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五個微觀經濟學基本原理范文1
關鍵詞：西方經濟學；教學改革；教學方法
中圖分類號：G642 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）22-0057-02
引言
西方經濟學是對市場經濟運行規律的一般抽象和概括，是經濟管理類相關專業基礎課程。西方經濟學依研究對象，可分為微觀經濟學和宏觀經濟學。通過學生對于西方經濟學的學習，要求學生掌握基本的價格理論、博弈論、經濟增長及波動等知識。在本科階段，要求應用供求分析框架分析經濟現象，理解宏觀經濟政策工具及其應用范圍，培養經濟學直覺，為后續相關課程學習打下堅實基礎。隨著中國社會主義市場經濟體制的逐步確立，深入理解和駕馭市場經濟基本運行規律成為必然趨勢，學習反映市場經濟運行規律的西方經濟學重要性凸顯。20世紀80年代，西方經濟學課程就成為中國高校經濟管理類專業的的核心課程，在二十多年的引進、消化、吸收的基礎上，中國西方經濟學的教學體系、教學內容、教學方法都取得了長足的進步。不過，相對于中國《高等教育法》中載明的創新精神和實踐能力強的高級專門人才培養要求仍然存在很大差距。基于創新型、應用性人才的培養要求，西方經濟學教學內容、教學方式、考核方法改革迫在眉睫。鑒于此，筆者結合個人多年的西方經濟學授課實踐及思考，提出有利于提高學生創新、應用能力的教改方案。
經濟管理類教師和學生已認識到西方經濟學的重要性，但該課程涉及到數學基礎、實證分析等知識，課程體系復雜，講授難度大。許多學者從教學內容、教學方法和考核方法等角度，對西方經濟學教學改革進行了探討。蔡秀玲、鄧春寧（2007）結合中國西方經濟學的教學實踐，提出應處理好傳統教學與現代教學、封閉式教學與開放式教學、基礎教學與實踐教學、結構式教學與創新性教學幾個方面的關系，實現更好的教學效果。李丹（2011）則從課程教材建設、考核分析改革等角度，分析如何提升學生的經濟學分析能力。衛志民（2011）鑒于中國大量應用西方教材，缺乏對中國經濟發展實踐關注的現實，提出應努力運用中國經濟實例闡述西方經濟學基本原理，并據中國國情對西方主流教科書的內容進行取舍、調整，編著以學生為本的教科書，培養學生的批判性思維、獨立思考和邏輯思維能力。詹新宇，蔣團標（2011）指出在西方經濟學教學過程中，應做到語意模型、幾何圖形和數學模型三位一體的“意、形、神”相結合，最大限度地提高教學效果。田國強（2005）則對西方經濟學基本框架作出了總結，認為規范的經濟理論框架有五個組成部分：界定經濟環境、設定行為假設、給出制度安排、選擇均衡結果、對結果進行比較評估，為經濟學的學習提供了參照系。方鴻（2012）總結了中國非經濟類專業開設西方經濟學課程現狀，認為存在教材使用性、針對性差，課程考核不合理等方面問題，并提出一些相應改進措施。劉越（2012）進一步從培養學生經濟學思維、加強方法論、教學方法與手段多樣化、創新考核方式、教師備課要充分等角度，分析改善教學效果，提高教學質量的建議。
一、西方經濟學教學過程中主要問題分析
1.課程設置的銜接問題。西方經濟學課程作為一門專業基礎課，一般是在大二下學期高等數學、線性代數、概率論與數理統計學習之后開設。大多數高校西方經濟學課程設置為96學時，微觀經濟學和宏觀經濟學各48學時，微觀經濟學中信息經濟學、激勵理論、公共品供給；宏觀經濟學中開放經濟宏觀均衡、宏觀經濟流派限于教學時數，教師難以有充分時間介紹相關理論。學生在論文寫作及復習考研過程中只有自學相關理論新進展。在西方經濟學日益數學化的今天，數學在經濟學中得到廣泛應用。本科層次的中級西方經濟學需要相應的數學基礎，令人遺憾的是，各校由于學時限制，在高等數學講授過程中，往往只講到不定積分，例如，對于在經濟學中已得到廣泛應用的常微分方程基本不講。這對后續經濟學學習產生了不利影響，降低了學習效果。尤其是經濟學高級課程的學習，需要更為深厚的數學基礎，因此，在課程培養方案的設計中，應強化數學課程的訓練，為高級課程的學習打下基礎。
2.西方經濟學教材建設問題。教材是教師教學及學生學習的載體，教材質量的高低直接影響教學效果，在教材中強化經濟現象的分析與解讀，有利于提高經濟學的分析、理解能力。目前，國內西方經濟學教材更側重理論介紹、相關定理證明，缺乏相關經濟現象的解讀與分析。特別是現有教材主要集中于中級水平教學，以在國內大學中應用范圍較廣的高鴻業主編的《西方經濟學》為例，就屬于中級水平教材。相反，在國外西方經濟學教材體系建設中，有成熟的初級、中級、高級教材，教材目標定位明確，為分層次教學打下了堅實基礎。
3.教學手段、方法落后。西方經濟學課程更側重于經濟學經典理論的分析及介紹，在教學過程中，教師更習慣于介紹相關理論分析框架，解釋相關模型、圖形。缺乏對于相應理論分析工具的經濟學含義的解讀。師生互動缺乏，為應付考試的需要，學生被動地記筆記。相應地，對經濟學工具如何用于分析經濟現象，培養經濟學直覺則相對缺乏。
二、西方經濟學教學改革建議
1.設置分層次教學目標。根據學生專業、數理基礎的強弱，因材施教，設置不同的教學目標。增設初級微觀經濟學、宏觀經濟學課程，強化對經濟學直覺思維能力的培養及訓練。鑒于現有教材體系，基本以中級教材為主，初級教材比較缺乏。使用范圍較為廣泛的教材以曼昆所著《經濟學原理》為主，該教材具有很好地經濟學直覺培養和訓練。不過，該教材經濟現象及案例分析以美國本土案例為主。因此，我們應組織力量編著能夠反映中國經濟轉型實踐的初級教材顯得尤為迫切。在編著初級教材的基礎上，對各專業學生進行分層教學，經濟學專業在先修初級課程基礎上，再繼續學習中級課程。非經濟學專業，只需學習西方經濟學初級教程，培養經濟學直覺，采用經濟學方法分析問題的能力。
2.強化案例教學，提高創新能力。生動有趣的案例，可以有效調動學生的學習積極性和興趣，激發學生的探索熱情，提升學習效果。例如，用簡單的供求曲線分析為什么“看病貴、看病難”從經濟學角度難以成立?？床≠F的問題表達的是價格上漲，可以尋找近二十多年醫生、護士等供給變化相關數據，再尋找就診人數變化的統計數據，通過比較供給和需求的變化，醫療服務價格上漲的原因。從基本的供求定律來看，價格上漲將引導資源向醫療部門轉移，增加醫療服務供給，進而降低醫療服務價格。為什么上述價格機制難以起作用呢？關鍵在于價格機制發揮作用的條件受到制約，醫療行業的行政管制，限制了資源向該行業轉移。進而才會出現“看病貴、看病難”的現象。通過類似案例分析既可以加深對供求定律的理解，同時，也讓學生了解在理論應用于分析現實時，應注意經濟分析中假設條件變化的重要性。
3.改進考核方式。現有的考核方式，多以期末閉卷考試方式為主，往往造成學生對于課程學習集中于期末考試前幾周時間，影響學習效果。試卷內容也以知識要點考核為主，缺乏聯系實際的案例分析，閱卷過程也以標準答案為主，該考核方式注重的是學生知識記憶能力。因此，在試卷設計環節，應增加現實案例分析類題型，注重提升學生綜合能力和創新能力的培養。經驗表明，在經濟學學習過程中，課后習題的訓練有助于幫助學生提高相關知識點理解程度，提高學習效果。同時，我們也應將考核日?；?，對日常的課后作業，適時進行批改、總結，給予反饋。對于階段性學習任務的完成，應進行階段性地考試，保證學習效果?？己诵问揭矐鄻踊?，如采用課程論文，案例分析形式，應用西方經濟學理論工具分析經濟現象，并進行課堂討論，調動學生學習積極性，提高他們思考、分析、解決現實問題的能力，提高學習效果。
4.改進教學方法和手段。教學方法上，應改變滿堂灌形式，注重案例教學、情景教學，激發學生學習興趣。正如，有學者認為，應在教學過程中，熟練運用經濟學的“三種語言”（生活語言、經濟語言和數學語言），營造妙趣橫生的經濟學課堂，引導學生像經濟學家一樣思考，以達到更好的學習效果（劉金石、劉方健，2011）。首先，用生活的實例，嘗試著用經濟學的語言進行表達和轉換，從生活中品味經濟學，這樣可使經濟學概念變得更為形象、直觀，易于理解。其次，在學生養成經濟學思維習慣之后，嘗試著讓學生將其轉化為經濟變量之間的關系，用圖形及函數關系進行表達，進而通過構建模型進行經濟學的研究和學習。
在教學手段上，在采用多媒體課件教學內容完善的同時，改進多媒體課件表達形式。引入課程網絡互動式教學，組織教師在線答疑，搭建第二課堂，提高教學效果。雖然多媒體課件在圖、聲、形等方面，具有明顯的優勢，但是，我們也應注意到過于依賴課件的現象。傳統板書能夠讓學生清晰地理解圖形和數學的演繹步驟，更好地理解經濟模型背后的含義。因此，應綜合運用多媒體課件及板書，發揮各自優勢，提高教學效果。
參考文獻：
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五個微觀經濟學基本原理范文2
一、研究背景
宏觀經濟學是研究社會總體的經濟行為及其后果，即研究的是整個國家的經濟運行情況，包括整個社會產量、收入、價格水平和就業水平、經濟增長的決定因素以及經濟增長的速度等。宏觀經濟學是我國教育部指定的經濟管理類專業學生必修的核心課程之一，在教學體系中占有非常重要的位置。宏觀經濟學涉及大量抽象經濟模型和數學推導，且與現實經濟密切聯系。有不少同學反映無論是掌握理論還是完成習題，都有一定的難度，而且碰到實際問題也無法靈活運用。所以一些學生很快就喪失了學習興趣，上課時間反而成了他們玩手機、睡覺的時間。
基于此，本文將因子分析應用于影響宏觀經濟學學習興趣的研究，此次對影響宏觀經濟學學習興趣分析的主要目標有兩點：一是找出影響宏觀經濟學學習興趣的重要因子;二是提出相應的提高學生宏觀經濟學學習興趣的改善措施。
二、研究方法
研究主要回答以下問題：影響經管專業大學生宏觀經濟學學習興趣的具體因子有哪些?影響如何?哪些改善措施能提高學生宏觀經濟學學習興趣?
