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經濟學產生的條件范文1
論文關鍵詞：經濟學實驗，實驗教學，實驗設計
傳統觀點認為，經濟學不同于物理學和化學，是無法進行實驗的，它主要靠觀察提煉、邏輯分析推理、統計和實證檢驗，比較接近于天文學或氣象學。受上述觀點的影響，實驗對經濟學教學而言幾乎毫無用處或難以實現。多年來經濟學的教學大多采用理論演繹推導的模式，這種理論的高度抽象和滿堂灌式的教學方法，使經濟學幾乎成為一門空洞的理論，而且這種以理論教學為中心的方式嚴重制約了經濟學專業學生的判斷能力、創新能力的培養和提高。相反，經濟學教學中的實驗教學方式把學生置于模擬的經濟環境中并要求其作出決策，它是一種深化教學改革和培養創新性人才的有效途徑，也是高等學校經濟學教學手段及方式改革的方向之一。
一、實驗經濟學的發展及經濟學實驗在經濟學教學改革中的意義
（一）實驗經濟學的產生與發展
傳統經濟學假設市場的參與者是理性人，在此假設前提下建立起宏偉的經濟學帝國大廈，并發展了許多日趨精致的經濟學理論與經濟計量模型，其嚴謹的分析體系極大地促進了經濟學的發展，甚至出現了“經濟學帝國主義”現象。然而，這種事先假定的方式回避了人類在復雜環境條件下的決策行為特征，導致經濟理論預測結果往往不能與現實經濟情況的吻合，由此引起了人們對經濟學基本假設的質疑。這種質疑的直接后果是在20世紀后半葉引發了實驗經濟學的產生。實驗經濟學是從驗證經濟學中理性人假設出發，通過可控制和重復性的實驗方法揭示人在行為決策中被傳統經濟學所忽略的其它特征，以促使經濟學的理論假設更加貼近現實的一門科學。經過幾十年的發展實驗設計，實驗經濟學不僅從方法論上為經濟學理論構建了科學和規范的研究手段，而且在多個經濟學領域取得了豐碩成果，對以新古典經濟學為主導的現代經濟學產生了強烈地沖擊和挑戰，其代表人物史密斯和卡奈曼榮獲2002年諾貝爾經濟學獎，引起了經濟學教育領域的廣泛關注[1]。實驗經濟學的方法已形成了一套相對完善的方法論體系，這為經濟學實驗在課堂解教學中的引入提供了必要的理論基礎條件。
（二）經濟學實驗在經濟學教學改革中的意義
1．有利于激發學生學習經濟學的興趣。經濟學是一門理論性較強的學科，其每個理論都是在一定假設條件下形成的，常常要用到大量的圖表和數學論證，所涉及的眾多概念、原理讓學生感到抽象枯燥和難以掌握。俗話說：“告訴我，我忘了；演示給我看，我記住了；讓我參與，我理解了。”將經濟學中的基本理論通過動手實驗觀察，或通過參與加以體驗，會給學生留下深刻印象，進而引起學生的深厚興趣，吸引其主導思考、積極討論，變被動學習為主動學習。
2．有利于增強學生把握經濟學基本理論和研究方法。相對于經濟學傳統教學中利用經濟數據建模方法或純粹的理論演繹推導模式，經濟學實驗能夠彌補學生對經濟行為現象的感性認識不足的缺陷，加深學生對經濟學理論的理解，更好地把握經濟學的基本理論和分析方法。
3．有利于培養學生的創新精神和實踐技能。傳統的課堂教學是以“灌輸式”、“填鴨式”為主要教學方式，教師機械地滿堂灌，學生被動地聽，其結果就是學生死記硬背，考試結束后統統忘掉，無法形成系統的經濟學理論體系論文格式模板。而通過實驗教學，將學生置于可控環境中，能鍛煉其分析及解決實際問題的能力，同時，還可通過小組討論或對抗方式鍛煉學生的口頭表達能力、臨場應變能力和集體協作能力等綜合素質，有助于解決所謂“黑板經濟學”和高分低能的問題，有助于培養技能型、應用型人才。
4．有利于提高教師的教學、科研水平。經濟學實驗教學給教師提供了全新的教學和研究模式，讓教師面臨更大的機遇和挑戰。一方面教學模式的創新，可以產生新的教學研究成果；另一方面采用現代研究模式得到的經濟研究成果，也可應用于經濟學實驗教學中。這種教學科研相長，相互促進的過程，歷練了教師的教學和科研能力：第一，如何依教學內容編撰典型的經濟學實驗項目，要求教師既要有扎實的理論功底，又要對實驗經濟學研究成果有較強的敏感度，并對理論成果的應用了然心中；第二，教師在實驗教學中的“導演”角色對其教學組織能力提出了挑戰；第三，及時通過書面報告或其它形式對實驗教學進行對照總結實驗設計，有助于教師不斷提高教學科研水平。
二、經濟學實驗課堂教學中存在的主要問題
（一）實驗教學內容難以形成完整的體系，確定的教學內容也難以保障完整實施
并非所有的經濟理論都能進行實驗，經濟理論的自身因素也影響其可實驗性。有些經濟理論具有高度抽象的假設前提，實驗室環境無法全部滿足這些條件，因而相關經濟學命題也就無法實驗。因此，在經濟學實驗教學的初期，可供實驗的項目是比較有限的，且難以形成完整的內容體系。開設經濟學實驗課堂教學方式有兩種：一是實驗課程。這是獨立設置的經濟學實驗課程，實驗教學貫穿于課程教學全程；二是課程實驗。這是在課程教學全程中穿插若干實驗項目。就經濟學基礎理論教學而言，采用第二種方式比較可行。這樣就要對原有課程教學計劃進行調整，由于這種調整具有一定的機動性，教學管理部門一般不作硬性規定。另外，考慮到實驗教學工作量比理論教學工作量要大，一般情況下授課教師都傾向于盡量少做或不做實驗，實驗教學內容也難以保障完整的實施，結果導致經濟學實驗教學還是紙上談兵。
（二）實驗條件的不完備和實驗設計的不完善
經濟學是一門研究人的行為決策的社會科學，其實驗對象是具有復雜思維和特征的人類本身，這導致經濟學實驗不同于化學實驗或物理實驗的顯著特征。經濟學實驗有兩種方式：一是人類行為決策實驗，具體分為實驗室實驗和現場實驗兩類。二是計算機模擬實驗。同所有實驗教學一樣，經濟學的實驗課堂教學也需要在一定的環境條件下進行，包括硬件設施和軟件兩方面。硬件方面的實驗場地、實驗設備等比較容易實現，但實驗教學軟件相對缺乏短期內難以滿足，主要原因是市面上的經濟學實驗教學軟件量少價高而自主開發難以跟上；軟件方面主要是實驗的設計。按照諾貝爾經濟學獎獲得者史密斯等人的觀點并結合課堂教學的實際，經濟學實驗應用于課堂教學的關鍵在于實驗目的、實驗方法以及“游戲”規則的設計工作[2]，課堂實驗設計的完善與否直接關系到實驗教學的質量高低。目前，經濟學的實驗目的、實驗方法以及“游戲”規則的設計還不太完善和規范，制約了經濟學實驗教學的實施。
（三）實驗教學師資教學水平不高、能力不強
經濟學實驗教學對授課教師的教學、科研水平提出了較高的要求，但是，由于部分教師對經濟學實驗教學的重要性認識不足，加上科研水平不高及實踐經歷和實踐能力的欠缺，導致當前從事經濟學實驗教學的師資，存在素質不高、知識更新慢、隊伍欠穩定、積極性不夠等問題，影響了經濟學實驗教學水平的提高和高水平經濟學人才的培養。
三、進一步推進經濟學實驗課堂教學的實施對策
經過近幾年的教學質量工程建設，許多高校都建立了經濟管理實驗教學示范中心，為全方位地開展實驗教學活動奠定了良好的基礎。然而所開設的實驗多為管理類實驗，經濟學實驗課堂教學與人才培養的目標存在較大差距，必須從以下幾點進一步推進經濟學實驗課堂教學工作。
（一）合理選擇經濟學實驗項目
由于多數高校經濟學實驗教學才剛剛起步，因此，在這方面要合理規劃，逐步推進?？梢詮膶嶒烅椖咳胧?，通過實驗項目構造實驗單元，進而形成實驗課程。實驗項目的選擇必須考慮兩個因素：一是要與教學內容緊密相關。通俗易懂的經濟理論不一定安排實驗實驗設計，過于抽象的經濟理論，開通過實驗來加深學生的理解；二是要考慮實驗環境及實驗軟硬件條件。優先開展那些對軟硬件環境條件要求不太高、已具備相應條件的實驗項目。
（二）重視經濟學實驗項目的引進和開發
經濟學實驗教學軟件的使用主要有兩類：一是社會流行使用的軟件。其使用方向單一，價格昂貴，遠超硬件建設成本，且來源單一，難以公開招標采購；二是專為經濟學實驗項目設計的軟件。它對相當一部分經濟學理論配套實驗，要通過計算機模擬現實經濟環境，以提高學生對復雜經濟環境的應變能力。學?？梢酝度胍欢ㄙY金進行自主開發，不僅能滿足自身教學需要，也能將之商品化，以獲得較好的經濟效益和社會效益。
（三）不斷規范和完善經濟學實驗的教學設計
1．提供清晰的實驗講解或實驗手冊。經濟學實驗的一個重要特征就是實驗者必須盡可能地簡化實驗對象的決策環境和控制實驗條件，以便在課堂上再現一個可操作的環境，以及較易在此環境中觀察實驗對象的反應，從而達到實驗結果與預期效果的一致性。為此，實驗之前，實驗設計者（實驗教師）要提供清晰的實驗講解手冊，告知每個參與者（學生）游戲的規則及游戲的情景，確保每個參與者明白自身所扮演的角色論文格式模板。清晰的實驗手冊主要包括：實驗的講解，回答問題的準則，貨幣或其他報酬的性質，被試對象的選擇、個數及經驗水平、角色匹配，實驗地點、日期及持續時間、環境要求，使用實驗助手情況，是否需要對被試者有意隱瞞或欺騙，需要說明的其他事項。
2．盡可能避免非相關因素的影響。由于經濟學實驗的目的是以參與者的反應來檢驗某種經濟理論，為此，須控制非相關因素對實驗結果的干擾。如進行“市場拍賣機制”實驗時，學生間的平常關系會影響到實驗結果。因此，要考慮如何匹配參與者的角色，將人為誤差的影響減到最低程度。此外，整個實驗的設計和進行，應力圖避免給學生任何暗示，即避免讓學生感到某種行為模式是正確的或是被預期的。其原因在于經濟學實驗是以人為對象的，學生或許會揣摩實驗者的意圖，并按其想象中的實驗者所希望的行為改變自身的選擇。甚至必要時，在實驗設計中還可以“欺騙”方式迷惑學生，避免其揣摩到設計者的意圖，以確保實驗結果的合理性。
3．提供必要的“貨幣”激勵。經濟學實驗的另一個重要特征就是實驗對象具有各自的偏好。因此在幾乎所有的經濟學實驗中，要對所探討的經濟理論進行檢驗都不可避免地要求控制參與者的偏好。由于偏好影響著人的行為，如在市場交易模型中，人的不同偏好會導致實驗結果的不一致，而這種心理行為又無法被實驗設計者所觀測到實驗設計，因此控制偏好異常困難。據史密斯等人的研究，對實驗的參與者提供必要的報酬有助于減少被試者行為的變異性，減低甚至排除隨意性行為對實驗結果的影響[2]。因而，為參與者提供一定的報酬激勵有助于調動學生的參與積極性，能更好地模擬真實經濟環境下參與者的決策行為。
4．加強實驗預演及實驗結果分析。為保證經濟學實驗課堂教學效果，實驗設計者可預先組織部分學生或其他教師組成小組來預演實驗，從中發現和改善實驗設計的不足，當然，參與預演的學生必須保密并不再參與正式實驗。另外，實驗設計者要對實驗數據進行分析，處理實驗誤差來源及結果，并引導學生利用相關經濟理論進行對比分析和討論，使學生加深對經濟理論和分析方法的理解和掌握。
（四）加快經濟學實驗教師教學能力的培養與提高
由于條件所限，目前各高校不可能全面配備專職實驗師資經濟學實驗教學，只能依賴理論教學師資采用與理論教學配套的方法來安排經濟學實驗教學內容。這樣，要提高經濟學實驗教學師資水平可以采取如下措施：一是有計劃地選派相關教師到實際部門掛職鍛煉，讓教師深入了解經濟的真實運行過程，以提高教師的專業實踐技能和勝任實驗教學的水平；二是分期分批組織教師到財政、稅務等經濟管理部門調研，篩選、驗證經濟學實驗項目；三是更新教師的知識結構，經常組織對現代教育技術、計算機技術、統計軟件和實驗經濟學等的知識培訓；提高實驗教學工作量系數，在職稱評聘、教研項目立項、教材立項等方面向實驗教師傾斜，鼓勵更多的教師開展實驗教學。
[參考文獻]
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[2]寧向東.經濟學的實驗方法及其應用[J]. 經濟學動態，1997，12.
