄。
③監督檢查
第2次監督監測結果送達后，可擇期對用人單位生產現場進行監督檢查。如未停止存在職業病危害因素作業，又不進行治理的，才可以給予警告，責令立即改正的行政處罰。這里邊作出“立即改正”，而不是“限期改正”，是因為我們警告的指向是用人單位未停止存在職業病危害因素作業的行為，而不是工作場所職業病危害因素不符合國家職業衛生標準的事實。即在用人單位未經確認其作業場所職業病危害因素符合國家職業衛生標準前，不得繼續從事存在該職業病危害因素的作業。而且，《職業病防治法》第二十四條第四款也明確規定：“……職業病危害因素經治理后，符合國家職業衛生標準和衛生要求的，方可重新作業”，如果“限期改正”有放任危害繼續之嫌疑。
④發現用人單位工作場所職業病危害因素不符合國家職業衛生標準的線索后，如果說用人單位不采納衛生監督部門的意見，不采取相應的治理措施，則不宜適用本條第五項，而應適用本條第二項關于“未提供職業病防護設施或提供的職業病防護設施不符合國家職業衛生標準”而進行查處。
(收稿日期：2006-12-15)