1.研究對象。研究對象為北京郵電大學世紀學院312名大二上學期學生，來自三個專業：市場營銷、財務管理、電子商務。平均年齡19.47歲，已學習管理學原理、微觀經濟學，大多數學生高中學的是文科，男女性別比例為1∶2。
2.研究工具。研究工具為宏觀經濟學學習興趣問卷調查表，由筆者自行設計而成，共有30個題項，對每個題項采用5級量表分成五個等級并賦值：一點都不影響-1、影響較小-2、基本不影響-3、影響較大-4、非常影響-5。
3.研究進程。問卷調查時間為2014年4月21日至23日，在課堂上隨堂進行。筆者要求學生根據自己的實際情況對30個題項進行選擇，沒有時間限制，平均用時6分鐘。共發放問卷312份，收回有效問卷295份，隨后將所有有效問卷數據輸入SPSS20.0軟件進行統計與分析。
4.數據分析。數據統計分析方法有3個：(1)描述性統計與分析，主要對均值和各選項百分比進行統計;(2)可靠性分析(信度分析)，主要評估問卷內部各個題項的一致性;(3)影響因子分析，對影響動機缺失的主要因子進行統計分析和提取。
三、研究結果與分析
表1、表2、表3為用SPSS20.0統計軟件對問卷數據進行統計分析之后的相關數據表。從表1可以看出30個題項中有22項的均值都在3分及3分以上，這表明受試者學習興趣普遍受到這些題項的影響。從各個選項的得分百分比也可以看出受試各題項的具體選擇情況，其中4、5分(即影響較大-4、非常影響-5)的得分占較大比例，表明受試的宏觀經濟學學習興趣受到較大影響。
從表2可以得出，經過最大方差法正交旋轉后的因子負荷矩陣數據表KMO值為0.735，Bartlett的球形度檢驗顯著性概率小于 0.01，表明問卷數據適合進行因子分析。從表3可以看出，共有8個因子被提取出來。分別為成本收益、他人影響、教師因素、教材及作業、課程性質、教學環境、上課時間、自我管理，各個因子后面的a為各因子內部題項的信度系數，都在0.7以上，具有較高的信度。表明這些因素在學習宏觀經濟學中具有較大的影響。
四、影響因子討論與分析
因子1為成本收益，包含7個題項，分別涉及課程是否能馬上應用、工作中能否應用、能否訓練多樣性和發散性思維、考研中能否用到、是否是經管專業基礎課程、學習效果及成績、自學的難易程度。7個題項的平均分都在3以上，題項23有26.3%的受試選擇了影響較大，有20.0%選擇了非常影響。題項18有27.4%和16.8%的受試選擇了影響較大和非常影響，這兩個題項選擇影響較大和非常影響的比例都接近50%，表明較多的受試認為課程能否馬上應用或在工作中應用對其宏觀經濟學學習興趣存在著較大影響。題項21有26.3%的受試選擇了影響較大，有18.9%選擇了非常影響。題項17有 34.7%和11.6%的受試選擇了影響較大和非常影響，這兩個題項選擇影響較大和非常影響的比例都接近50%，這說明學生在學習過程中非常注重花費的成本與最終的學習效果及成績等是否能正比。他們不但重視課程收益，即課程能否得到應用;而且還重視成本，即自學的難易程度。
因子2為他人影響，包含5個題項，分別涉及輔導員對這門課的看法、學長對這門課的看法、家長對這門課的看法、課外輔導資料的多少、其他同學是否認真學習該課程。5個題項的平均分都在3以下，題項29有11.6%的受試選擇了影響較大，有4.2%選擇了非常影響。題項30有11.6%和5.3% 的受試選擇了影響較大和非常影響，題項28有14.7%和7.4%的受試選擇了影響較大和非常影響，這3個題項選擇影響較大和非常影響的比例只有20%左右，表明較多的受試認為別人對課程的看法對其宏觀經濟學學習興趣影響較小。題項27有14.7%的受試選擇了影響較大，有10.5%選擇了非常影響。題項 24有18.9%和14.7%的受試選擇了影響較大和非常影響，這兩個題項選擇影響較大和非常影響的比例都超過50%。課外輔導資料的多少相當于社會的關注程度。這說明同學和社會對學生的學習興趣的影響要大于輔導員、學長、家長。
因子3為教師因素，包含5個題項，分別涉及教師的教學方法、教師的態度、學識水平、教師的語音語氣語調、教師的要求是否嚴格。除了題項4(教師的語音語氣語調)外其他4個題項的平均分都在3以上。這表明較多的學生認為教師的教學方法、態度、學識水平和是否嚴格要求對其宏觀經濟學學習興趣存在著較大的影響，應引起廣大宏觀經濟學教師的高度關注。
因子4為教材與作業，包含3個題項，分別涉及教材是否有趣、想學的內容課本中有沒有、作業的多少。題項13有31.6%的受試選擇了影響較大，有 21.1%選擇了非常影響。超過50%的學生選擇影響較大或非常影響，這表明學生很在意教材是否有趣。這也不難理解，興趣是最好的老師，如果教材內容晦澀難懂、想學的內容課本沒有，那么教材對學生的學習興趣是嚴重的打擊;題項12有23.2%的受試選擇了影響較大，有13.7%選擇了非常影響。這表明超過 1/3學生選擇作業的多少對學習興趣有較大影響，這些都應該引起廣大宏觀經濟學教師的重視。
因子5為課程性質，包含3個題項，分別涉及數學基礎、是否是考試課、學分的多少。題項6有13.7%的受試選擇了影響較大，有17.9%選擇了非常影響。這表明雖然宏觀經濟學用到的數學知識不多，但宏觀經濟學涉及大量抽象經濟模型和數學推導仍讓超過1/3學生認為數學基礎有較大影響。超過 40%的學生認為宏觀經濟學是考試課還是考察課、學分的多少也是影響學習興趣的重要因素。
因子6為教學環境，包含4個題項，分別涉及教室人數多少、有沒有空調、是否靠近喧鬧的樓梯、投影儀效果。三四成同學認為教學環境對自己宏觀經濟學學習興趣有影響。
因子7為上課時間，包含2個題項，分別涉及上午上課、下午上課。題項7有29.5%和7.4%的受試選擇了影響較大和非常影響，題項8有 24.2%和13.7%的受試選擇了影響較大和非常影響，這2個題項選擇影響較大和非常影響的比例分別為36.8%、37.9%，這表明超過1/3的學生認為上課時間對宏觀經濟學學習興趣影響較大。
因子8為自我管理能力。題項9有35.8%和11.6%的受試選擇了影響較大和非常影響。47.4%的同學學習宏觀經濟學的興趣受自我管理能力影響較大。
綜觀以上因子分析的結果，大學生學習宏觀經濟學的興趣更易受外部影響。在當前市場經濟背景和大學生自主擇業的政策環境下，加上高等教育持續地大規模擴招，每年幾百萬的待就業大學生，使得天之驕子的輝煌不再。市場的激烈競爭和巨大壓力早已成為他們學習與就業中無法避開的苛刻現實。因此大學生對宏觀經濟學的學習興趣，就看它是否能馬上應用、工作中能否應用、能否訓練多樣性和發散性思維。這也正是對當前復雜的學習、就業和發展環境的一種主動適應。這表明教師在教學活動中應更注重理論與實際相結合。讓學生在學完宏觀經濟學后收益更大。
大學生宏觀經濟學學習興趣更容易受同學、教師、教材、教學環境的影響。我們必須面對這一現實，主要適應學生，努力消除外部因素對學生學習興趣的不良影響，提高學生學習興趣。
五、結語與啟示
本文對295名經管專業大學生宏觀經濟學學習興趣進行調查與研究，歸納出影響宏觀經濟學學習興趣的因子：分別為成本收益、他人影響、教師因素、教材及作業、課程性質、教學環境、上課時間、自我管理。研究對宏觀經濟學教學具有以下啟示：
1.教學內容與實際相結合，與學生想學習的內容相結合。在教學中不能一味抱著課本，教師應積極了解學生最想學習哪些內容，結合實際把課本中的內容加以擴展。筆者在講解宏觀經濟學時，精心設計每一堂課的內容，利用最新的財經新聞，對所講的內容向學生提問相關的問題，引導學生主動參與討論學習，通過觀點的碰撞提高他們獨立分析經濟現象的能力。這樣，既能緊扣課本深入淺出地掌握所學知識點，又能從這些抽象的理論中體會到其內在的精髓。同時，授課內容上加大案例分析的比重。具有典型意義的案例分析不僅可以幫助學生說明、驗證、消化某種理論，鞏固所學知識，還可以引導和啟發學生對這些特殊情境進行討論、分析，從而達到提高學生理論思維能力、分析判斷能力的目的。當然，深刻的案例分析必須具備堅實的理論基礎，才可以透過現象看本質。因此，教師在課堂的講授上不僅僅要幫助學生完成理論模型的推導和求解，更要結合案例分析去說明、驗證、消化某種理論，實現模型講解和案例分析的最優組合。這樣，學生在學習宏觀經濟學后就會感到收益很大，大大提高他們學習興趣。學生一旦有了興趣，他們會互相傳遞這種興趣，從而形成良性循環。
2.在教學活動中教師應發揮主導多用，至少在目前的教學環境下教師的這一作用是不可替代的，教師對學生的學習興趣具有極為重要的影響。教師對學生學習動機的影響一方面表現為態度、學術水平;另一方面則表現為教學方式。主要表現：在態度與學術方面，態度嚴謹、認真，學識淵博，站在前沿，不斷創新;在教學方面，準備充分，內容條理清楚，邏輯性強，語音語速語調合理恰當，用學生理解的方式傳授知識，讓大學生主動參與教學活動并使其在分析、解決問題中感到有趣，激發他們的求知欲。
3.慎選教材、少留作業。高鴻業主編的《西方經濟學——宏觀分冊》是國內目前比較權威的經濟學教科書，系統介紹了宏觀經濟學的基本原理，內容安排也符合中國學生的學習習慣，是非常好的入門教材。但是該書涉及較多的數學公式推導、經濟模型，且重點放在介紹宏觀經濟學的基本原理上，聯系實際的經濟學案例分析也不多，不易激起學生的學習興趣。如果學生基礎薄弱，尤其是文科生占大多數的情況下，數學功底較差，對大量的圖表和數學公式難以提起學習興趣，那么選取對數學基礎要求不高、語言生動、可讀性強、教材更新快的哈佛大學曼昆教授編寫的《經濟學原理——宏觀分冊》作為經濟學入門教材是個不錯的選擇。同時，鼓勵學有余力的同學或有考研要求的學生課后將高鴻業主編的《西方經濟學——宏觀分冊》作為補充閱讀的參考書目。教師在教授課程內容時就應讓學生通過課堂練習掌握知識，從而少留作業，把學習的主動權交給學生。