經濟學產生的條件范文2
[關鍵詞] 西方經濟學 教學難點 解決方法
一、《西方經濟學》教學課程難點
一是經濟學是由眾多經濟學派中占主流地位的經濟理論和學術觀點構成的,學科理論體系龐大,派別多,具有廣博性和綜合性特點。僅現代經濟學主流學派就包括貨幣主義、新古典綜合學派、新凱恩斯主義、新劍橋學派、供給學派、新制度學派和預期學派等。眾多的學派,產生了眾多的經濟學著作、代表人物及主要觀點,有些經濟學理論是相互補充,相互完善的,也有一些經濟理論相互排斥、相互對立。如消費者行為理論中持基數效用論和序數效用論觀點的兩個學派在分析方法上就有很大的分歧。因此,要分析經濟學各學派的理論和觀點,有鑒別的加以學習和研究不是輕而易舉的事。
二是分析方法方面,具有多樣性。經濟學主要采用的是實證分析方法,在分析中廣泛地運用數學推導和數學模型來論證經濟變量之間的相互關系。如需求函數與需求曲線,供給函數與供給曲線,生產函數,成本函數等運用的是高等數學的函數分析。在一些原理的論述中是將語言邏輯分析方法與數學分析方法相結合,既有抽象的概念,又有形象的圖像,既有定性分析,又有定量分析,特別是邊際分析和均衡分析是經濟學有的分析方法。大量的邏輯推導、圖、表、公式、數學證明,學生剛開始學習時普遍感到不好接受,甚至是一些著名的經濟大師,也具有同樣的感受。如我國著名經濟學家吳敬鏈先生就曾說過,剛開始到國外學經濟學,就是聽不懂。另外,現在經濟學作為一門以資本主義社會經濟發展為背景和研究對象的外來學科,有其特有的研究目的和方法,其教材和相關資料也大多是從國外出版的書翻譯過來的,剛開始學習時在思維習慣很難與國外的思維方式適應,這無疑會增加教師講授和學生理解、掌握其理論實質和具體應用的難度。
三是從學生對經濟學這門課的學習的反映來看,問題主要集中在課程理論性太強,抽象、復雜、難理解。譬如,邊際收益遞減規律,無論是從歷史還是現實的角度看都有其科學意義。在此規律作用下,在技術水平不變的情況下,連續追加一種生產要素,當不變生產要素已經充分利用時,再增加可變要素,不僅生產效率不會提高,反而降低,最終表現在總產量的減少。再如,數量模型分析,它可以根據實際情況,列出幾組變量,根據所描寫或要達到的目標,引入必要的條件和限制,然后求出最佳或最優解。
當然,應該說現代經濟學分析方法有其合理性。如實證分析法,它排除價值判斷的前提,即沒有價值判斷前提,只對事物的事實進行科學考證,回答“是什么”,得出的結論可以通過科學事實來檢驗。這樣的分析排除了規范分析的主觀判斷前提下出現的有可能對事實的曲解和誤解,避免主觀主義和經驗主義。它的應用,使經濟分析具有普適性和精確性,根據指標,可以為定性分析給出有價值的方法,現在模型分析越來越廣泛應用于企業乃至政府機關的管理。其他分析方法像邊際分析法、均衡分析、非均衡分析,動態分析和靜態分析等對經濟現象的描述都具有一定的客觀性?？隙ń洕鷮W分析方法的合理性和意義,從而有益于排除心理上對經濟理論特別是復雜模型的排斥和猜疑。
二、經濟學課程難點解決方法
現代西方經濟學的研究領域不斷拓寬和發展。傳統西方經濟學著重研究物質生產領域,隨著現代經濟的發展,現代經濟成為一個龐大而復雜的系統,涉及很多問題,如生態經濟學、環境經濟學、資源經濟學、能源經濟學、人口經濟學、衛生經濟學、教育經濟學、文化經濟學都競相發展或問世。
從而使經濟學的研究不僅保留在物質生產領域,也進入了非物質生產領域;同時現代西方經濟學的研究也從傳統生產領域向新的生產領域擴展。傳統研究著重的是機械工業生產,而現代化經濟發展帶來的是信息經濟學、知識經濟學、海洋經濟學、航天經濟學和生物經濟學。
就教學方法而言,無論教學手法怎么處理,主要有兩點:
第一,現代西方經濟學的教學論必須聯系實際。研究經濟學的目的是為了改變人們的現實生活,使人們更好地生活與發展,脫離實際生活的經濟理論是毫無意義的。所以教學中理論必須聯系實際,可以列舉實例對原理進行分析。譬如規模經濟原理,它是指重工業生產在一定技術水平下,在一定的規模基礎之上產生效益,稱之規模經濟,反之稱之為規模不經濟?，F實中我國大小汽車改裝廠100多家,成氣候的僅有一汽、二汽、大眾少數幾家,全國汽車的總產量只相當于國外一家大廠商的產量,這是因為規模經濟原理的作用。而規模經濟的產生要求有內在經濟與外在經濟的條件:有先進的生產設備和科學的專業化分工,管理效率高,市場條件完善等是內在經濟的條件;交通設施便利、信息的暢通、尖端技術和管理人才的存在是外在經濟的條件。反之,管理上的各種漏洞、管理效率的降低、市場銷售條件的不完善等成為內在不經濟的條件;行業過大使廠商之問競爭激烈,多數廠商為爭奪生產要素與產品銷售市場,付出更高的代價,是外在不經濟的條件。如講授彈性理論,可以列舉彈性理論在價格上的應用,像彈性系數較小的生活必需品,價格上漲可以影響人們的生活,屬必需品的如食品、房屋、公共交通、生活服務等;彈性系數較大的奢侈品,價格上漲,不會影響人們的具體生活,只是對奢侈品的銷售量(需求量)產生影響。再如,風調雨順時,卻使農民帶來“豐產不豐收”,這就是彈性理論的作用,因為糧食屬生活必需品,需求彈性小,其糧食價格大幅下降,所以一般政府必須采取措施,保護農民的利益。
第二,現代西方經濟學的教學要不斷引導學生進行思考。理論的教學是為了發現思想,吸收其精華,找到解決問題的方法,因此,現代西方經濟學的教學要不斷引導學生進行思考。比如,經濟增長考查的主要指標是人均GNP的增長或人均GDP的增長,單純用人均GNP或人均GDP,只是說明產值的變動情況,不能全面說明國家或地區之間的經濟差距,經濟差距用什么來衡量,這是值得思考的問題。再如,經濟增長靠什么增長,不僅是靠生產要素的投入,更主要的是依靠全要素生產率的提高,尤其是技術的進步。當前實現我國經濟的增長,應從深化政治體制和經濟體制改革,加快企業的技術進步,改善企業的經營管理,重視基礎教育,提高勞動者的素質,優化產業結構,生產要素合理配置,完善基礎產業和基礎設施建設人手,這些問題值得探討。
第三,西方經濟學教學方法要創新。創新經濟學教學,要增加教學時數,還要在以下幾方面下功夫。1.引導學生樹立對經濟學的科學學習態度。在教學過程中,首先應引導學生樹立正確的態度。學生普遍反映經濟學難學,重要一點是現在高校學生在中學階段缺乏必要的經濟學鋪墊,所接觸過的是所謂的政治經濟學知識。經濟學作為文理并重的學科,以稀缺資源的有效配置為研究對象,揭示了需求、供給規律,探討了生產者行為和消費者行為,分析了各種不同市場狀態下的價格和產量問題。這些問題無論是社會主義與資本主義國家都會在經濟發展中遇到,不同國家和社會有相同之處,從經濟運行層次上,社會主義與資本主義有很多共同性。從1776年亞當?斯密《國民財富的性質和原因的研究》一書的誕生,到1948年薩繆爾森《經濟學》的出版,到1993年斯蒂格利茨《經濟學》的出版,西方經濟學經歷了二百多年的歷史,在總結西方經濟運行經驗時,得出了許多社會化生產規律的先進管理方法。因此,西方經濟學的研究成果很多可以為我們所用,不能因為難學產生猜疑、排斥。2.運用先進的教學手段實施教學。與其它學科相比,西方經濟學具有內容多、模型多、難度大的特點。幾乎每一本經濟學教材中都有大量的用圖像表述的經濟模型,這些經濟模型在給定的假設條件發生變化時,經濟模型中的曲線就會發生位移,在黑板上描述這種變化過程不夠形象和準確,而用電腦課件加以講述就不僅會達到生動形象的效果,而且可節省黑板上作圖和寫板書的時間,從而加大課堂上傳授的知識量和信息量,同時也有利于開展案例教學。采用現代化教學手段如投影儀、多媒體等實施教學,可以把深奧的理論、各種復雜的圖、表、公式等理論模型以圖、像、文、聲并茂的形式,生動、形象、簡潔、直觀逼真地演示出來,既能夠增大課堂信息容量,節省寶貴的教學時間,從而為新理論、薪思想的引入創造了條件,又能夠活躍課堂氣氛,激發學生的學習興趣,促進學生對枯燥抽象的經濟理論的理解和掌握。同時,還可以在一定程度上促進教學工作的規范化、科學化。要充分利用現代化教學手段,以加大課堂教學的知識量和信息量,增強學生的興趣。現在高校普遍有設施齊備的多媒體教室,如果能夠以多媒體教室為載體,變黑板教學為電腦課件動化教學,有利于提高教學質量。3.課堂教學要特別注重理論聯系實際。課堂教學是教師傳授知識,學生接受知識的重要途徑和教學環節,課堂教學要因課程的不同而采取不同的教學方法。經濟學所闡述的經濟理論多以較抽象的數學推導和建立經濟模型來加以論證和說明,對初學者來說普遍感到難以理解和應用,學生常常會有這樣的疑問,這些經濟模型是否適合中國國情,實踐中如何運用這些模型解決中國的實際問題。要回答好學生的這些問題,就必須做到理論聯系實際,對每一個概念、經濟模型、結論都要用一個實例或一個案例加以講解。如當講到恩格爾系數可以羅列不同地區的恩格爾系數,通過分析比較加深理解,像東部和西部地區城市的恩格爾系數就有較大差別,而這恰恰與地區的富裕程度相對應;也可以讓學生根據每月的開支情況,計算食物支出的比例,估計自己的恩格爾系數,再與實際情況相比照?？傊?從理論到實踐,反復比較,深入淺出,學生才易于理解。
參 考 文 獻
[1]曾令秋,杜偉.關于提高“西方經濟學”課程教學質量的幾個問題[J],四川師范大學學報,2002.3.