4.創造良好的教學環境。教室整潔、桌椅整齊、高矮合適，光線柔和、教具齊備、色彩協調，會使人情緒愉快，給人以美的享受，就會刺激學生的學習意向，提高學習的興趣和效率。相反，校園衛生差，教室狹窄擁擠、桌椅破爛，就會使人感到不安、心情煩燥、情緒不滿，難以使學生情緒投入到學習中。因此，必須美化、凈化校園、課室環境，設法讓教學設備齊全，物質條件齊備，使之對形成良好的教學心理氣氛起到促進作用。一切為了學生，為了學生一切。那我們就從創造良好的教學環境做起，而且這也是短時間內就能做好的事情。
五個微觀經濟學基本原理范文3
一、確立以能力為中心的人才培養模式
(一)培養目標。對市場營銷專業學生的培養要以社會需求為導向，以“厚基礎、寬專業、強能力、重應用、高素質、多證制”為培養目標，注重應用能力和綜合素質的培養，使學生具備扎實的營銷專業基礎理論，重點掌握營銷專業知識和從事市場營銷工作的基本能力和基本技能，能勝任企業基層和中層崗位，富有敬業意識和創新精神，具有良好的職業道德、健康體魄和心理素質。
(二)教學方式。根據培養目標，在教學過程中要加強專業基礎教育和實踐技能教育，提倡學生輔修跨專業課程，鼓勵考取一些基本素質證書(如普通話、商務英語等)和職業資格證書(如營銷師、電子商務師、物流師等)。在教學方式上采取“請進來、走出去”的舉措?！罢堖M來”包括聘請校外專家、企業家、企業管理者到學校開設講座，讓學生們直接感受企業決策者的經營思路和實際經驗;“走出去”包括讓學生承擔企業的調研與營銷策劃項目，如編寫調研計劃書、設計問卷、實地調研、數據處理、撰寫調研報告等。
(三)建立“導師制”。根據因材施教的原則，按一定的師生比，在學生中配備專業學習導師，加強對學生思想、心理、學習、生活等方面的引導，重點是引導學生掌握正確的學習方法，選擇合適的閱讀書目，正確處理專業學習與基礎學習的關系，引導學生參加社會實踐。
二、建立以能力為中心的課程體系
大學生一般都是從高中直接考上大學的，接觸社會機會不多，管理能力、創新能力等也很有限。但是現在企業招聘的人才多數要求具備一定工作經驗或實踐能力，許多市場營銷專業的大學生無法滿足企業的招聘需要，出現畢業即“失業”或學非所用的“怪象”。為了解決這類問題，需要構建以能力為中心的課程體系。市場營銷專業的學生畢業后，絕大多數人要從市場第一線做起，在兩三年內基本都是負責區域性市場的產品銷售、市場推廣、分銷管理等工作，包括鋪貨、與客戶打交道、終端管理、導購員管理、甚至貨款回收等。因此，營銷專業的課程體系應以“應用”為主旨，培養學生一線工作的能力。在理論教學上，應對課程結構進行調整，如減少大課程數量、增加討論課和實踐課、增大信息量、增設小課程(如半學期的課程)。課程體系分為四部分:
(一)公共基礎課程。該部分課程主要體現在思想素質和文化素質方面，社會要營銷人員具備強烈的事業心、高度的責任感、堅強的意志和毅力，學校就要加強思想政治教育。在文化素質方面，工作要求學生具有綜合知識結構，這就要求學生廣泛涉獵政治、經濟、管理、科技、文化等各個領域的知識。因此，在基礎課程部分，一定要開設文、史、哲、藝等類型的課程，以提高學生的文化修養。
(二)專業基礎課程。專業基礎課程設置要本著“少、精、寬”的原則進行，這部分的課程要突出基礎性，諸如管理學、微觀經濟學、會計學、市場營銷學、消費者行為學、市場調研等課程，但需要把相關的基本概念、基本方法、基本原理講細、講透。這是學生學習專業課程、實踐課程的基礎，沒有這些基本理論，深入的課程將難以開展。
(三)準營銷實踐課程。這部分課程是在學習專業基礎課程之后，進一步學習的課程，是為以后的專業實踐活動做準備，所以稱為準營銷實踐課程，主要是培養學生的專業思維與動手能力，諸如營銷英語、商務禮儀、商務談判、渠道管理、客戶關系管理、廣告學、營銷策劃、零售管理、物流管理等。這些課程可以采取“任務驅動、教學合一”的方法，進行案例教學或者分模塊給學生布置任務，讓學生通過“做中學”以更好地理解這些課程的本質。
(四)專業強化和提升課程。這部分課程主要是一些實戰系列的小課程，如《銷售經理》、《區域市場》、《業務員教材》等，這也是許多企業在對營銷人員進行培訓時所采用的教材。同時，教師要收集最新的、中國特色的經典案例，利用實戰小課程中所列出的技巧，讓學生扮演案例當中的營銷角色，進行營銷決策，縮短理論和實踐的距離。
三、構建以能力為中心的實踐教學體系
有關調查表明，市場營銷人員應具備的基本技能包括:策劃能力、商務談判能力、市場調查與預測能力、營銷心理能力、銷售管理能力、商品鑒別能力、公共關系能力、客戶管理能力、電子商務技能、人力資源管理能力、進出口業務能力等。為使學生獲得這些技能，必須構建一個實踐教學體系，該體系由四個技能模式構成:
(一)專業基礎技能。專業基礎技能指的是市場營銷專業的學生要掌握的最基本的基礎技能。具體包括:①英語能力，能進行簡單對話和文字翻譯;②計算機應用，即能熟練操作Of-fice辦公軟件、進行網絡管理等;③財務分析和統計分析，能看懂資產表、負債表、現金流量表、損益表，能把報表上的數字與企業的業務活動聯系起來;④經濟寫作能力，可以準確撰寫通知、報告書、計劃書、總結、合同文本等;⑤法律知識，如要熟悉《勞動法》、《公司法》、《消費者權益保護法》等經濟類法律法規。
(二)專業基本技能。專業基本技能指的是開展市場營銷工作要掌握的基本能力，主要有:
1、市場調研能力。能夠擬定調研計劃，進行調查表與問卷設計，組織實施市場調研活動，能夠撰寫市場調查報告，分析、匯總調研數據，評估調查報告，根據調研數據計算市場需求潛量，并進行銷售預測。
2、客戶管理能力。能根據客戶類型設計服務計劃，管理應收帳款，妥善處理客戶投訴，建立客戶檔案，進行客戶拜訪。
3、商品鑒別能力。能夠區分商品的標識，并說明其內涵，用感官鑒別一類以上(如食品、日用品等)商品的質量。
4、推銷能力。能夠尋找潛在顧客，進行銷售談判、售后服務，并會自我管理與自我激勵。
5、商務談判能力。能制定商務談判方案，安排組織談判活動，營造和調節談判氛圍，把握談判的基本原則，促成談判。
6、公共關系能力。能與新聞媒體建立聯系，撰寫公共宣傳新聞稿，進行公關危機管理，消除不利因素。
7、電子商務能力。能制定網絡廣告與公關策略，利用網絡進行銷售服務與客戶管理，協助設立企業站點和設計網頁。
8、營銷心理能力。能根據顧客的氣質、性格、能力等的不同表現調整營銷方案，熟練運用心理溝通技巧與客戶建立關系。能夠在挫折情緒中及時調整自我。
還要具備其他如物流配送、市場開發、廣告、鋪貨、現場管理等能力。
(三)營銷核心技能。營銷核心技能主要指能夠制定營銷戰略、進行營銷策劃的能力。主要包括:編制企業營銷目標與任務書，分析現有業務并編制發展計劃，了解整個營銷活動過程，根據不同需求水平采取不同的營銷對策，根據新業務計劃制定市場營銷活動方案組織實施，并分析、評估市場營銷活動的效果，總結經驗。這是進入營銷中高層崗位所必須具有的技能。
(四)專業拓展技能。專業拓展技能指的是能運用營銷知識和技能，根據市場需求和學生的興趣、愛好、特長，使營銷與具體的專業模塊進行結合的能力，訓練學生的專業營銷技能，拓展到消費品營銷、工業品營銷、服務營銷、保險營銷、銀行營銷、證券營銷、旅游營銷等。實踐教學的安排在時間上有先后順序，從專業基礎技能、基本技能到核心技能與專業拓展技能，通過課堂訓練、專項訓練、綜合訓練和社會實踐訓練等來進行。訓練的內容可以采取實地考察與觀摩、模擬仿真、經營競賽、綜合營銷案例分析、制作營銷策劃方案等方式。
四、市場營銷專業技能培養的主要途徑
(一)校內技能訓練。
1、“讀10”活動:要求學生在學校期間至少讀10部經典名著，既可以是經濟管理類書目，也可以是人文、歷史、傳記等書目，讓學生從第二學期至第六學期，每學期選擇閱讀兩本，由“學習導師”負責檢查筆記并考核。
2、“做20”活動:專業課程結束后(即第三學期至第七學期)要做20項事情，包括10次營銷案例分析，4次市場調查并寫出調查報告，4次課外推銷，1次模擬談判，1次營銷策劃。通過這些活動的開展，使學生有效地將專業基礎課程、準營銷實踐課程以及專業強化和提升課程融會貫通，實現“厚基礎、寬專業、強能力、重應用、高素質”的人才培養目標。
(二)技能拓展訓練。
這部分的拓展訓練雖與市場營銷專業課程和專業技能無直接聯系，卻是學生進行市場營銷工作所必須具有的社會能力和意識，如團隊協作、體能、表達能力等。
1、素質拓展訓練。開展戶外拓展訓練，通過精心設計一系列充滿趣味與挑戰而又不乏人生智慧的活動，達到“磨練意志、陶冶情操、完善人格、熔煉團隊”的訓練目的，有效提升和強化學生的心理素質、團隊的溝通能力、協作能力、應變能力等。
2、體能訓練。健康的身體是高效工作的基礎，可以在校外進行越野拉練活動，以鍛煉、提高學生的毅力、體力和個人意志力。
3、表達能力訓練。要求市場營銷專業的學生每學期至少進行1次公開演講或主持大型活動，以提高其表達和應變能力。
(三)實施“五個一工程”。
1、組建一個學會———師院營銷學會。舉辦營銷沙龍活動，邀請營銷專家進行學術講座、個案點評、學生演講、辯論會等，不僅市場營銷專業的學生可以參與，也可以吸引全校的營銷愛好者前來參與。通過研討、思考、訓練，培養學生的思維能力、語言表達能力、人際交往能力、自我心理調節與平衡能力。
2、參加一個競賽。學校組織舉辦營銷技能大賽或創業大賽，培養學生進取精神、競爭能力、自學能力、應變能力、表達能力、綜合應用專業知識的能力以及團隊協作能力。鼓勵學生參加省級、國家級的營銷大賽、創業大賽。
3、策劃一個項目。組織學生承擔企業慶典、新產品推廣、節日促銷等主題策劃活動。通過這些活動可以加強校企合作，也可培養學生的創新意識、公共關系能力、策劃能力、調查分析能力、判斷能力、抽象能力和寫作能力。
五個微觀經濟學基本原理范文4
關鍵詞： 反壟斷法；橫向合并；指南；反競爭效果