[2]范英杰.關于西方經濟學教學的思考[J].北方經貿,2002.3.
經濟學產生的條件范文3
關鍵詞：實驗經濟學 經濟學實驗 實驗設計 貨幣報酬 變量
上世紀50年代經濟學家張伯倫在課堂上進行供給和需求的試驗標志著實驗經濟學的誕生，1962年費農•史密斯的經典論文《競爭市場行為的實驗研究》確立了經濟學實驗方法在主流經濟學中的地位，為此后實驗經濟學的發展奠定了基礎。實驗經濟學是研究如何在可控制的實驗環境下對某一經濟現象，通過控制實驗條件、觀察實驗者行為和分析實驗結果，是檢驗、比較和完善經濟理論或提供決策依據的一門學科。
實驗經濟學的發展現狀
當今，實驗經濟學已經逐漸科學化和規范化，成為經濟研究的一種成熟工具，并且取得了豐富的成果。成功的經濟學實驗需要具備很多條件，而其中最重要的就是科學合理的實驗設計。目前，我國開展經濟學實驗的嘗試還不是很多，如何把經濟學實驗科學方法與我國的具體實驗環境相結合，探討適合我國實驗條件的經濟學實驗的一般設計步驟以及需要注意的問題，已經成為實驗經濟學領域迫切需要研究的課題。本文把這個課題作為研究目標，力爭在前人研究的基礎上有所突破和創新。
為便于表述，本文需定義如下術語：被試，指實驗經濟學中所進行的實驗的實驗對象；主試，指實驗經濟學中實驗的主持者。
史密斯倡導實驗經濟學應該建立一個與主流經濟學研究相銜接的體系，并將該體系總結為：環境、制度和行為。環境，即促使當事人行動或交易的初始稟賦、偏好及行動成本。制度，即對市場交流(買方出價、賣方出價)進行的定義，明確信息交流規則和行動規則，確立從信息或行動而導致某一結果的內部控制機制。行為，指在既定環境和制度條件下，參與人的決策或行動。史密斯認為，實驗經濟學主要檢驗和研究的是：在不同的環境和制度下，參與人的行為。為實現上述目標，筆者將以上三方面相融合提出一般的實驗設計步驟（見圖1）。
實驗設計步驟
實驗總體要求
首先，應該澄清一個認識誤區，不是所有的經濟問題都是可以做實驗的。在經濟學實驗方法可以實現的研究問題和研究目標范圍內，可以根據研究問題，在整體上給出實驗的目的、要求和預期目標。這是實驗設計的總依據。
制定相應的實驗室交易制度
在經濟實驗中，被試按怎樣的規定進行交易是很重要的，因為實驗室交易規則看起來很小的改變可能對博弈論的預測和觀測的行為產生重大影響。為解決自己的問題，應作出盡量單純的經濟環境。經濟環境越單純，被試越易理解自身行動與報酬的關系，實驗更易受控制，實驗結果的解釋就越清晰。而復雜的經濟環境則可能造成實驗結果解釋的困難。
常用的實驗室交易制度大體有14種，如：明碼標價拍賣、雙項式拍賣、分散談判、清算拍賣、折扣制度等。根據所要研究的目標，可以對這些制度在某一方面或者某幾方面加以改變或者改變實驗室制度中的某一或某些參數，形成適合該研究目標的新的實驗室制度，也可以把兩種或兩種以上的拍賣制度加以結合，形成一種新的實驗室制度。例如：“列舉/折扣制度”就是明碼標價制度的變形。
被試的選擇及報酬支付
被試對象的選擇 與物理、化學實驗等自然科學實驗不同的是，實驗經濟學把社會中的人作為實驗對象。實驗對象的差異，即人的差異會對實驗結果產生巨大影響。
因此，在選擇被試時，就要盡量注意減少被試的差異或選擇被試差異對實驗目的無關或者影響極小的被試。對于我國來說，選擇在校本科生或者碩士研究生比較合適。由于我國高校學生所處環境比較單純，相互差異較少，學習領會能力較強，因此用于對實踐經驗沒有要求或者要求較小的經濟學實驗效果更好，更易接近現實。
被試數量的選擇 被試的數量與實驗的質量有很大關系。由于預算經費、實驗設備等限制，被試人數不宜過多，應視實驗所要描述的實際經濟系統而定。一般來說，實驗只要接近最小數的被試即可。例如，討論競爭市場中合理預期模型的適用性、可能性時，若利用3類交易者和兩種信息上的約束。為保證任何一個組合均有最小限的競爭，把全部的交易者分為6組，每組至少有2個人，這個市場實驗計劃至少要用12人的被試。實際上剛好用12個人就可以了。
在絕大多數的實驗中，同一狀況下配置2～3個被試，實驗室市場中達成競爭均衡是足夠的。如果被試數目過多，則需重復的實驗次數越多，且過多的被試使實驗不易控制，結果實驗效率并未提高太多反而耗時耗資；被試數目過少，雖然省時省資，但是實驗質量較差，不易達到實驗目的。
被試的報酬支付 為在實驗中做出受控的經濟環境，必須給被試支付現金，因為真實的貨幣更易給被試提供激勵，減少被試行為的變異性，降低甚至排除隨機行為帶來的干擾。這是實驗設計的一個關鍵環節。
對于我國的實驗環境和條件，支付大筆的現金顯然難以做到。因此探求合適的現金支付數量是經濟學實驗的重要課題，也許尋找現金的替代品作為實驗的支付手段更為實際。本文設想：如果被試是在校學生的話，用學分代替真實貨幣可能也是可行的。實驗經濟學研究表明，采用報酬手段作為誘發經濟主體（即人）的特征需要滿足三個條件：
其一，單調性（Monotonieity）。即被試認為報酬越多越好而且不存在飽和狀態。最滿足這個條件的就是貨幣報酬。因此，經濟學實驗中被試的報酬通常是真實的貨幣報酬。其二，突顯性（Saliency）。被試所得的報酬，必須與被試（以及其他被試）的行動有關，它必須由被試所理解的制度所決定。即被試的行動與報酬的關系，應該能突出顯示實驗主持者所希望的制度，被試應理解這種關系。其三，優超性（Dominance）。在實驗中被試的效用變化來自實驗報酬，除此之外的其他原因可以忽略不計。顯然，現金可以基本滿足以上三個條件，因此通常情況下，實驗報酬多數使用的是現金。
學分雖然不完全能夠滿足上述三個條件，但至少相當接近這三個條件，作為現金的替代品也是一個較好的選擇。尤其是在價格層次不多的經濟學實驗中，學分的這種替代性可能更好。本文可以通過一個簡單的實驗來考察用學分替代貨幣報酬的可行性。這時，需要重復同一個實驗，第一個方案采用真實貨幣作為報酬支付；第二個方案采用學分作為報酬支付，然后比較分析實驗結果，看其是否存在顯著差異，若無顯著差異，則說明學分代替真實貨幣是可行的；反之亦然。
處理好主試與被試間的關系 最重要的就是不可以欺騙被試。因為被試一旦被欺騙就會對實驗中已說明的行動和報酬之間的關系產生懷疑，那么實驗的積極性就會降低，甚至可能采取一些防御措施，這樣就損害了實驗的突顯性和優超性。即使這種欺騙行為在該次實驗中未被發現，那么在以后的實驗中也會被發現，這樣被試的后續招募就很難，即使能招募到，也可能因被試的抵觸和防范使實驗結果難接近真實。
但是，不欺騙被試并不等于一切信息公開。在某些特殊的情況下，對被試隱瞞一些信息也是必要的。比如，被試的報酬屬于私人信息，應該直至實驗結束也不公開，同時規定不可互相詢問，這是模擬經濟現實的需要，也是經濟學實驗的需要。如果被試對其他人的貨幣報酬都了如指掌，那么可能由此產生妒忌或利他主義心理，從而無法使被試自身的利益實現最大化，而無法控制激勵的效果，實驗結果就會產生偏差。
實驗指導語的正確編寫與宣讀
實驗指導語的正確編寫 實驗指導語是具體指導被試如何參加實驗的文件，應包括實驗的重要信息。如實驗的目的、實驗室交易制度、各被試可能采取的行動等，特別重要的是要明確說明被試的行動與報酬之間的關系。還應包括主試為使被試理解實驗的若干問題，必須注意主試不要在問題中有意無意地把自己的意圖告訴被試。要避免指導語中關于實驗目的的敘述成為某種期望效果的暗示，而應敘述的簡明具體，容易被試理解。指導語的編寫可參考前人已做過的類似的實驗說明書，在此基礎上根據實驗需要加以修改而成。編寫出的指導語關鍵要做到正確、明確及易于理解。
實驗指導語的宣讀 在實驗時，主試或助手應大聲朗讀實驗指導語或播放錄音。即使應用計算機在被試的終端屏幕上已有實驗指導語文字，主試也應朗讀以提高被試的注意力，以期讓被試完全理解實驗指導語中的內容。
尚需研究和探索的問題
一般來說，經濟學實驗的報酬遠遠小于現實的經濟報酬。因此，從某種意義上而言，經濟學實驗的報酬與被試的切身利益并無太大關系。因此，被試可能抱著一種好奇的心態來參加實驗，從而影響實驗結果。尤其在我國開展經濟學實驗，報酬可能較少，如何設計更能激發被試積極性的實驗方案，是一個亟待解決的問題。
實驗經濟學主要研究和檢驗的是參與人的行為，而參與人的行為同參與人的心理有極大關聯。社會和經濟系統的規則，能影響參與人所受到的激勵和參與人的決策。不同國家有不同的政策法規、經濟制度、傳統風俗，不同國家的被試經濟行為的差異不可避免。因此，研究同一經濟現象或理論問題，在選擇不同國家，或不同人種參與實驗所得結果會不同。筆者認為，這一問題也是在我國開展經濟學實驗所必須面對的一個復雜且具有挑戰性的問題。
參考文獻：
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2.李增剛.行為經濟學和實驗經濟學的基礎[J].經濟評論，2002 (11)
經濟學產生的條件范文4
大量理論研究和實踐經驗表明，流域管理必須以經濟手段為核心，并緊密結合法律手段、行政手段和教育手段，以更有效率地實現流域綜合管理目標.流域污染問題尤其是跨界流域污染問題始終是環境經濟學的重要研究內容，并且不斷引入信息經濟學、公共選擇理論和新制度經濟學的理論和方法，并將生態學、系統論、控制論以及資源學的相關理論分析框架納入其中.與空間有關的、區域性的、跨學科的環境問題被認為是未來一段時期內環境經濟學研究的重點內容之一，但與流域相關的新興學科，如流域管理學、流域生態學、流域經濟學等也都僅處于初創階段，都未將流域環境和經濟結合起來作為一個整體從經濟學的視角研究其作用機理及調控措施當前我國流域水環境管理已進入流域綜合治理階段，迫切需要提出一套系統的流環境經濟研究，hohong@cmesoigcn域官理的理論框架、內容體系、綜合經濟手段和政朿.
筆者針對環境經濟學在流域這一特殊研究對象的理論需求，分析了流域環境經濟學成立的必要性，提出了流域環境經濟學的概念、內涵和理論基礎，并初步構建了流域環境經濟學的框架和主要內容.
1流域環境經濟學研究的目的和意義
流域是以水為核心，由水、土地、生物等自然要素與社會、經濟等人文要素組成的環境經濟復合系統.為了促進流域環境、經濟和社會協調發展，保證流域水資源、7水環境和水生態可持續，運用法律、行政、經濟和技術等手段進行流域綜合管理已經成為共識.傳統環境經濟學強調運用稅收、投融資、補貼、補償、價格、產權、獎懲等經濟手段，故難以有效解決流域這一特殊的因地域分異性、污染的單向外部性以及上下游和利益群體之間沖突等特征引發的環境經濟問題.
11解決流域跨界單向外部性方面的障礙
從經濟學的角度看，流域的核心要素一水資源屬于準公共物品的范疇，不具有明晰的產權或者很難清晰界定其產權，同時對其消費具有非排他性.流域內的每一個涉水主體都受到追求各自利益最大化的經濟理性驅動，期望盡可能地從公共資源中獲更多利益，肆意地開發利用水資源或向水體排放污染物.而流域常常跨越多個行政區，涉及到具有不同訴求的多元利益主體，因而產生各種矛盾和沖突.一方面上游污染呈現出跨界和單向外部性，這種外部性的輸出將生產帶來的經濟收益留在該轄區，而將污染造成的損害成本輸出到其他轄區，由全流域來承擔，損害全流域的社會福利；另一方面，上游保護水資源的行為產生正的外部效應，由此產生的收益由全社會分享，但會使行為主體的私人收益小于社會收益甚至小于私人成本，而消費的非排他性導致搭便車的動機和行為難以避免，使得市場傾向于提供正外部性的行為供給不足，而不論是過度使用還是供給不足，都不能實現資源配置的帕累托最優.由于跨界單向外部性導致流域上下游各主體的成本收益函數存在較大差異，傳統經濟手段在解決單向外部性時需要更加嚴格的條件，實際政策設計以及操作實施也更加復雜，使得傳統經濟手段是低效率的，實踐上也鮮有成功案例.
1. 2解決流域地域分異性方面的障礙
環境經濟復合系統的自組織和自維持功能，呈典型的耗散結構特征;其次，流域水資源的狀況決定了流域特定的資源環境條件.流域的水量、面積、河網密度和河流形狀等自然地理要素存在空間差異，流域主體功能、7水環境、水生態功能、社會經濟發展等方面也同時表現出明顯的地域分異性，上下游間存在/功能不對稱”現象，在環境影響和生態服務方面，下游被上游所支配，而在經濟發展方面，上游被下游所支配，處于依附地位.
流域系統的整體性和地域分異性特征決定了流域綜合管理目標的多元性，一方面要求重視流域環境經濟復合系統的協調可持續目標，通過對系統的耗散結構、協同、調控功能進行分析和評價，使流域自維持和自調控作用的發揮在客觀上受到系統閾值的約束，避免超出系統承載力的過度開發和人為干預[17];另一方面，又要兼顧由于流域在地理要素、功能和經濟發展的差異性所導致的不同目標訴求，根據流域主體功能、水生態功能和水環境功能等合理確定綜合管理目標.因此，流域這種整體性和地域分異性特征所導致的多元性流域綜合管理目標，使得環境經濟手段之間可能會相互抵觸、牽制，從而降低經濟調節的總體效率，這一問題給傳統環境經濟學帶來了極大挑戰.
1.3解決流域各干系人利益沖突方面的障礙
流域環境管理中涉及到多方干系人，而且干系人之間存在著各種利益關系.目前，我國流域環境管理中部門間的利益沖突和博弈現象廣泛存在，不僅加大了各級政府間的成本，而且可能導致不同地區間因經濟競爭引發的地方公共政策選擇扭曲，也可能使各級政府作為人在行為選擇時往往出現/道德風險”和/逆向選擇”問題.然而，跨界外部性、信息不對稱和不確定性，以及行政邊界下的分散決策，使得流域環境問題及其解決變得復雜化.流域環境管理面臨利益的分化和協調，不僅要解決一般環境問題中規制者與被規制者的理性行為與非理性行為的博弈，而且要解決規制主體間的博弈.
然而，傳統環境經濟手段在治理流域污染時，多把治理重點放在微觀排污者，而對宏觀層面流域上下游各政府間及其與中央政府間理性選擇的內在矛盾，以及由此導致的污染治理信息供給偏差、激勵不足和監督缺乏等問題重視不足.同時，傳統環境經濟與外部環境進行物質、能量和信息的交換，實現流域部性內部化還是產權界定，都需要相應的流域環境管理體制能在分散化信息下良好運作，但流域內相關者間利益沖突所致的信息不對稱和地方保護主義，卻限制了傳統環境經濟手段作用的發揮，迫切需要制定超越部門利益的經濟手段，以突破限制環境經濟手段正常發揮作用的障礙。
綜上所述，傳統環境經濟學對于解決流域環境問題發揮了重要作用，但面對流域的準公共物品屬性、跨界外部性、整體性及地域分異性等特征，在當前流域管理體制下，傳統的環境經濟學理論和控制手段在解決流域這類與空間有關的、區域性的、跨學科的環境問題時遇到了障礙[5]，難以考慮流域生態系統的整體性，更無法兼顧經濟效率和社會公平，無法滿足促進流域環境、經濟和社會協調發展要求.迫切需要改進和創新環境經濟手段，促進傳統環境經濟手段之間以及與其他環境管理手段的配合，通過借鑒空間計量經濟學、信息經濟學、行為經濟學和制度經濟學的相關理論和方法，突破環境經濟手段有效發揮作用的各種限制.因此，拓展環境經濟學的研究領域，開展流域環境經濟學的研究就成為重要而緊迫的任務.流域環境經濟學的成立是對傳統環境經濟學的重要理論補充和拓展，對于提高流域水資源利用、環境保護和生態恢復，改善流域綜合經濟管理手段的實施效果，協調區域內不同行政區間的環境經濟利益關系，實現流域可持續發展目標具有重要的理論和現實意義.
2.流域環境經濟學的概念內涵與理論基礎
2.1概念與內涵
環境經濟學是環境科學和經濟學發展到一定階段，二者相互交叉的產物，是在解決環境問題的過程中、在經濟學理論的指導下建立起來的[21].隨著環境問題的逐步發展，環境經濟學的研究領域也在迅速拓展.流域環境經濟學就是隨著流域環境資源的稀缺和環境問題的不斷演化而產生的新領域之一.流域環境經濟學以流域這一特定地理單元為研究對象，以環境經濟學為基礎，綜合運用空間經濟學、制度經濟學、信息經濟學、行為經濟學等多種學科的理論和方法，研究流域經濟發展與環境保護間的相互關系及其引發的人與人之間的關系，探索流域環境管理的機制設計[16]和合理的環境經濟政策手段，優化流域環境資源配置，實現流域經濟增長與環境保護協調發展.
流域環境經濟學本質上是環境經濟學的一個分支，屬應用經濟學范疇，其既借鑒傳統環境：理論和方法，又根據流域特征和流域環境管理中存在的突出問題，重點研究如何突破環境經濟手段在流域管理中的障礙，提高流域綜合經濟管理手段的管理彈性和效率，實現流域環境和經濟的協調可持續發展.流域環境經濟學結構框架見圖1
2.2理論基礎
流域環境經濟學作為應用性的環境經濟學分支學科，環境經濟學的理論和方法被視為流域環境經濟學的基本理論基礎，但流域環境經濟學重點是在對各種環境經濟手段在流域層面上的針對性、適應性和優劣勢等方面的理論研究上，構建一套目標一致、相互補充、協同作用的流域綜合環境經濟手段和政策.同時，根據流域的基本特征和管理中存在的主要問題，還要從理論上研究如何保證流域綜合環境經濟手段有效運行的前提條件和運行效率.根據上述分析，空間經濟學、信息經濟學和行為經濟學相應成為流域環境經濟學的重要理論構成.
2.2.1空間經濟學
流域既是由分水線所包圍的獨立的自然地理單元，同時也是區域經濟發展的空間載體，是產業集中、城市發達和人居條件相對優越的地區.由于流域經濟具有極點增長、軸線延伸的“點-軸”空間特征，使得沿流域發展的城鎮在利用流域水資源的同時不斷地向河流排放污染物，污染物進入水體不僅產生污染，而且隨水流方向由上游向下游轉移擴散.污染物轉移和擴散不受行政邊界的限制和人工調控，一方面形成了以沿江城鎮增長極為污染源、以干支流為軸線的“源-軸”環境空間分布格局，并且與流域經濟發展的“點-軸”空間分布特征相疊力口，加劇了流域環境問題的復雜性;流域地理要素分：學的異和功能分異也直接或間接導致了流域經濟發展的不平衡，決定著流域環境經濟的空間特征.因此，利用空間經濟理論對實現流域經濟、社會、環境綜合效用最大化的目標，建立空間異質下的空間均衡的系統分析框架，優化生態空間分布及其與經濟活動開發空間的合理配置等具有重要作用.
2.2.2信息經濟學
在我國當前屬地化流域管理體制下，資源的有限性和部門利益最大化傾向阻礙著部門之間的協調.地方政府作為理性利益個體，治污政策力度和激勵強度要服從于地方收益最大化的理性目標.這使得污染的地方保護成為地方政府的理性選擇，并使流域環境經濟手段和政策失效，強烈地約束和影響流域污染治理效果.利用信息經濟學理論，在信息不對稱條件下提高流域管理主體信息獲取的效率和效果，是防止流域綜合環境管理中的市場失靈和政府失效，有效發揮流域環境經濟手段和政策作用的前提.因此，信息經濟學在流域環境管理中發揮著重要作用，將成為流域環境經濟學的重要理論基礎.