2010年8月19日，美國司法部（DOJ）和聯邦貿易委員會（FTC）聯合了新版的《橫向合并指南》“Horizontal Merger Guidelines”也可譯為“橫向并購指南”、“水平并購指南”，本文采“橫向合并指南”這一譯法，其中“合并”為廣義。關于2010年新指南，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg-2010.html.（以下簡稱“新指南”），新指南替代了DOJ與FTC于1992年共同的《橫向合并指南》
雖然美國1992《橫向合并指南》在1997年對“效率”部分進行過小部分修訂，但1997年版指南并非獨立版本，美國在討論2010年指南的修訂對象時均指1992年版指南；美國1992年指南中譯本參見《外國法譯評》1996年第2期、第3期（王曉曄譯本）；關于1997年修訂版中譯本，參見：商務部條法司.主要國家（地區）反壟斷法律匯編［G］.北京:法律出版社，2004.）王曉曄譯本，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg.htm.（以下簡稱“舊指南”）。美國《橫向合并指南》自頒布以來，其制度框架與分析方法便對全球企業合并反壟斷控制的發展產生了深遠影響，而指南的每次修訂也都體現了合并反壟斷控制理論與實踐最前沿的信息?！吨腥A人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）2008年才頒布，我國合并反壟斷控制制度仍待完善，如何構建符合我國實際情況的合并指南，更是目前我國理論與實務界面臨的重大課題。美國《橫向合并指南》此次修訂體現出美國合并反壟斷控制的重大轉型，其極可能對世界合并反壟斷控制的發展再一次產生深遠影響，及時對此次修訂加以研究，無疑對我國反壟斷立法的完善與執法的推進具有非常重要的意義。
一、美國《橫向合并指南》修訂的背景
美國合并反壟斷控制最主要的成文法淵源是《克萊頓法》第7條，但該條只對合并反壟斷控制進行了原則性規定，所以在早期美國合并反壟斷控制的執法中任意性非常大。1965年，哈佛大學教授Donald F. Turner提出反壟斷政策應具備更大的明確性與經濟延續性，建議執法部門出臺合并指南。DOJ于1968年出臺了美國歷史上第一部合并指南，內容涉及橫向合并與非橫向合并，指南對執法部門可能禁止的合并類型及理由進行了明確說明。1968年指南非常強調市場份額等結構性因素，體現了哈佛學派的思想，這也與當時法院重視對市場競爭進行結構性分析的態度相一致［1］。1968年指南出臺后，歷經1982年、1984年、1992年及1997年4次修訂，指南的每次修訂不僅體現了當時政府對于經濟的理解，也體現了實際的執法經驗，其中1982年與1992年的兩次修訂是重大分水嶺［2］。1982年DOJ對合并指南進行了重大修訂，主導思想體現了重視效率分析的芝加哥學派的觀點，極大地增加了橫向合并審查中經濟分析的比例和復雜程度［3］。1982年版指南提供了一種嚴格的分析方法去界定相關市場，并提升了判定反競爭效果的市場份額與市場集中度的門檻，該版指南被很多人視為現代反壟斷法的一個里程碑，在很大程度上消除了合并反壟斷分析中的模糊性與不可預測性。1992年合并指南首次由DOJ與FTC聯合，作為兩個機構評估合并的主要政策依據，聯合的指南內容只涉及橫向合并。
目前美國非橫向合并審查方面的執法仍適用司法部1984年版《合并指南》中非橫向合并的相關內容。關于該版指南，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/2614.htm.1992年版指南介紹了潛在反競爭效果的協同效應與單邊效應理論，明確了橫向合并分析的嚴格步驟：界定相關市場并測算市場集中度、判斷潛在反競爭效果、考慮市場進入、效率以及破產。從理論角度看，《橫向合并指南》只是表明了DOJ與FTC對于合并審查的態度，但實際上它也成為美國法院判斷一項合并是否違反反壟斷法的重要藍本［4］。
就2010年指南再次修訂的原因而言，除社會、經濟的客觀發展以及相關理論研究的革新需要包括指南在內的反壟斷制度予以及時調適和彰顯外［5］，有兩個主要原因直接促成了此次修訂：首先，執法部門認為舊指南的分析方法過于僵硬，嚴格遵循它可能使得部分具有嚴重反競爭效果的合并逃脫監管。實際上在過去數年中，執法部門內部已經采納了新的合并分析方法，舊指南中的很多要素已經與執法部門的最終決定關聯度不大，執法部門的實踐操作與舊指南內容脫節已經成為社會各界公認的事實。其次，舊指南的部分內容已經成為執法部門在法院訴訟中的嚴重束縛。美國法院在過去多年間已經逐步接受了舊指南的分析方法，特別是相關市場的界定方法，這導致當執法部門不遵循舊指南行事時，如執法部門沒能證明某個舊指南要求的因素或者法院對案件事實運用指南的分析法則得出與執法部門不同的結論時，往往執法部門會在法院敗訴。
DOJ與FTC 2009年9月共同宣布開始此次修訂，并邀請公眾參與評論，在華盛頓、紐約、芝加哥等地進行了系列研討。系列修訂研討會就舊指南是否實際反映了DOJ與FTC合并審查當前的實踐進行了探討，同時就指南修訂過程中如何適當體現相關法律、經濟的最新發展情況予以了充分關注。在修訂過程中，兩個機構廣泛收集了包括律師、法學家、經濟學家、消費者組織及企業在內的社會各界提交的公共評論意見。2010年4月20日，指南修訂草擬建議稿草擬建議稿（Horizontal Merger Guidelines For Public Comment）剛好在美國律師第58屆反壟斷法春季大會召開的頭一天，在2010年4月21日至23日于華盛頓召開的大會上，該草擬建議稿成為大會關注的焦點，美國司法部負責反壟斷事務的助理檢察長Christine A. Varney以及美國聯邦貿易委員會主席Jon LEibowitz親自到場對2300多名各界與會代表就指南的修訂過程及建議稿內容進行了詳細介紹，為建議稿的后續公眾評論提供了很好的基礎。關于草擬建議稿，可訪問： ftc.gov/bc/workshops/hmg/index.shtml.對外，供公眾評論，在對草擬建議稿的相應評論意見進行吸收后，兩個機構最終于2010年8月19日對外了正式修訂稿。轉貼于 二、美國《橫向合并指南》修訂的主要內容
新指南反映了DOJ與FTC多年來對大量合并交易進行審查的過程中所積累的經驗，并在很大程度上體現了兩個機構2006年聯合的《橫向合并指南評論》
該評論（Commentary on the Horizontal Merger Guidelines）對理解美國橫向合并制度非常重要，2010年新指南就明確指出“2006年的《橫向合并指南評論》的內容對于本指南也具有有益的補充作用”。關于該評論，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/215247.htm.的內容。從指南的整體內容安排來看，舊指南的內容主要包括概論、市場界定與測量及集中、反競爭效果、市場進入、效率以及破產等六個部分。新指南在內容上進行了很大的調整與擴展，內容涉及概論、反競爭效果證據、目標消費者與價格歧視、市場界定、市場參與者與市場份額及市場集中度、單邊效應、協同效應、強勢買方、市場進入、效率、破產、競爭性買方合并以及部分收購等13個部分。下文將主要遵循新指南的體例對修訂的核心內容作一簡要梳理。
（一）反競爭效果證據
新指南包括一個新的部分稱為“反競爭效果證據”，該部分介紹了執法部門在合并審查中主要考慮的用以判定反競爭效果的證據類型與證據來源。新指南指出，執法部門在判斷一項合并可能導致的反競爭效果時，會考慮任何可行及可靠的證據。新指南提到的證據類型與證據來源，主要是執法部門在辦案中所發現的、在預測合并競爭效果方面最有價值的那些證據類型與證據來源。新指南列舉的證據類型包括：第一，已完成的合并中實際產生的競爭效果，比如合并后的漲價。第二，基于經驗的直接比較。執法部門會尋找那些在判斷合并競爭效果方面包含有用信息的歷史事件，比如去評估相關市場中最近的合并、進入、退出等帶來的影響。執法部門也會去尋找那些與相關市場類似的市場中所發生的相關變化的可靠證據。第三，相關市場中的市場份額及市場集中度。第四，合并當事人間的競爭程度。執法部門要考慮合并當事人是否已經成為或者如果不發生合并則可能成為實質性的激烈競爭者。第五，合并一方的破壞角色。執法部門會考慮一項合并是否可能通過消除“背離企業”（maverick firm）背離企業是指那些在市場競爭中有利于消費者利益，相對于其他競爭者而言扮演著破壞份子角色的企業，這些企業可能會抵制那些用于定價或在其他競爭條件上合作的行業標準。比如，一個企業可能通過新技術或者新商業模式來改變市場競爭條件，或者基于自身能力去擴大生產從而降低價格。來減少競爭。此外，新指南也解釋了上述證據的潛在來源，包括合并當事人、消費者以及其他產業參與者和產業觀察人士。
（二）目標消費者與價格歧視
較之舊指南，新指南對價格歧視進行了更為深入的討論，分析了參與合并的企業判斷那些能夠承受更高價格的特定消費者或者消費者類型的能力。新指南的這部分內容反映了目前執法部門的實踐，執法部門過去數年在市場界定以及對競爭效果的評估中一直都對價格歧視予以重視。新指南指出，當檢驗一項合并可能的反競爭效果時，執法部門會考慮反競爭效果是否會因為購買相同或類似產品的消費者的不同而有所區別。比如，當賣方能夠通過對特定消費者進行可盈利的漲價來實施價格歧視時，消費者間不同的競爭效果便可能出現。當價格歧視具有合理可能性時，執法部門便可能基于消費者的類型而分別評估競爭效果。不過新指南也指出，只有在滿足“區分定價”與“限制套利”這兩個條件的前提下，價格歧視才具有可行性。首先，進行價格歧視的供應商必須能夠對目標消費者與其他消費者進行區分定價。其次，目標消費者不能通過套利來克服相關的價格上漲，比如從其他消費者那里購買或者通過其他消費者來間接購買。
（三）市場界定