2.2.3行為經濟學
選擇行為是經濟學分析的對象.選擇行為包括理性行為和非理性行為.傳統的經濟學假設經濟活動中的人是完全理性和自利的，是以預期效用最大化做出行為選擇，其選擇行為是理性行為.但是，現代經濟學中逐漸興起的行為經濟學、博弈論、機制設計理論和社會選擇理論等在“有限理性”的行為框架下對“經濟人”的非理性行為進行研究發現，現實中的行為選擇除了受到利益驅動，還常常受到人的認知偏好、情感和信息不完全等因素影響而很難達到完全理性，存在著非理性的一面.在流域環境管理中，“公地悲劇”的發生是個體理性行為的結果.個體與全流域環境管理的目標具有不一致性，在信息不對稱的條件下，各方都從自身利益出發.各方在行為達到最優時，常常導致流域管理組織的行為偏離最優點，即個體理性行為導致集體非理性的結局[25].解決個體理性和集體理性之間的矛盾需要建立一種有效的機制，使得各方由目前的完全非合作狀態逐漸轉向合作，使得他們即使在追求自身利益的情況下也能達到全流域環境保護的目標.目前，行為經濟學在流域環境管理中受到了越來越高的重視，必將成為流域環境經濟學的重要理論支撐.
3流域環境經濟學的框架和主要內容
3. 1流域環境保護與經濟發展的協調關系研究系統的整體框架內，使流域環境保護與經濟發展的雙向優化、相互博弈達到一個可接受的“納什均衡”，建立起環境友好型的流域經濟發展模式.流域環境和經濟關系研究包括:流域環境經濟復合系統內各子系統的結構、功能及各子系統之間的相互作用關系和規律;復合系統與外部環境經濟的相互作用關系和規律;流域產業結構調整及產業轉移與流域水環境質量的響應關系；不同的產業結構調整和產業升級模式對流域環境改善和經濟增長的貢獻度;水環境容量的空間分異與生產力宏觀布局的協調.
3.2以水資源為核心的流域自然資本的優化配置研究
自然資本是指在一定時空條件下，自然資源及其所處的環境在可預見的未來能夠產生自然資源流和服務流的存量.自然資本的概念體現了經濟學中稀缺資源的經濟價值.自然資源作為一種資本，其未來存量及相應的不確定性是自然資源利用中的重要因素，必須在一個跨期背景下進行研究.水資源是流域的核心要素，因此，流域自然資本的優化配置研究重點除了研究流域水資源的優化配置問題，同時還應包括流域自然資本的評估、投資、管理，自然資本損失的經濟評估，以及以自然資本實物量為基礎的流域生態補償理論和方法、流域生態承載力等.
3.3流域環境管理的機制設計
有效的激勵機制和約束機制是調節環境和經濟發展的重要手段之一.針對流域環境問題的特殊性，在自由選擇、自愿交換、信息不對稱和分散決策的情況下，如何進行靈活有效的機制設計（即法則、政策條令和資源配置等規則），約束流域環境資源的過度使用和污染行為；同時，通過有效的激勵，改善和提升各利益相關方保護流域環境的意愿，實現激勵相容，促使各利益相關方的個體利益和流域環境管理整體利益目標一致，是流域環境經濟學研究的最終目標[2M7].流域環境管理的機制設計主要內容包括流域環境管理的利益博弈分析、流域環境管理體制與機制設計的方法和模式等，其中涉及到流域環境管理組織的定位、構成、主要職能，流域環境管理綜合決策機制、合作協商機制、監督機制、資金機制、利益補償機制的設計和最優化選擇等.
3.4流域環境管理手段研究
直接或間接改變利益相關方的成本收益，刺激其保護流域環境成為一種自愿行為[28].遵循分區、分類、分級、分期的理念[22]，進行流域環境管理手段的設計，主要包括：1研究基于法律、行政手段的各種命令控制型政策的效率、效果和實施條件，如排污總量分配要考慮流域的地域分異性，并與各地資源環境容量的特征相結合；@研究基于福利經濟學的庇古理論和基于新制度經濟學的科斯定理的經濟激勵政策的效率、效果和實施條件，如排污收費、環境稅和排污權交易政策等；（四研究環境經濟政策之間以及環境經濟政策與命令一控制型政策的優化選擇和組合問題，如取水許可和排污許可的聯合審批，水權與排污權的聯合市場體系與聯合交易[29_.
4結語
經濟學產生的條件范文5
正如荷馬在《伊利亞特》（Iliad）中所吟唱的那樣：人類會厭倦睡覺、厭倦愛情、厭倦唱歌、厭倦跳舞，但對戰爭卻樂此不疲。戰爭是人類社會發展到一定歷史階段的必然產物，幾乎伴隨著人類文明的整個進程。為了保障國家安全，避免在推行叢林法則的世界中成為獵物，各國都不遺余力地進行國防建設，然而在資源一定的背景下，大炮與黃油不可避免地會產生矛盾，資源如何在國防與民用部門之間分配成為以研究資源稀缺性為己任的經濟學家無法回避的重要問題。同時經濟學與國防具有統一性，經濟學家麥圭爾（McGuire，1995）曾通過列舉經濟（學）與國防四個層次的相互作用來說明兩者的依賴關系[1]。因此，國防與經濟學產生緊密的聯系是歷史的必然。文藝復興時期佛羅倫薩的著名政治家尼科羅•馬基雅弗利（NiccolòMachiavelli，1520）在《論戰爭藝術》（Dell''''arteDellaGuerra）中曾說：誰的荷包里錢越富裕，誰就能打勝仗。國防經濟學的源頭是經濟學鼻祖亞當•斯密（AdamSmith，1776），他是最早考慮國防開支對社會的影響的經濟學家之一，在其《國民財富的性質和原因的研究》中，專辟一節“論國防費”。1914年，英國《經濟學家》雜志編輯赫斯特（Hirst）出版了《戰爭的政治經濟學》（ThePoliticalEconomyofWar），全面總結了自己對戰爭與經濟、戰爭與財政、戰爭與工業的關系的理解[2]。1921年，福利經濟學創始人、經濟學大師庇古（Pigou）出版了《戰時經濟學》（ThePoliticalEconomyofWar，也譯為《戰爭的政治經濟學》）一書，以一戰英國經濟為基礎，研究戰爭對社會經濟生活的嚴重沖擊，揭示戰時經濟的一般規律，以及戰爭資源籌集的問題[3]。這兩本著作促成了國防經濟學進一步發展的可能。對于現代國防經濟學的產生，以英國約克大學哈特利和美國依阿華州州立大學教授桑德勒（1995）在《國防經濟學手冊》（HandbookofDefenseEconomics）中的說法認同度最高。希奇和麥基因（Hitch，1960）的《核時代的國防經濟學》（TheDefenseandEconomicsinNuclearAge）、理查德森（Richardson，1960）的《軍備與不安全：戰爭起源的數學研究》（ArmsandInsecurity：amathematicalstudyofthecausesandoriginsofwar）和謝林（Schelling，1960）的《沖突的戰略》（TheStrategyofConflict）三部專著的出版標志著現代國防經濟學的創立[4]，并成為經濟學中相對比較新的一個分支。1990年《國防與和平的經濟學》（DefenceandPeaceEconomics）雜志創刊，經過歷代經濟學家如佩克（Peck）、謝勒（Scher－er）、奧爾森（Olson）、澤克豪澤（Zeckhause）、史密斯（Smith）、默多克（Murdoch）、布里托（Brito）、英特里蓋特（Intriligator）、恩德斯（Enders）、桑德勒（Sandler）、拉姆（Ram）、德格（Deger）和森（Sen）、羅杰森（Rogerson）、沃納（Warner）、阿什（Asch）、利希騰貝格（Lichtenberg）、哈特利（Hartley）、安德頓（Anderton）、麥圭爾（McGuire）、布若斯卡（Brzoska）、赫什利弗（Hirshleifer）、格羅斯曼（Grossman）、鄧恩（Dunne）、布拉登（Braddon）、豐塔內爾（Fontanel）、弗里德曼（Friedman）、斯蒂格利茨（Stiglitz）等人的不斷努力，國防經濟學逐漸成為西方影響深遠的成熟學科。哈特利和桑德勒（1996）認為其研究成果對于采辦理論、2博弈論和人力計量經濟學的發展起到了非常重要的作用，其主要內容涵蓋國防開支需求理論、國防供給理論、軍事人力理論、低烈度的軍事活動理論、國防開支的外在影響理論、戰爭成本與損失理論六大部分。其中軍事人力的理論研究主要包括軍事人力的需求與供給、軍事人力的勞動生產率、軍人的新酬結構與補償、女軍人、少數民族的數量構成，預備役的使用，軍事經驗對民事生活的利益回報、對國防人力資源管理的動態過程進行經濟學闡釋等。從人力資源管理的角度來看，一個組織的人力資源管理是一個動態的過程，它包括招聘、培訓、使用、開發、辭退或離崗、退休等幾個階段。如果把軍隊也看成是一個生產戰斗力的組織，其人力資源的管理過程也大致經歷了征募、訓練、維持、使用及退役安置等幾個階段。在軍事人力的理論研究中，征募制度的研究最為引人注目，正如學科的界定不在于研究對象而在于研究方法，征募制度可以從政治學、經濟學、社會學和哲學等多個角度研究，從經濟學角度對征募制度進行研究一直以來是國防經濟學中軍事人力理論研究中的重點內容之一。所謂征募制度指的是一個國家運用何種方法吸納一定數量、質量和結構的軍人來滿足該國國防體系對于軍事人力需求的制度安排?；旧峡梢詺w結為兩種基本模式：義務兵役制（后文稱征兵制，Draft或者Conscription），自愿兵役制（后文稱募兵制AVF，All-VolunteerForce）。圍繞著征募制度，經濟學家們提出了很多真知灼見，并逐漸延伸擴展到整個軍事人力理論的研究，有力地推動了國防經濟學的發展。
二、征募制度的經濟學研究肇始與發展
征募制度和人類歷史一樣久遠，但最早從經濟學的角度論述兵員征募制度的經濟學家是亞當•斯密（AdamSmith，1776）。在其《國民財富的性質和原因的研究》中，專辟一節“論國防費”，他從經濟學的成本—收益分析的角度來描述古代到近代征募制度變遷的歷史，他認為生產方式和技術進步是成本—收益結構改變的原因，而這種改變影響到兵員征募制度的選擇和變遷。他認為，常備軍與多元化的社會是一致的，維持并雇用一部分公民，不斷地施以軍事訓練，使兵士的職業脫離其他職業，而確然成為一種獨立的特殊職業，這種常備軍的費用來源于國家征收的兵役稅，可以看作是募兵制的起源。同時他認為民眾的尚武精神和組織民兵，是常備軍的支柱，而這個“民兵”具有現代征兵制及預備役的特點。同時他認為“兵士的人數不能超過全體居民1％，過此，即不免負擔太重，危及國家經濟”[5]。今天看來，亞當•斯密的研究無疑是粗糙的，但畢竟是征募的經濟學研究的濫觴。之后，從經濟學角度對征募制度進行研究出現了長時間的空白。