新指南將市場界定的主要功能明確為兩項：首先，市場界定有利于具體確認產生競爭關注的商業及地域邊界；其次，市場界定可以讓執法部門確定市場參與者并測量市場份額與市場集中度。新指南最突出的一個變化就是降低了市場界定的重要性。在舊指南中，合并分析的第一步是界定相關產品市場與地域市場，在此基礎上執法部門通過測算市場集中度等途徑來具體判定合并的潛在競爭影響。新指南則指出，執法部門的分析不需要從市場界定開始，市場界定只是執法部門在評估競爭效果時可能運用的一系列工具中的一種，當能夠獲取反映競爭效果的直接證據時，執法部門將更倚重那些直接證據而非市場界定。新指南強調，有關競爭效果的證據也能夠支撐對相關市場的界定。比如，如果能夠證明因提供一組產品的許多重要競爭者的減少而導致這一組產品價格的大幅上升，這本身就能夠說明這組產品構成了一個相關市場。
現代市場界定的方法與市場勢力的經濟原理日趨一致，但同時也受到其他方法尤其是模擬方法(simulation approach)的挑戰［6］。新指南中界定相關市場的核心方法與舊指南一樣，主要是運用“假定壟斷者測試”（the hypothetical monopolist test）去確定產品市場與地域市場，新指南就這種方法的應用以及可能影響其應用的事實的變化提供了例證，強化了該方法在合并分析中的重要性。新指南明確執法部門進行SSNIP（Small but Significant and Non-transitory Increase in Price）測試SSNIP即“小而顯著的非臨時性漲價”，作為一種測試相關市場的方法由美國1982年合并指南正式確定。SSNIP測試通過尋找最小的產品群以及最窄的地理區域來判斷一個假定的壟斷者能否在一定期限內（通常一年）盈利性的維持高于競爭市場的價格（通常假定增長5%），如果假定的壟斷者在最小產品群中實施價格上漲而不能盈利，則將下一個最接近的替代產品加入相關市場中并再次運用SSNIP測試進行分析，這個測試過程反復進行一直到假定的壟斷者可以盈利性地施加一項價格上漲為止，這樣界定的產品范圍與地理區域就構成相關市場。時，一般將合并沒有發生時市場上穩定的主導價格作為SSNIP測算的基準價格。如果市場上的價格在不發生合并時可能改變，比如由于創新或者市場進入導致價格變化，則執法部門可能利用預期的未來價格作為測試的基準價格。如果由于協調行為的瓦解而使得價格可能在不發生合并時下降，則執法部門可能利用那些更低的價格作為測試的基準價格。指南也指出，在特殊情況下，執法部門實施假定壟斷者測試所使用的方法主要關注合并前的企業與假定壟斷者之間在市場激勵方面的區別，在這種情況下，一般不需要明確的基準價格。此外，指南還提到，當反映企業對于產品價值之特定貢獻的明確或隱含的價格能夠被合理明晰地確定時，執法部門也可能基于這些價格進行SSNIP測試。新指南還強調了執法部門對SSNIP測試的靈活性，執法部門對于SSNIP的運用將基于產業特征而變化，價格增幅可能高于或低于5%，這實際上也反映了過去執法部門的實踐，如FTC就曾宣稱對石油行業以及超市行業的特定交易一般只采用1%的SSNIP增幅進行測試。新指南還對“臨界損失分析”（critical loss analysis）臨界損失分析主要是試圖去測算導致壟斷者漲價失敗所必需的銷售額或產出額的減少幅度，即臨界損失，通過將這個幅度與實際漲價后可能發生的銷售額或產出額的減少相比較來確定某個替代產品或地理區域是否屬于同一市場。如果假定壟斷者的銷售額或產出額實際損失小于估計的臨界損失，表明漲價有利可圖，因而合并企業具有市場勢力，應將備選市場界定為相關市場。如果實際損失高于臨界損失，表明漲價無利可圖，因而合并企業沒有市場勢力，應擴大備選市場，將下一個替代品或替代區域納入相關市場。作為一種SSNIP 測試的實施方法予以了明確。臨界損失要考察使得假定壟斷者漲價失?。ú荒苡┧匦璧匿N售額的減少幅度，新指南將假定壟斷者由于漲價而實際可能減少的銷售額稱為預期損失（predicted loss），并指出，如果預期損失小于臨界損失，則漲價對于假定壟斷者就是盈利的。在評估預期損失時，執法部門會考慮各種消費者替代的證據，包括對備選市場（candidate market）中合并前產品的利潤進行關注。新指南提到，除非企業實施協調行為，合并前產品的利潤越高一般意味著企業的產品面臨的需求價格彈性就越低，因此預期損失也就越低。此外，值得注意的是，新指南還加強了在界定地域市場時消費者所處地理位置的重要性。舊指南主要基于供應商所處的地理位置來界定地域市場，而新指南則指出，當因目標消費者所處位置使得供應商的價格歧視可行時，地域市場也可能基于消費者所處的位置而被界定。 ?。ㄋ模┦袌鰠⑴c者、市場份額及市場集中度
就市場參與者的判定，新指南提到，那些當前不在相關市場上，但面臨一項SSNIP時卻可能快速進入市場供應產品并且不產生明顯的沉沒成本（sunk costs）
沉沒成本是指由于過去的決策而已經發生的不能由現在或將來的任何決策所改變的成本，沉沒成本常與可變成本作比較。在經濟學理論中，理性人做決策時僅需要考慮可變成本而不應該考慮沉沒成本。指南中此處的沉沒成本主要指不能在相關市場之外被恢復的進入或者退出相關市場的成本。的企業，也可被視為市場參與者。新指南指出，在大多數情況下，執法部門都基于相關市場中實際或預期的收入來測量企業的市場份額。新指南也維系了運用HHI指數HHI 為Herfindahl-Hirschman Index的簡稱，HHI指數通過相關市場中所有市場主體的市場份額的平方和來測算市場集中度。美國1968年合并指南最初確定的市場集中度測試指標是CR4指標，即通過計算相關市場中4家最大的市場主體占有的行業總產出的相對份額來判斷市場集中度，美國1982年合并指南采用HHI指標替代了CR4指標。去測算市場集中度的作法，并提高了判定合并可能的反競爭效果的HHI指數門檻（見下表），從而更為接近實踐中執法部門應用的標準。
新指南的HHI門檻仍然低于執法部門過去數年實際適用的標準。從實踐來看，過去數年執法部門實際采用的標準明顯超過舊指南的標準。比如，FTC從1999年到2003年的執法表明，除石油產業以外，如果合并后的HHI低于2000，則FTC很少予以反對，除非是該市場上最大的一些企業參與了該項合并；對HHI低于2400的合并，FTC也不大反對，除非合并導致的HHI增幅為300或更高［7］。新指南也提到，執法部門可能利用市場中重要競爭者的數量來測量市場集中度，當重要競爭者與較小規模競爭者的市場份額存在明顯差距，或者當在相關市場中測量企業收入非常困難時，這種方法最為有效。
（五）單邊效應
DOJ現任首席經濟學家Carl Shapiro認為，1992年到2010年之間，美國合并控制最大的變化就是執法部門對反競爭效果中的單邊效應（unilateral effects）
單邊效應關注合并可能導致企業具有能力去單方面實施漲價、降產等損害市場有效競爭的行為。越來越重視［8］。較之舊指南，新指南對單邊效應的論述更為詳細。值得注意的是，新指南還將舊指南中反競爭效應的順序進行了調整，單邊效應成為獨立的一部分并調整到協調效應前，這也似乎可以反映出單邊效應理論的地位越來越重要。在對單邊效應的分析中，新指南非常關注合并企業之間的直接競爭程度，重點分析了四個方面的問題：差異性產品市場中的單邊效應、價格由買賣雙方協商或由拍賣確定的市場中的單邊效應、同質性產品市場中產量或產能減少時的單邊效應，以及源自創新減少或產品種類減少的單邊效應。
新指南降低了市場份額在評估單邊效應時以往所具有的重要地位。一方面，依據舊指南，如果合并后企業在相關市場中的市場份額很低，執法部門一般不會關注單邊效應。新指南卻指出，執法部門可能對與合并企業之間直接競爭程度相關的任何合理、可行及可靠的信息進行評估，從而判斷可能的單邊效應。另一方面，舊指南規定，如果合并后企業的市場份額達到35%就意味著合并很可能導致單邊效應，新指南則取消了這一假定。
新指南介紹了執法部門用于評估單邊效應的新方法，對于出售差異性產品的企業之間發生的合并，執法部門可能采用“向上定價壓力”測試 (the upward pricing pressure，簡稱UPP測試
UPP測試法由FTC現任首席經濟學家Joseph Farrell和DOJ現任首席經濟學家Carl Shapiro系統提出。（參見：Joseph Farrell， Carl Shapior. Antitrust Evaluation of Horizontal Mergers: An Economic Alternative to Market Definition［J］.The B.E. Journal of Theoretical Economics， Vol. 10，2010.）)來評估合并可能導致的單邊效應。比如，兩個出售差異性產品的企業合并之后，企業可能單方面地提高產品價格并能保持盈利，這是因為合并一方的產品因漲價而導致的銷售損失可能只是轉移到合并另一方的產品上，在這種情況下，合并企業產品之間的直接競爭程度就是判斷合并后單邊效應的關鍵因素。新指南提出，執法部門可能通過評估“轉移率”（persion ratio）來判斷合并一方銷售的第一種產品與合并另一方銷售的第二種產品之間的直接競爭程度。這里的轉移率是指，因第一種產品價格的一次上漲而導致的轉移到第二種產品上的那部分銷售比例，即消費者將合并另一方的產品作為替代而產生的銷售損失比例。新指南指出，轉移率在評估單邊價格效應方面能提供非常有價值的信息，更高的轉移率可以說明發生單邊效應的可能性更大。在可以獲得充分信息時，執法部門可能評估轉移銷售額的價值，將其作為測試對于第一種產品而言源自合并的向上定價壓力的一種指示器。新指南指出，基于轉移銷售額的價值來判斷單邊價格效應，不需要依賴于傳統的市場界定或者對市場份額及市場集中度進行計算。因此，在差異性產品市場的合并案件中，執法部門可能更多地依賴轉移銷售額的價值來判斷單邊價格效應，如果轉移銷售額的價值較小，則產生顯著單邊價格效應的可能性就不大。
新指南強調了執法部門通過審查合并可能導致的非價格效應，比如對創新和產品多樣性的損害，來判斷單邊效應產生的可能性。創新問題以往只在其他指南如《知識產權許可反托拉斯指南》（Antitrust Guidelines for the Licensing of Intellectual Property）中被強調，新指南表明，執法部門會考慮合并是否會鼓勵合并后的企業將其創新努力降到低于合并前的一般水平，從而減少創新競爭。就創新的減少而言，可以體現為合并降低了合并后的企業對一項已經開展的產品開發繼續進行的激勵，或者降低了合并后的企業重新啟動新產品開發計劃的激勵。此外，指南也提到執法部門還會關注合并是否會導致競爭激勵減少，從而使得產品種類減少。
（六）協同效應
合并有可能不是通過單個企業來營造市場勢力的威脅，而是在行業內創造有利于串謀的條件［9］。新指南對協同效應（coordinated effects）
協同效應關注合并可能導致市場上的企業更便利地通過共謀去實施漲價、減產等損害有效競爭的行為。的討論與舊指南區別不大，新指南主要就合并對協同行為的影響以及如何證明一個市場容易受協同行為侵害進行了分析，更新了判斷協同效應時所考慮的因素。依據新指南，如果下述三個條件都符合，執法部門就可能基于協同效應對一項合并進行干預：（1）合并將很大程度地提高集中度并導致一個高度集中市場；（2）市場顯示出易受協同行為侵害的跡象；（3）執法部門具有可靠的依據去判定合并可能加重市場的這種易受侵害性。此外，新指南也對企業過去實施過共謀、市場定價的透明度、產品相對同質性、消費者轉換低成本以及“一致競爭條款”（meeting-competition clauses）
現實中主要有兩種一致競爭條款：一種是“不一致就解除”條款，賣方與消費者簽訂合同約定賣方將與競爭對手的價格一致，若不一致就解除消費者的購買義務。另一種“不解除”條款使得賣方對消費者的承諾以合同的形式固定下來，但沒有解除條款。一致競爭條款實質上是將消費者作為監督人，這種機制使得消費者有激勵去監督和舉報競爭對手的價格變化，這使得由于價格背離行為容易被發現，競爭者之間率先降價的激勵因而受阻。等能夠輔助判斷市場易受協同行為侵害的若干證據類型進行了說明。 ?。ㄆ撸┦袌鲞M入
對合并反競爭效果最重要的抗辯就是市場進入，如果市場進入很容易，即使合并產生一個在高度集中的市場中擁有很大市場份額的企業，市場進入也可能確保市場競爭機制在合并后持續有效地發揮。和舊指南一樣，新指南只對那些滿足及時性、可能性與充分性要求的市場進入予以考慮。新指南最明顯的變化體現在對市場進入的及時性要求上，舊指南明確執法部門一般僅考慮能在2年內完成的市場進入，新指南取消了2年期的規定，采取了更為模糊但實際上更為嚴厲的要求，即進入必須是“足夠迅速”（rapid enough）。在市場進入的可能性方面，新指南指出，如果市場進入對企業有利可圖，則市場進入具有可能性。市場進入的盈利性則依賴于進入市場后企業可能的產出水平、價格以及可能產生的依托于進入市場后企業運行規模的單位成本。在市場進入的充分性方面，新指南指出，如果市場進入至少能替代合并一方企業的規模或者實力，則市場進入是充分的。如果一個或更多的小規模企業沒有重大的競爭劣勢，則這些企業的進入也可能是充分的。此外，重要的是，新指南指出執法部門會考慮其他企業進入相關市場的實際歷史，并對這些證據給予實質性的關注。指南提到，當相關市場上的企業利潤出現非暫時性的增長，如果在這種情況下仍然缺乏成功與有效的市場進入，則可以說明成功的市場進入可能是緩慢的或者困難的。如果相關市場上企業的市場價值大大超過它們有形資產的重置成本，則可能說明這些企業擁有高價值的無形資產，在這種情況下，一個新的市場進入者要去復制那些無形資產可能需要花費大量的時間或者非常困難。
（八）效率與破產
1997年舊指南對“效率”部分進行了適當修改，進一步明確了效率抗辯的具體方法，但從實際情況來看，當市場集中度很高時，法院與執法部門對于接受效率抗辯還是有所質疑［10］。新指南沒有對舊指南中效率的規定作出實質性修改，但從整體上看，新指南對效率抗辯所要求的證據的可靠性比舊指南要高。和舊指南一樣，新指南認為執法部門只應考慮那些合并特有的、可認知的效率，盡管研發效率也可能被考慮，但其能否被有效認知，新指南保持懷疑的態度。
新指南在破產相關規定方面也沒有實質性變化，執法部門對破產企業抗辯的態度基本沒變，執法部分通常不會認為破產企業的資產將退出相關市場，除非滿足以下條件：（1）破產企業在不久的將來將資不抵債；（2）破產企業不能依據破產法的規定成功地進行重組；（3）破產企業已作過雖不成功但卻真誠的努力去尋找對其資產比較合理的報價，以便既能使其有形和無形資產繼續保留于相關市場上，又可使市場競爭受到擬訂合并更小的不利影響。
（九）其他方面的修訂
除上述這些方面外，新指南還對強勢買方（powerful buyers）、競爭性買方的合并（mergers of competing buyers）以及部分收購（partial acquisitions）等問題進行了分析。新指南專門對強勢買方問題進行了討論，明確了執法部門會考慮強勢買方對合并當事人的漲價能力進行抑制的可能性。比如，如果強勢買方有能力與激勵與上游企業垂直聯合或者資助市場進入，或者如果強勢買方的行為削弱了賣方之間的協同效應，則這種情況就可能發生。新指南也指出，主張強勢買方的買方勢力可能抑制合并后的漲價要受限于一系列的因素，執法部門不會僅僅因為存在強勢買方就去假定其能夠阻礙合并導致的負面競爭效應，因為即使是那些能夠通過協商而獲得有利條件的買方也可能被一項市場勢力的增長而損害。此外，即使一些強勢買方能夠保護他們自己，執法部門也會考慮賣方市場勢力是否會對其他的買方造成不利影響。
新指南也增加了一個單獨部分來討論競爭性買方間的合并。新指南指出，正如競爭性賣方合并能夠加強市場中賣方的市場勢力一樣，競爭性買方的合并也能夠強化市場中買方的市場勢力。買方市場勢力有時被稱為“買方壟斷力”（monopsony power），在評估一項合并是否可能加強市場中買方的市場勢力時，執法部門將運用評估合并導致的賣方市場勢力同樣的分析框架，在界定相關市場時，執法部門則會強調在面臨假定壟斷者所愿意支付的價格的一次下降時賣方的替代性選擇。
新指南也反映了執法部門近年來對于競爭性企業間的部分收購越來越濃的興趣，新指南確定執法部門將對部分收購進行審查。新指南指出，執法部門將關注部分收購損害競爭的幾種主要方式。首先，部分收購可能通過給予收購企業去影響目標企業的競爭行為的能力，從而減少競爭。其次，部分收購可能通過減少收購企業去競爭的激勵，從而減少競爭。再次，部分收購可能通過讓收購企業獲得目標企業不公開的、競爭性的敏感信息，從而減少競爭。新指南也指出，雖然部分收購通常不能產生合并特有的效率，但執法部門還是會考慮部分收購是否可能創造可認知的特有效率。
三、對美國《橫向合并指南》修訂的評價
（一）新指南透明度與靈活性大為提高
整體而言，美國《橫向合并指南》此次修訂呈現出“透明”與“靈活”兩大特點，即新指南擴大了執法工作的透明度，同時也反映出執法工作更大的靈活性。新指南在內容上進一步淡化了
主義色彩，制度設計趨向一個事實為基、更富彈性的分析框架，整體上折射出了奧巴馬政府積極的反壟斷態度。
就透明度而言，DOJ與FTC在指南修訂過程中一直都將透明度的提升作為此次修訂工作的主旨。從最終結果來看，新指南在篇幅上較之舊指南有很大提升，內容也更為翔實，增加了諸如反競爭效果證據、部分收購等新內容，對于單邊效應等內容則作了重要擴展，并在指南中通過20多個案例對指南內容進行了具體說明。應該說，較之舊指南，新指南更為清晰地傳達了DOJ與FTC在橫向合并反壟斷審查過程中的執法思路與具體分析方法。
就靈活性而言，新指南拋棄了舊指南確定的“五步分析法”，
舊指南確定了界定市場并測算市場集中度、判斷潛在反競爭效果、考慮市場進入、效率以及破產五個核心分析步驟，這五個方面的內容也對合并反壟斷控制理論的研究產生了很大的影響，構成了大量合并控制理論研究的分析主線。降低了市場界定的重要性，青睞更為直接的反競爭效果證據，采取了更為多元的分析方法。新指南指出，合并分析是一種以事實為基礎的程序，執法部門會結合他們的經驗對那些合理、可行及可靠的證據，運用一系列分析工具去評估合并是否會實質性的影響競爭。這意味著在具體案件中，執法部門將基于事實、環境和經驗去綜合運用各種不同的分析方法，而非遵循傳統上固定的、逐步的分析方法。
（二）新指南體現了理論與實踐的發展
此次修訂體現了舊指南頒布后過去數年間合并反壟斷控制理論與實踐的發展，并更好地反映了執法部門的實踐。
首先，新指南更客觀地反映了執法部門的實踐，解決了過去數年執法部門實踐與舊指南不一致的問題。執法部門的實踐在過去數年間與舊指南的內容存在很大差距，實際上通過舊指南已經無法獲得執法部門如何進行合并審查的真實有效信息。比如就相關市場界定而言，過去數年兩個執法部門在實際案件的內部操作過程中已經不將市場界定作為必經程序，而對有助于判定競爭效果的直接證據給予了更大的關注。再比如HHI指數門檻，執法部門實際控訴的合并交易往往都大大超過舊指南確定的門檻。舊指南的很多內容實際上對于執法部門而言已經名存實亡，新指南更好地反映了執法部門的態度，這將有助于外界把握執法部門對于橫向合并的真實態度。 其次，新指南吸收了經濟學理論研究的最新成果。合并指南自1982年版開始便明顯地不斷強化經濟分析色彩，每一次修訂在都很大程度上體現了反壟斷經濟學理論的最新發展。合并反競爭效果最初的經濟學理論主要集中于協同效應的解釋上，1983年Salant等人提出單邊效應概念后［11］，經濟學理論對單邊效應的研究便不斷深入，執法部門過去數年中已經開始越來越重視合并可能帶來的單邊效應。此次修訂吸收經濟學研究成果的一個突出例證就是在單邊效應分析中UPP測試法的引入。UPP測試法近兩年引起了美國理論與實務界的熱議，新指南最終予以吸收，將其作為兩個執法部門日后判定單邊效應的重要工具之一。