20世紀中期以來隨著世界范圍內兵役制度的改革與發展，西方國家在推行軍隊職業化的過程中紛紛嘗試實行征募制度的轉換，引起了西方經濟學界對軍事人力問題的高度重視和廣泛研究，他們對兵員征募過程中出現的形形的問題進行了深入系統的研究探討。經濟學家在美國從征兵制到募兵制的轉換過程中扮演了極其重要的角色，這一時期是征募制度經濟學分析的黃金時期。從二戰結束到1973年7月，美國一直實行的是征兵制。1964年，在美國國防部工作的經濟學家沃爾特•維（WalterY.Oi）提出了募兵制的可行性的內部報告，并在1967年連續公開發表了兩篇關于征兵制成本的論文。1966年，隨著越南戰爭的升級，美國國內關于廢除征兵制的呼聲開始逐漸高漲，一些著名的經濟學家也參與進來。芝家哥學派創始人弗里德曼（Friedman，1966）在1966年12月19日《新聞周刊》的專欄中寫到：目前管理（征兵制）部隊的真正耗費遠遠大于管理同樣規模的募兵制部隊，原因在于后者是由認為參軍是最好的選擇的人構成的。后來他進一步認為征兵制度的缺陷在于“不公平、奢侈、與自由社會不相一致”[6]。其余作出貢獻的經濟學家還有阿爾特曼和菲希特（1967）[7]，漢森和薇絲柏德（1967）[8]，米勒（Miller，1968）[9]，費舍爾（Fisher，1969）[10]羅伯特•巴羅（RobertBarro，1971）[11]等。1968年，福吉尼亞大學畢業生（包括經濟學家DavidJohn－son，MattLindsay，JimMiller，MarkPauly，RobertTollison，TomWillett，andJoeScolnick等人）撰寫了擁護募兵制的很多著名的經濟學論文。征募制度改革的爭論在于回答反對募兵制的九條理由，包括：（1）募兵制費用過于昂貴；（2）募兵制在危機時期缺乏靈活性；（3）破壞愛國熱情，腐蝕了公民應該為國服務的道德信念；（4）威脅民主價值；（5）不具有種族代表性；（6）成為惟利是圖的部隊；（7）刺激敵對國家的軍事冒險；（8）戰斗力低下，因為只能吸引能力比較差的人服役；（9）擠占其他國防支出，侵蝕了國防的數量以及質量[12]。擁護募兵制的經濟學家認為，第一條理由是錯誤的，缺乏理論依據，其他八條理由缺乏實證基礎，因此斗爭的焦點主要是費用問題。為了專門研究這個問題，1969年尼克松成立了研究募兵制可行性的專門機構———蓋茨委員會，該委員會包括著名經濟學家弗里德曼（Friedman）羅切斯特大學校長艾倫•瓦里斯（W.AllenWallis）羅切斯特大學商學院院長威廉•麥克林（WilliamMecliling）、后來的美聯儲主席格林斯潘（AlanGreenspan），以及其他許多著名的經濟學家（如DavidKass－ing，WalterOi，HarryGilman，RobertBarro，JohnWhite等），他們的努力為美國最終廢除征兵制鋪平了道路，也極大地豐富了征募制度的經濟學研究[13]。
美國的募兵制經歷了多年的風雨，期間遇到很多困難，如何應用經濟學有效地對募兵制度進行管理成為該時期的主要任務。雖然支持重返征兵制的意見一直沒有停息，不少學者對于募兵制的成本要少于征兵制一直持懷疑態度。李和麥肯錫（Lee＆McKenzie，1992），羅絲（Ross，1994）[14]，沃納和阿什（Warner＆Asch，1995），沃納（Warner，2005）的研究表明募兵制不一定總具有較低的社會成本，當部隊數量擴大的時候，部隊的工資總量就會增加，政府就必須通過增加稅收來支付。而稅收導致社會經濟的扭曲效應會造成較重的稅收成本，當這個數值達到一定范圍后，募兵制就不是最好的選擇。布朗寧（Browning，1987）運用局部均衡分析方法測算了美國稅收的邊際超額負擔，大約等于國家稅收的31.8%~46.9%[15]。另外一些學者仍然對于募兵制能否保證兵員質量、人力成本的高預算對軍事研究與裝備資金的擠占問題以及募兵制兵員能否代表社會各階層充滿擔心。沃納和阿什（Warn－er＆Asch，2001）研究發現目前軍事人力的成本在國民生產總值與軍事開支中的比例自1973年以來一直呈下降趨勢，目前占GDP的比例只有0.8%，而冷戰時期這個數字最多曾達到2%[16]。西蒙和沃納（2007）通過分析美國1998年到2000年兵員來源的數據結果顯示，40%的兵員來自中產階級以上家庭，少數民族比例也沒有明顯變化。他們同時通過假設增加100000名義務兵，計算其節約的成本，發現其節約的成本少于同等數量的募兵制兵員所節約的社會成本，戰斗力也不如后者，同時由于個體戰斗力的提高可以以較少的人數維持較高的戰斗力，而節約的成本可以用于軍事研究與裝備更新[17]。經過激烈辯論，美國主流經濟學家仍然認為募兵制仍是目前最好的選擇。
圍繞征募制度的經濟學研究的命題，很多并不是直接研究征募制度，但研究的每一個問題都與兵員征募制度密切相關，從此以后，經濟學家的視野也由征募制度的研究開始擴展到軍事人力經濟學的研究。綜合而言，對于征募制度的經濟學研究作出突出貢獻的主要有沃爾特•維（WalterY.Oi）、詹姆斯•米勒（JamesMiller）、貝絲•阿什（BethAsch）以及約翰•沃納（JohnWarner）。
三、征募制度經濟學研究的主題
征募制度經濟學研究的主題主要圍繞征募制度的成本以及選擇進行，規范分析與實證分析結合，征募制度的經濟學研究的核心是通過經濟學研究回答征兵制與募兵制哪個制度更具有優勢，如何進行選擇。
首先在于對成本內涵的界定上，政府官員更傾向于預算成本，而經濟學家則提出經濟成本的概念，該概念除了包括預算成本以外還包括其他隱性成本，如個人機會成本、兵役稅等。弗里德曼（Friedman，1967）堅持認為在做任何決定時必須考慮經濟成本而不是預算成本。[18]阿爾特曼和菲希特（1967）根據國防部的調查數據，通過選擇參軍選擇自由度比較高的群體作為樣本，克服了經典的“鑒別難題”（identifica－tionproblem），描繪出實行募兵制情況下的軍事人力供給模型。他們發現在征兵制條件下，四個變量起到了決定性的影響作用，分別是男性人口規模、失業率、征兵力度、季節因素。通過模型推導，他們發現募兵制的預算成本會高于征兵制，但經濟成本要低得多。他們進一步增加了變量，發現軍方的支付彈性為1.18，隨著應募者人數的增加而不斷下降[19]。但是由于數據采集的先天缺陷以及假設不足，變量太少，他們的意見并未被重視。同年，沃爾特•維（WalterY.Oi）在阿爾特曼和菲希特研究的基礎上撰寫了《征兵制的經濟成本》（TheEconomicCostoftheDraft）一文，量化的估算出全部的經濟成本約為53.64億美元。他采用的方法如圖1所表示：首先運用已有的數據計算出軍事人力供給曲線S，當實行征兵制時，軍人工資水平為G，人數為A，當征集人數增加到B，C，相應的工資總額也增加到H，I。那么，矩形DB/BA是人數從A增加到B所增加的軍方預算成本，DEB′是應募個人的機會成本損失，而HEGD是社會承擔的兵役稅，社會總成本為HE0B[20]。費舍爾（Fisher，1969）在《美國經濟評論》（TheAmericanEconomicReview）上發表了《征兵制及結束征兵制的成本》（TheCostoftheDraftandtheCostofEndingtheDraft），提出了不考慮征兵制情況下的個體服役決策模型，他認為，個人是否服役決定于他在軍隊中以及民用部門之間凈收益的貼現值的比較，收益包括貨幣收益以及非貨幣收益。在短期收入變動都是單調遞增，可以不考慮貼現因素的情況下，問題就簡化為個體主要考慮不同部門收益（Wm為軍隊收益，Wc為民用部門收益）的比較。如果Wm＞Wc，個人就選擇服役。然后以征募率為因變量，以軍民部門工資比率以及修正的失業率作為自變量，構建了真正意義上的理論模型而不僅僅是簡化的統計模型。在此基礎上，他推算出征兵制條件下美國軍方的人力供給函數，并在此基礎上估算了如果廢除征兵制，美國需要增加的55億~75億美元的成本[21]。這是經濟理論模型基礎上構造軍事人力供給函數的第一次嘗試[22（]Klotz，1970）。
1973年，尼克松政府廢除征兵制度實行募兵制度后，解決募兵制度出現的新問題成為經濟學家關心的問題，關于征募制度選擇的理論探討一直在持續。李和麥肯錫（1992）在《南方經濟雜志》（SouthernEconomicJournal）上發表了《重新審視征兵制與募兵制的相對效率》（ReexaminationoftheRelativeEfficiencyoftheDraftandtheAll-VolunteerArmy），第一次將稅收成本作為制度選擇考慮的因素，提出了李-麥模型。假設軍事人力邊際機會成本曲線為：MOCA=a+bn，a，b為常數，n為征募人數，N為社會適役總人數，那么在募兵制條件下征募n個人的機會成本為：an+1/2bn2，在征兵制條件下征募n個人的機會成本為：an+1/2bnN。如果國家需要所有的合法服役者都參軍時，社會總機會成本一樣，但是一般情況下是不可能的，所以an+1/2bn2＜an+1/2bN，也就是募兵制優于征兵制。如果在這個模型中加入稅收成本因素，則在募兵制條件下，軍事人力價格由市場供求均衡決定，那么征募n個軍人，軍方需要支付的工資總額為an+bn2，工資是由稅收支付的，稅收會產生超額負擔。假設每元稅收產生的差額負擔為一個正的常數β，那么，為了支付軍人工資會產生的稅收差額負擔就是：anβ+bn2β。在募兵制條件下，社會總成本為：（an+2/2bn2）+anβ+bn2β。征兵制條件下，假設軍方支付工資為W，那么為了支付軍人工資會產生的稅收差額負擔就是：WβN。在征兵制條件下，社會總成本為（an+1/2bnN）+Wβn。求均衡解得到nE=4［（W－α）β+1/2bN］/b（1/2+β），也就是說當征募人數n=nE時，采用哪種征募制度成本都一樣。如果n＜nE，采用募兵制成本比較低，如果n＞nE采用征兵制成本比較低。同時，當軍事人力供給的機會成本曲線缺乏彈性時，軍人較高的工資增長引起的稅收成本就會抵消掉募兵制的優勢[23]。以上分析把兵員征募制度的社會成本界定服役的機會成本和軍人工資引起的稅收成本之和，這顯然是不夠的。因為其他成本（如訓練成本）沒有考慮進去，同時僅僅考慮了成本，沒有考慮社會收益。但是畢竟提供了一個理論的分析框架。