再次，基于合并經濟效果的復雜性，與過去幾次修訂一樣，此次修訂持續體現著“去結構化”特點。競爭作為一種發現的過程，對于合并反壟斷控制所體現的人類理性提出了很大的挑戰，而隨著諸如網絡經濟以及經濟全球化等現代經濟模式的發展，今天的合并反壟斷控制面臨著越來越多的復雜問題。美國合并指南出臺之初，具有典型的結構主義色彩，集中體現于在判定合并反競爭效果時對市場份額與集中度的過分倚重。從指南過去各版的修訂來看，修訂中一直貫穿著一條主線，即不斷掙脫指南早期強烈的“結構主義”特性。在“去結構性”這條道路上，指南的此次修訂應該說是很大的一次跳躍，這可以從固定分析框架被打破、市場界定以及市場份額和市場集中度的作用被大大降低這些方面反映出來［12］。
最后，新指南的出臺建立在美國所具備的相關成熟條件基礎上。美國執法部門在多年執法的基礎上積累了合并審查的豐富經驗，法學教育體制及專業人員流動機制
美國法學教育的基礎學位為JD，這也是美國法律職業的主流學歷，由于攻讀JD學位前一般需要獲得其他學科的學位，這使得美國法律職業人員往往具有綜合性知識背景，加之執法人員、學者與律師三者間的流動在美國非常暢通，許多反壟斷從業人員都在這三種身份間變動，這些因素也促進了美國反壟斷從業人員素質的提高。也促成了美國反壟斷從業人員的高素質，而美國在反壟斷經濟學等理論研究方面的領先地位也為指南的修訂提供了扎實的學理給養，這些因素都為指南的不斷革新與執行提供了很好的保障。
（三）新指南降低了合并審查的確定性
新指南瓦解了過去多年舊指南建構起來并為社會各界所廣為接受的分析框架，吸收了新的分析方法，一定程度上影響了橫向合并反壟斷審查的統一性，并帶來了不確定性。
首先，傳統分析框架被打破，使得合并執法的可預期性降低［13］。實際上，在指南修訂過程中，對于是否廢除傳統的固定分析框架，一直存在爭議。很多人都認為，傳統的分析框架雖然不完美但也提供了堅實的分析基礎，為合并反壟斷審查創制了可預期性［14］。對于新指南的修訂，甚至有觀點認為執法部門打開了“潘多拉魔盒”［15］。就美國司法系統而言，法院多年來已經接受舊指南確定的分析方法，下一步法院是否會接受新指南所倡導的靈活分析模式，特別是對市場界定的態度是否會改變，仍不明朗［16］。實際上這種沖突已經出現，在2010年8月新指南剛不久，美國一個地方法院就否決了FTC對Lundbeck公司一項已經完成的收購的事后指控。
FTC v. Lundbeck， Inc.， Civil No.08-6379， slip.op.， 2010 U.S. Dist. LEXIS 95365 (D. Minn.Aug.31，2010).該案涉及Lundbeck公司收購一種涉及動脈導管的藥物治療方法，FTC認為該收購使得Lundbeck將其早期收購的針對同種疾病的治療方法的價格提升了1300%。盡管FTC舉出企業合并后漲價的證據，法院還是因FTC沒能對相關產品市場進行說明而拒絕了其訴求，法院仍然認為市場界定是合并反壟斷控制的必要前提。因此，如果日后法院普遍與執法部門的態度不一致，則合并交易不可避免地面臨很大的不確定性。
其次，新指南吸收的新經濟學方法由于缺乏充分的實證基礎，其科學性仍待檢驗。以UPP測試而言，該方法主要停留于學理探討，仍缺乏充分的實證經驗作為支撐［17］，而新指南對其具體運用也缺乏充分的說明，類似方法的可行性與有效性仍待觀察。
再次，指南對于合并可能導致的非價格效果的關注度仍顯不足。應該說較之舊指南，新指南對于非價格效果的關注已經有了很大的改善，如對由于減少產品質量、種類、服務或者減少創新而導致的消費者損害給予了更多的關注，但這方面的規定仍顯粗糙。新指南后，FTC現任委員J.Thomas Rosch便了一份獨立聲明，指出新指南仍然過度強調基于價格理論的經濟學原則及模型，相比之下，對于非價格競爭效應的關注還是顯得不夠，沒有提供一套有關非價格效應方面的清晰分析框架。
最后，在新指南框架下，企業可能面臨更高的交易成本。新指南更為靈活的分析框架也意味著執法部門更大的執法裁量權，如在合并申報過程中，當事人需要出示的證據類型可能更為復雜與靈活，而由于新指南對數據的重視進一步提高，則很可能導致執法中對當事人過重的信息要求［18］，新指南的這些變化可能使得部分交易面臨更大的交易成本。
四、美國《橫向合并指南》修訂對我國的啟示
（一）盡快研究制定橫向合并指南
對于企業合并，我國《反壟斷法》借鑒歐盟的作法
使用了“經營者集中”的概念，該法第4章對經營者集中進行了規定，涉及集中的概念、集中的申報、審查程序、審查的標準、附條件批準等內容?！斗磯艛喾ā穼嵤┣?，我國有關經營者集中反壟斷控制的主要法律規定為外經貿部（現商務部）和國家工商行政管理總局等部門2003年聯合的《外國投資者并購境內企業暫行規定》。
該暫行規定在2006年修改為《關于外國投資者并購境內企業的規定》，2009年該規定再次結合《反壟斷法》進行了修訂?！斗磯艛喾ā烦雠_后，國務院及相關部委又頒布了系列法規、規章及規范性文件，其中涉及企業合并反壟斷控制的主要有：《國務院關于經營者集中申報標準的規定》、《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》、《金融業經營者集中申報營業額計算辦法》、《經營者集中申報辦法》、《經營者集中審查辦法》、《關于實施經營者集中資產或業務剝離的暫行規定》等。此外，為了指導經營者集中申報前的商談和具體申報工作，商務部還制定了《經營者集中商談規則》、《經營者集中反壟斷申報流程圖》、《關于經營者集中申報的指導意見》和《關于經營者集中申報文件資料的指導意見》等指導性文件，對經營者集中申報的一些重要環節進行細化和指引，便利當事人進行經營者集中申報。
在反壟斷基礎性法律之外制定具體的合并指南是目前世界各國的通行作法，而考慮到橫向合并與非橫向合并的經濟原理以及導致的競爭效果存在很大的不同，目前各國的趨勢一般都是制定單獨的橫向合并指南。就我國制定橫向合并指南的必要性與意義而言，我們可以從以下四方面來認識。
首先，制定橫向合并指南是我國反壟斷法律制度完善的要求?！斗磯艛喾ā返念C布不是我國反壟斷立法的結束，而是剛剛走完的第一步［19］。我國在《反壟斷法》之外積極出臺了系列法規、規章與規范性文件，但橫向合并反壟斷控制的制度體系仍不完善，也不統一，且主要局限于程序性規定。我國需要對這方面的制度設計盡快予以整合完善，確保合并反壟斷控制這一高度專業的工作能夠有效開展。
其次，制定橫向合并指南是規范與促進執法行為的要求。只有通過完善干預權的立法，將干預權行使的步驟、次序、方法系統性地納入規范的渠道，進行具體、完備、透明的操作，才能在根本上防止干預權的濫用［20］。我國《反壟斷法》剛實施不久，執法部門的經驗積累并不充分，在這種情況下，對于制度的明確性、統一性與穩定性的要求就更高。通過指南來確定合并審查的具體分析框架，有利于規范執法行為，促進執法的統一與高效，同時也可以提高執法透明度，避免執法權的濫用。 再次，制定橫向合并指南有利于增進市場交易預期、促進市場發展。合并指南的制定可以讓包括企業在內的社會各界了解執法部門對市場上合并交易的態度，從而在交易中可以進行相應調適，提高合并交易的預期，節約交易成本。
最后，制定橫向合并指南有利于市場競爭文化的培育。我國仍處于經濟轉軌期，《反壟斷法》所體現的市場自由競爭文化在我國仍然不足，《反壟斷法》執法初期合并指南所承載的競爭文化培育功能不容忽視。競爭文化的宣傳、教育，可以凝聚共識，化解分歧，減少反壟斷法的施行成本［21］。指南通過對具體合并反壟斷控制規則的明確，讓社會各界更好地了解合并控制機理，可以促進包括企業、消費者在內的各種主體自由競爭意識的生成與深化。
（二）合理把握橫向合并指南的內容
研究制定橫向合并指南首先需要對指南的內容有個整體把握，美國《橫向合并指南》多年發展所形成的制度體系在這方面給我們提供了很好的范例。筆者將合并反壟斷控制制度歸納為三大子制度群，即“反競爭效果認定制度群”、“反競爭效果抗辯制度群”和“反競爭效果補救制度群”。這種歸納實質上關聯于合并反壟斷控制的基本原理，合并作為一種利弊兼具的經濟現象，對其理智處理需要關注規模經濟與市場勢力效果，進行相應的權衡也就不可避免［22］，合并反壟斷控制就是在合并導致的積極效果與消極效果之間作取舍?！胺锤偁幮ЧJ定制度群”要解決的問題就是通過制度設計來甄別一項合并可能給市場競爭帶來的負面影響，主要由相關市場界定制度、市場集中度測定制度、單邊效應判定制度、協同效應判定制度以及這些實體分析所關聯的證據制度和諸如SSNIP與HHI等經濟分析方法和定量指標所構成?！胺锤偁幮Ч罐q制度群”則是判定是否存在特定因素抑制合并反競爭效果或者使得容忍反競爭效果具有正當性與合理性，主要由市場進入抗辯、效率抗辯以及破產抗辯等制度及相關的證據制度和經濟分析方法與定量指標所構成?！胺锤偁幮Чa救制度群”則是在維護市場有效競爭與促進企業合理發展之間獲得平衡，通過對特定合并交易附加條件來確保在合并順利進行的同時不會產生嚴重的反競爭效果，由資產剝離等結構性救濟制度與知識產權許可等非結構性救濟制度、相關的證據制度、經濟分析方法與定量指標所構成。這三大子制度群構成了合并反壟斷控制的基本圖景，可以認為，合并反壟斷控制主要就是圍繞著合并可能導致的反競爭效果的判定—抗辯—救濟三個核心環節來展開。
“反競爭效果補救制度群”，即合并救濟