沃納和阿什（1995）在《軍事人力經濟學》（TheEconomicofMilitaryManpower）一文中對李-麥模型進行了進一步修正，考慮了訓練成本，將單期服役模型擴展為兩期服役模型，考慮了收益問題，提出了沃-阿模型。根據沃納和阿什的分析，征兵制和募兵制的成本差異主要體現在三個方面：（1）軍人服役的機會成本（;2）征募和訓練成本（;3）稅收成本。對于募兵制來說，前兩項的成本要低于征兵制，但是第三項的成本要高于征兵制。當軍隊的規模超過某個點時，就可能使募兵制喪失成本上的優勢，此時政府就應該采用征兵制[24]。沃納和耐古魯薩（2005）在沃-阿模型的基礎上，在《逃避成本與征兵理論》（EvasionCostsandtheTheoryofCon－scription）一文又加進了征兵制下個人逃避服役以及政府為了打擊逃避兵役行為而付出的成本，在綜合權衡兩種兵員征募制度的征募成本、訓練成本、維持成本、稅收超額負擔和逃避成本的基礎上，構造了兩種征募制度選擇的理論模型[25]。以上分析是建立在兩種兵員征募制度下，相同規模軍隊的潛在生產率是相同的假設前提之下的。實際上募兵制軍隊的效率要遠遠高于征兵制軍隊的效率，如果考慮到效率因素，“當一個國家需要一支大規模軍隊時，是征兵制更優還是募兵制更優，依然是一個模棱兩可的問題”[26（]2001）。
四、征募制度經濟學研究在中國的發展以及前景
經濟學產生的條件范文6
關鍵詞：實證主義；批判實在；比較分析
經濟理論的產生和發展與科學哲學的進步間存在密切關系，不同流派的科學哲學，對經濟學研究中對象的選擇、方法的使用，會產生不同程度的影響。實證主義科學哲學，在其不斷發展完善中，經由經濟學家推動，逐漸在經濟學研究中占據支配地位。但是，從科學哲學和社會科學研究領域取得的新進展來看，實證主義仍然主導著經濟學研究的進展，而實證主義遭到批判和挑戰，已經有很長的歷史了。這種源自不同科學哲學流派的實證主義批判，并未對主流經濟學研究造成影響，一是因為經濟學忽視科學哲學研究中的新進展，也是因為在經濟學領域的（主流經濟學）帝國主義傾向造成的。20世紀70年代后期開始興起、世紀之交影響領域迅速擴展的批判實在論，對實證主義進行了較全面的評價和批判。對批判實在和實證主義進行比較研究，借鑒科學哲學領域的新進展，是創新經濟學理論和研究方法的重要途徑。
一、實證主義的基本類型及其發展簡史
一般認為，有三種彼此分離，但又存在有機聯系的實證主義哲學流派。第一種是19世紀孔德和馬赫的實證主義；第二種是20世紀20－30年代維也納學派的邏輯實證主義；第三種是在20世紀中期成為英美科學哲學領域占主導地位的邏輯經驗主義。在這三種流派中，邏輯實證主義的觀點最為系統，最具凝聚力。因此，人們更多的時候談論的實證主義指的是邏輯實證主義（Davis?。ands，1998：347）?！皩嵶C哲學”一詞由孔德所創，隨后演變為實證主義?？椎聦⑷祟愔R的進展分為神學、形而上學與實證主義三個階段，他的目標是建立以自然科學方法為基礎的社會科學，他認可的自然科學方法是觀察，認為所有科學都能通過方法論達致統一。這種實證主義由穆勒、斯賓塞、涂爾干等進一步發展。他們“認為實證主義的知識，是科學地規劃社會和引導社會的基礎……所用的方法一般是歸納主義的方法”（貝爾特，2002：233）。邏輯實證主義是對維也納學派哲學綱領的恰當描述，因為該學派的成員極力整合“邏輯主義和實證主義”。邏輯實證主義的目標和方法，在主要由Hahn、Neurath和Carnap（1929）撰寫的小冊子《科學的世界觀：維也納學派》中表現的最為充分，這個宣言指出，邏輯實證主義的“主要目的是造就各專門學科和人們能夠獲得的全部知識的統一。他們所采用的方法是邏輯分析，運用這一方法的目的是：（a）在其消極方面，從自然科學、數學以及廣而言之從人類知識中清除形而上學的陳述，（b）在其積極方面，澄清科學的概念和方法，表明一切人類知識是從經驗與料中構造起來的”（D．J．奧康諾，2005：935）。一般認為，數學和邏輯命題是分析性的，它們在所有可能的世界中都是真的，從而代表了一種先驗的，而不是后驗的或經驗的知識。而科學是關于事實和經驗的，它的命題是綜合的，并且只有在某種經驗條件下才是真的。邏輯實證主義認為，除經驗科學的綜合性事實性真理和邏輯與數學的純粹形式分析的真理之外，包括唯心主義哲學、神學和倫理學，都是形而上學，都是無意義的。實證主義的第三種類型，通常被稱作邏輯經驗主義。主導近幾十年來的社會科學研究的，正是這種邏輯經驗主義。它的主要特征如下：（1）邏輯主義：科學理論必須符合演繹邏輯；（2）經驗證實：陳述必須可由經驗證實或證偽，或是定義在分析上為真；（3）理論與觀察分立，觀察可以在理論上是中立客觀的；（4）休謨式的因果律理論：從被觀察的事件之間發現不變的關系”（Smith，1996：14－15）。在第三種類型的實證主義中，影響較大的是Braithwaite、Hempel和Nagel等的邏輯經驗主義，這種邏輯經驗主義是對維也納學派哲學項目的延續和發展?？嫉峦栒J為邏輯經驗主義是某種更為成熟的邏輯實證主義，他認為邏輯經驗主義是邏輯實證主義與實用主義的結合（Caldwell，1994：19－35）。在對先前類型的實證主義做出的發展上，邏輯經驗主義帶來的變化主要表現在兩個方面：一是在對理論和證據之間關系的理解上，從強調歸納方法轉向強調假說—演繹方法；二是重新把解釋視為科學活動的合理目標。在對科學理論和經驗證據之間的關系的理解上，假說—演繹方法，不同于先前維也納學派的歸納方法。這種方法認為，科學理論和經驗證據之間的關系本質上是演繹式的。檢驗一個科學理論的第一步，是從理論和它的初始條件中推論出某種經驗預測；第二步是根據可觀察到的證據檢驗這些預測，如果經驗預測被證明是真實的，理論就得到了確證，如果經驗預測被證明是錯誤的，那么理論就得到了反駁。推動由歸納向假說—演繹轉變的原因有很多，其中最主要的一條，是為了避開在歸納方法中存在的休謨難題。無論人們對假說—演繹方法有什么樣的評價，有一點是明確的，它與邏輯經驗主義的第二個重大貢獻：科學解釋的演繹法則模式密切相關。假定—演繹模式這個正式術語，首先出現在Hempel和Oppenheim的論文中。他們認為，所有真實的科學解釋，都有一個共同的邏輯結構，所有科學解釋都至少包括一個一般規律，再加上對有關初始或邊界條件的闡述，規律和闡述組成了前提，從這個前提出發就可以推論出待做的解釋，即關于所要解釋的事件的闡述，在這個推論過程中，不需要借助任何其它幫助，只需要推理邏輯。這里所說的規律是指“在所有情況下，只要事件A發生，事件B就發生”這種命題。Hempel和Oppenheim進一步指出，解釋和預言都采用了同樣的邏輯推理法則，兩者的唯一區別在于，解釋發生在事件發生之后，而預言發生在事件發生之前。對于解釋來說，是從需要解釋的事件出發，找到至少一條普遍規律和一套初始條件，這些條件在邏輯上包含了對所要解釋的事件的說明。由于這個原因，Hempel和Oppenheim的批評者把他們的模式稱為“解釋的覆蓋率模式”。而對于預言來說，是從一條一般規律和一套初始條件出發，推論出關于一個未知事件的說明，解釋在某種意義上只是“倒過來的預言”。這種認為在解釋的本質和預言的本質之間存在完美的、邏輯對稱的看法又被稱為“對稱論題”，它構成了科學解釋的假定—演繹或覆蓋率模式的核心。在解釋中用到的一般規律，并不是通過對個別例子進行歸納和一般化而得到的，一般規律僅僅是一種假定，如果愿意可以進行猜想，通過把一般規律運用于對特定事件的預言對規律進行檢驗，但是一般規律本身不能被簡化為對事件的觀察結果。盡管存在不同類型的實證主義，但實證主義卻遵循著某些相同觀念。比德辨析了實證主義的主要特征：（1）科學知識，包括邏輯與數學，是知識唯一有效的形式；（2）形而上學的申辯、規范的陳述、論點、價值判斷和意見不是有效的知識；（3）建立在常識經驗基礎之上的經驗數據，是除邏輯與數學外的有效知識的唯一來源；（4）有效知識只能通過自然科學的方法獲得，尤其是物理學、應用邏輯與數學；（5）歸納、原則和科學理論（除邏輯與數學之外）只能通過推理的方法從經驗數據中得到；（6）歸納、原則和科學理論（除邏輯與數學理論外）只能通過經驗數據得到證實；（7）歸納、原則和科學理論應當以數理邏輯的形式加以形式化和表達；（8）規范的觀點、價值判斷、信仰與意見不應當進入經驗數據搜集、理論的形式化或證明的范圍內；（9）獲得有效科學知識的方法對于所有經驗領域都是相同的（Beed，1991：459－494）。
二、實證主義對經濟學研究的影響
經濟思想史學家和經濟學方法論學家認為，在經濟學領域，把實證主義引入經濟學中的三位重要經濟學家是Hutchison、Friedman和Samuelson，盡管他們中，沒有哪一位實際上以精確或系統的方式使用實證主義的哲學語言或文獻。但是，他們都“深受實證主義觀念的影響”（漢茲，2009：52）。Hutchison的工作是試圖將邏輯實證主義的某些核心理念引入經濟學，他反復強調，“經濟學家的言行舉止，應當轉變，要像負責任的經驗科學家那樣”（Hausman，1989：118）。Hutchison強烈主張，經濟學像自然科學一樣，是一門科學，經濟學應當超越政治和意識形態爭論，經濟學命題應當從客觀經驗事實中系統地提煉出來（Hutchison，1996：10）。Friedman在其著名的《實證經濟學方法論》中指出，對于實證經濟學的目的而言，理論假設的真實性無關緊要，在比較不同的經濟理論時，唯一重要的一點是，進行經驗預測時哪一個理論最為成功。Friedman說，“理論被看作是由大量的假設組成的，對于它要‘解釋’的對象，要根據它的預測力來判斷。只有實際的證據才能表明理論是對是錯，或者更恰當地說，暫時‘接受’它為有效，或‘拋棄’它……唯一重要的對假設的有效性的檢驗，是將它的預測與經驗相對照”（Milton，1953：8－9）。Samuelson的實證主義經濟學方法論，通常被稱為操作主義或描述主義?！芭c一種實證主義科學哲學在知識方面相匹配的發展，……便是Samuelson的操作主義”（Boylan?。’Gorman，2006：15）。這種實證主義的核心思想在于，“科學理論僅僅描述經驗證據，而不能超越證據去解釋任何現象更深的、內在的或隱藏的原因”（漢茲，2009：68）。