“合并救濟”源于英文“merger remedy”的中文翻譯，也可譯為“合并補救”、“并購救濟”，“merger remedy”一詞為國外理論與實務界的主流用法，我國《反壟斷法》中使用的概念是“經營者集中附條件”。制度，是否納入合并指南，該問題在美國《橫向合并指南》最新修訂過程中也曾討論過，主流意見認為合并救濟措施的靈活性可能會影響指南的穩定性，因此合并救濟不適合納入指南，最終出臺的新指南也維持了這種思路，這實際上也是目前美、歐的一致作法。
美國有關合并救濟的主要文件是2003年FTC的《合并救濟協商聲明》（Statement of the Federal Trade Commission’s Bureau of Competition on Negotiating Merger Remedies）和2004年DOJ的《合并救濟指南》（Antitrust Division Policy Guide to Merger Remedies），歐盟是2001年歐委會并于2008年修訂的《合并救濟通知》（Commission Notice on remedies acceptable under the Council Regulation (EC) No 139/2004 and under Commission Regulation (EC) No 802/2004）。
筆者認為，合并救濟措施的靈活性是相對的，這并不影響將其納入合并指南，相反，包含合并救濟制度的后合并指南在內容上會更完善，整個合并反壟斷控制機理也表達得更為清晰與連貫。就我國橫向合并指南的制定而言，將合并救濟制度納入指南應作為可能的方案之一。因此，筆者主張我國橫向合并指南的內容設置主要圍繞“反競爭效果認定制度群”、“反競爭效果抗辯制度群”和“反競爭效果補救制度群”三方面展開。就目前而言，我國這三方面的制度建設都不完善，特別是后兩個方面的制度建設更是不足?？紤]到各方面的條件，短期內我國可以分步驟就三大制度群暫時逐步出臺指南或者分別出臺指南，長遠而言，則可以考慮出臺涵蓋這三方面制度群的大而全的統合性橫向合并指南。
（三）平衡合并審查制度的確定性與靈活性
如前所述，美國《橫向合并指南》此次修訂的突出特點之一是合并審查的制度框架更為靈活，打破了舊指南確定的“五步分析法”，甚至連市場界定這一合并審查傳統起點的重要性也被大大降低，這一最新發展趨勢提醒我們，要關注合并審查制度的確定性與靈活性的平衡。合并審查制度的靈活性實質上主要源于合并導致的經濟效果的復雜性，美國《橫向合并指南》每次修訂的不斷“去結構化”主要就是基于對合并經濟效果之認識的不斷深化與革新。
靈活的合并審查制度框架可能更為科學合理，但也對執法部門的能力提出了更高的要求。結合我國的實際情況，筆者認為，現階段我國合并反壟斷審查應以制度的確定性為原則，個案中的靈活性為例外。這主要是基于以下幾方面的考慮：首先，目前我國執法機構及市場主體的相關經驗與專業知識仍然不足，人員素質還不足以去適用一套太過靈活的合并審查制度。其次，我國也缺乏足夠的執法經驗去建構一套科學合理的靈活分析框架。美國新指南的靈活分析框架建立在多年的執法經驗上，而我國仍處于反壟斷執法的初級階段，還沒有獲得足夠的實證經驗積累去建構一套符合我國市場特點的靈活性制度體系。再次，我國合并反壟斷審查的經濟學理論支持也不充分，特別是針對我國特定經濟轉軌期及產業特點而開展的合并反壟斷經濟學研究仍然不足，這使得現階段我國對于采取更為靈活的合并審查框架更應該慎重。最后，合并審查的可預期性在反壟斷執法初期非常關鍵，不應盲目追求制度的靈活性而影響制度的可預期性。反壟斷執法初期，合并審查更大的確定性對于執法部門與市場而言都非常必要，一套相對穩定與明確的制度框架有利于節約各方成本，也對市場競爭文化的培育具有積極意義。
在把握合并審查制度確定性的基礎上，我們也應該對制度的必要靈活性給予足夠的重視，這要求我們在特定案件中也應保留一定的靈活性，而不能完全拘泥于形式化的分析路徑。筆者認為，主要可以通過以下四方面來把握合并審查中制度穩定性與靈活性的平衡：首先，一般案件的分析應遵循相對穩定而明確的分析框架，這套分析框架主要圍繞相關市場界定、市場集中度測定、反競爭效果判定、市場進入與效率等反競爭效果抗辯因素的考量以及合并救濟等環節展開。其次，允許執法部門在特定案件中打破常規分析框架進行審查，比如避開市場界定而采納特定的直接證據類型。再次，執法部門在內部必須建立一套嚴格的內控機制來確保非常規分析的合理性與可靠性，如建立非常規案件的內部復審制度。最后，通過外部輔助機制進一步確保非常規分析機制的合理性與科學性。比如，在非常規分析案件中引入專家證言、強化這類案件審理中對競爭者、消費者、社會團體等第三方主體的咨詢以及社會聽證等。 ?。ㄋ模┘訌姾喜彶橹蟹▽W與經濟學的融合
反壟斷法與經濟學理論的聯系非常密切，反壟斷法自誕生以來就將經濟學，尤其是微觀經濟學中的產業組織理論作為其理論基礎［23］。近幾十年以
來，經濟學對反壟斷法的作用更是越來越大。波斯納法官甚至指出，當今在反壟斷問題上，經濟學方法之外的其他各種視角已經基本上銷聲匿跡［24］。目前包括美國、歐盟在內的發達國家、地區的反壟斷法發展更是呈現出法學與經濟學加速融合的趨勢，包括倚重數學工具的計量經濟學也都在美、歐反壟斷立法與執法中占據著越來越重要的位置。
合并反壟斷審查的實質是政府對市場的干預，合并作為企業成長的一種重要途徑可以帶來規模效應，但合并在帶來效率增進等積極作用的同時也容易導致反競爭效果，如橫向合并就容易導致企業間的協同或者單邊限制競爭行為。但是，要具體對合并可能導致的經濟效果進行利弊分析并作出定性判斷，并不是一件容易的事情，往往需要結合各類市場數據進行定量分析，這就需要運用各種經濟學理論以及相應的模型對個案進行具體分析［25］。因此，對企業合并這種經濟現象進行反壟斷審查時，我們不可避免地需要借助經濟分析，甚至在很大程度上主要倚重經濟分析，這就要求在合并反壟斷審查過程中，將法學與經濟學進行高度的融合，而這種融合在很大程度上體現為通過經濟學的定量分析來支持法學的定性判斷。
合并審查中法學與經濟學的融合主要可以體現在合并審查規則中經濟學理論的融入、執法人員經濟學基本素質的提高以及執法工作機制中法學與經濟學分析的協調三個方面。首先，合并審查規則中經濟學理論的融入。這包括合并審查規則對合并關聯的經濟學原理以及特定經濟分析方法的吸收以及量化指標的確立。比如市場界定中的替代性理論、合并競爭效果的單邊效應理論與協同效應理論，以及SSNIP法、臨界損失分析法、UPP測試法和HHI門檻等，這些都是合并審查規則中經濟學理論融合的例證。需要強調的是，我國應加強針對自身市場特點的反壟斷經濟學研究，特別是諸如市場份額與市場集中度的量化指標不能簡單地借鑒國外的數值，必須結合我國的特殊市場條件進行測算，這樣才能確保我國合并審查制度中經濟學理論融入的科學性。
其次，執法人員經濟學基本素質的提高。由于我國的法學教育體制，許多執法人員的專業知識背景單一，缺乏基本的經濟學知識基礎。就反壟斷執法而言，我國必須重視執法人員必要經濟學知識的培訓，因為這對于理解反壟斷規則以及更好地執行規則都具有基礎性的意義。執法部門應考慮建立常態化的執法人員經濟學培訓機制，從而提高反壟斷執法人員經濟分析與理解的能力。
最后，執法工作機制中法學與經濟學分析的協調。由于合并審查的經濟分析專業性非常高，因此執法人員適當的經濟學培訓并不能替代專業性的經濟分析工作，美、歐等發達國家、地區的反壟斷執法部門都有一套成熟的法學專家與經濟學專家分工合作機制。我國商務部反壟斷局已經建立了專門的經濟分析部門，但規模仍然有限，下一步如何加強合并審查中的經濟分析力量，并形成科學的法學、經濟學分工合作機制，是我國執法部門需要重視的問題。
（五）建立合并案件跟訪制度
合并案件跟訪制度是指對于審結的案件（包括無條件通過、附條件通過以及禁止）中具有典型特色或重大影響的案件，執法部門內部建立一套對這些案件的市場反應進行后續跟蹤回訪與分析總結的制度。對以往案件的跟蹤與研究實際上也是國際經驗，美國、歐盟都會基于對以往案件的分析，就合并反壟斷審查相關研究報告。
建立合并案件跟訪制度的積極意義可以體現在下述幾方面：首先，案件跟訪有利于及時總結執法經驗，可以加快我國執法經驗的成熟，并為制度的完善與執法的優化積累實證信息。其次，通過案件跟訪可以基于個案來檢驗制度的科學性以及執法的合理性。由于我國缺乏充分的反壟斷實證經驗，制度的建設主要還是靠借鑒域外經驗，制度的本土融合性并未歷經充分的驗證，因此反壟斷執法初期不可避免地具有一定的“試錯”性質。在這種背景下，通過案件跟訪來盡量減少“試錯”的代價便具有積極的意義。最后，案件跟訪制度也有助于加深對我國市場競爭特性的深入認識。我國處于經濟轉軌期，特殊的經濟體制與產業格局必然對市場競爭帶來一定的影響。通過案件跟訪制度來考察合并當事人的市場行為以及市場競爭格局的真實反應，這無疑也有助于加深對我國市場競爭特性的認識，而諸如市場集中度等定量指標的設置也可以通過這一過程進行檢驗與測試。
合并案件跟訪制度的建構可以從案件跟訪的途徑與原則以及跟訪所獲信息的處理與利用兩大方面來把握。首先，案件跟訪的途徑與原則。目前我國執法資源有限，案件跟訪應盡量通過低成本的途徑來進行，并且以不影響企業正常生產經營為原則。比如，開通特定的執法信息跟蹤網絡平臺，就合并案件的后續市場反應向社會提供信息傳導平臺。此外，還可考慮對特定案件涉及的經營者、競爭者、行業協會、社會團體、消費者代表等定期召開座談會、進行電話或郵件回訪與溝通。其次，跟訪所獲信息的處理與利用。執法部門可以在內部建立審結案件數據庫，并可以有意識地分產業進行案件跟訪與數據庫建設，盡量把握不同產業的特性。執法部門還可考慮定期對案件跟訪獲得的信息組織專家進行分析研究，為下一步的制度完善與執法改進提供有益的支撐與幫助。
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