Samuelson認為：“對于我的觀點，即科學由經驗規則的描述構成，尚未被成功地；對我的一貫主張，即科學中所謂的解釋總是可以被看作不同層次上的描述，也是如此———通常一個高層次的描述是由于它成功地適合范圍廣泛的經驗規則”（Samuelson，1947：3）。三位重要經濟學家主張的不同類型的實證主義變種，很大程度上塑造了20世紀主流經濟學的研究特征：第一，經濟學研究中的實證主義者堅持演繹主義。19世紀的實證主義，主要依賴歸納法優越論的邏輯，在20世紀的發展進程中，實證主義逐漸放棄了對歸納主義的效忠，轉而贊同演繹主義。根據演繹主義的觀點，科學活動是從理論中演繹地推斷出經驗假設，然后根據經驗檢驗這些假設而進行的。因此，觀察、感覺再次成為健全的科學實踐的基礎。實證主義者對“觀察語言”和“理論語言”進行了嚴格的區分，并假定觀察陳述是沒有理論預設的。觀察陳述是屬于經驗世界的，因此它們十分可靠。第二，經濟學研究中的實證主義者堅持自然主義，也就是說，他們堅信自然科學與社會科學方法的統一性。自然主義通常伴有一種觀念，這種觀念認為，一般說來社會領域內的知識比自然科學知識欠發達。因此，經濟學要想成為成熟的學科，它就必須采用在自然科學領域中得到成功運用的方法。第三，經濟學研究中的實證主義者堅持實事與價值的嚴格區分，堅持實證經濟學與規范經濟學的嚴格區分。他們基本上接受了休謨的觀點，即不能從實然中推出應然，反之亦然。在社會科學領域，堅持這種實證和規范嚴格兩分的學者數目眾多，他們認為，盡管在人們選擇研究課題時，價值判斷不可避免地會起作用，但是在完成研究本身的過程中，它們就不再起任何作用。第四，經濟學研究中的實證主義者堅持形式主義。經濟學研究中的公理化、模型化和形式主義傾向與實證主義對經濟學產生的影響密切相關（Boumans?。avis，2010：9－30）。實證主義影響經濟學的直接表現，就是要求經濟學研究在盡可能的情況下，最大程度地應用計量方法和數量表達。實證主義提供了現代主流經濟學智力活動的腳手架。20世紀一些重要的經濟學方法論觀點，從Hutchison到Friedman，再到Samuelson的操作主義與Popper的證偽主義，都是受實證主義的激勵產生的，無論這種激勵是正向的還是反向的。當然，經濟學領域還存在其他哲學理念，比如奧地利學派的本質主義，美國制度學派的實用主義，但是這些流派只是經濟學學科中的少數派?，F代主流經濟學的哲學潛臺詞，一直都是實證主義的科學和知識理念。
三、批判實在與邏輯實證主義的比較
今天人們稱之為“批判實在”運動的發展的原因之一，源自對實證主義方法的批判，實證主義方法“從20世紀30年代開始支配許多社會科學的分支”（Danermark?。kstrm etc，2002：4）。同其它各種“思潮”或“主義”一樣，“批判實在”是一個有著廣泛含義的稱謂（Collier，1994，Ⅺ）。通常意義上所說的批判實在，是為理解哲學家Bhaskar對社會科學做出的哲學貢獻，而對他加以分析和應用的兩個術語“超驗實在和批判自然主義的融合”（Harvey，2002：164）。Bhaskar開展自己的研究工作時，正是實證主義、經驗主義或明確或隱含地全面滲透在哲學思想中的時期。因此，他的分析是從對實證主義和經驗主義所堅持的前提開始的。在Bhaskar看來，經驗實在論者（實證論者）的謬誤表現在兩個方面：（1）把存在化約為知識的認識論謬誤（epistemic fallacy），即把存在或者當成只是知識（由知識所建構），或者認為可用（有關客體的）知識來分析。Bhaskar稱這種謬誤為“實在的去實在化”（derealization of reality）；（2）把知識化約為存在的本體論謬誤（ontic fallacy），即認為知識或者只是絕對存在物（being simpliciter），或者可以通過客體的存在來分析。Bhaskar稱這種謬誤為“科學的去社會化”（desocialization of science）（Bhaskar，2009：23，253）。實證論者的認識論謬誤，認為尋求事件之間的恒常聯系，是在將研究客體存在與本質的本體論，簡化為產生知識的認識論的謬誤。這種謬誤產生了兩個問題：第一，造成傳統科學哲學和本體論之間的緊張。傳統科學哲學認為，科學研究的目的在于找到事物之間的恒定聯系，Bhaskar認為科學研究的目的在于尋找研究客體背后所隱藏的因果機制和力量；第二，科學試驗需要控制其它變量，人為制造出封閉系統，從而找出單一因果機制所產生的力量，事物間的恒常聯系，只在試驗或假設條件下存在。為解決上述問題，Bhaskar提出了超驗實在論。主張任何事物都有三個領域構成：經驗、實際與實在（empirical actual and real domains），經驗與實際是經驗實在主義研究的客體，實在是超驗實在主義者的思考對象。前兩個領域的研究得到的事物之間的恒定聯系具有可經驗的性質，是科學探索的結果，實在領域，包含產生事件的機制、力量、趨勢等，一般具有不可經驗的特性，是科學研究者探索的真正目標。Bhaskar的相關著作引發了廣泛的興趣，他的思想被一些重要的社會科學家吸收并運用，其中Lawson對批判實在在經濟學領域的發展和應用做出了重要貢獻。時至今日，批判實在已成為一種包含經濟學、社會學、政治學等不同學科領域的“運動”（Palermo，2007：541）。盡管Lawson等人應用批判實在的核心觀點，對主流經濟學做出了激烈的批判，但是主流經濟學家始終不為所動。當前經濟學領域的現實狀況是，在實證主義哲學在其他社會科學領域的影響日趨下降的同時，它仍在當代主流經濟學中牢牢占據支配地位。這種情況，使得經濟思想史學家麥克洛斯基感嘆，“經濟學方法論被局限在一種基于嚴格意義上的實證主義規范式方法論框架內，但這種實證主義既是不必要的，又同諸如經濟學這類學科的主體沒有多大關系”（Boylan?。’Gorman，2006：36）。隨著科學哲學研究新進展對經濟學方法論研究的推動，人們對實證主義經濟學研究的質疑日益增加。比如，接受詮釋學傳統的學者認為，盡管實證主義能夠應用于自然科學，但它并不適用于社會科學。溫奇在《社會科學的理念》中表達了上述觀點，他把社會世界看成是充滿意義的，認為人不同于自然的對象，他們能夠把意義賦予周圍的世界，并且依照意義而采取行動。因此，要用不同的方式對待自然和社會領域的規則。再比如，批判理論的支持者也提出了對實證主義的批判，這種批判指出：即使研究者追求的是“客觀性”，但價值與興趣，必然既會影響課題的選擇，也會影響研究過程本身。此外，純客觀研究本身也許是不可取的，這是因為，從積極的視角看，社會研究的目的并不是簡單地描述或說明社會實在；而從消極的視角看，價值無涉事實上往往是為某種特殊的社會價值服務的。對實證主義經濟學的批評，學界提出的意見很多，筆者主要分析批判實在對實證主義的批判：
（一）與實證主義的自然主義相對照的批判自然主義
與實證主義者堅持自然主義不同，批判實在堅持批判自然主義。批判自然主義追求一種“自然主義的可能性”，一方面它批判實證主義所曲解的科學觀，另一方面它批判人文主義傳統下的反科學傾向，再通過挖掘自然世界與社會世界共通的特質，嘗試發展出一種統一的科學觀。Bhaskar將批判實在論者對社會科學持有的立場稱為“批判自然主義”。他指出，“在批判自然主義看來，社會科學可以在與自然科學一樣的意義上是科學的，但同時鑒于其對象的特殊性與差異性，這是一種具有嚴格條件的科學”（Bhaskar，1986：135）。也就是說，盡管兩種科學體系在一些具體的分析方法上有所不同，但二者的基本原理是相同的，“社會科學的對象仍然可以‘科學’地加以研究”（Bhaskar，2013：22－23）。批判實在論認為社會科學與自然科學之間存在一些根本差異，其中最重要的是社會世界的活動依賴性與觀念依賴性：（1）社會世界（與自然界不同）并不獨立于人類活動之外而存在；（2）社會世界（與自然界不同）并不獨立于行為者（對于自己活動）的觀念認知之外而存在（Carter，2000：67）。
（二）實證主義的經驗實在論與批判實在的超驗實在論
每一種科學哲學背后，都隱藏著一種特定類型的本體論，批判實在把實證主義中隱含的本體論稱為“經驗實在論”。Bhaskar指出，實證主義所秉持的經驗實在論是典型的化約論：將本體論的問題化約為認識論的問題（Bhaskar，1978：16）。這種化約是一種認識論謬誤，也就是說，“將現實理解、界定為以經驗為基礎的觀念”（Danermark?。kstrm etc，2002：205）。更具體地說，實證主義堅持的是一種扁平本體論，社會世界與自然世界完全被等同于人類有關它們的經驗知識。然而，這種扁平本體論存在嚴重的缺陷，因為“如果‘一切存在的事物’都是開放的，如果現實是透明的，那么就不需要科學了，所有的科學都只不過是資料的搜集罷了”（Danermark?。kstrm etc，2002：20）。與經驗實在論相對照，批判實在提出了超驗實在論，認為，“世界不僅是由事件和我們對于它們的經驗或印象構成的，而且是由結構和機制、力量和趨勢等構成的，后者雖然也許無法被直接觀察到，但它們構成了我們經驗中的實在事件的基礎，統治著或者創造出現實中的事件（Lawson，2004：262）。批判實在的這種本體論也被稱為“深層本體論”或“分層實在”中，這種本體論認為，存在三種不同的實在或層面：經驗的（經驗和印象）、現實的（事件以及事件的狀態）、深層的（結構、機制、力量和趨勢）。批判實在論者認為，這些不同的領域不必然是同時發生的，事實上，它們相互之間經常不是同時發生的。比如，在批判實在論者看來，現實的和深層的層面的共時化意味著：基本機制在現象的層面上以直接的方式顯現出來。如果科學規律只是像實證主義者認為的那樣，是事件之間的恒常聯系，那么現實的層面和深層的層面就是共時的。于是，規律就會在現象層面上清楚地表現出來。但是，批判實在論者認為不同層面的共時性是十分罕見的。根據上述超驗實在的本體論思想，批判實在認為，科學不是像實證主義所規定的那樣，局限于或依賴于找到事件之間的恒常聯系。實際上，它首先應當關注的并不是事件，而是注重去辨明和解釋那些左右著或促發了經驗現象的結構和機制、力量與趨勢。（三）休謨式因果關系概念和批判實在的機制研究批判實在經濟學研究的代表人物Lawson指出，“歷史地看，對科學概念的尋求和對問題的解釋，事實上產生于某種版本的實證主義，它根植于休謨對因果關系的分析中，或者說至少來源于休謨的討論……實證主義這一稱謂，首先是關于知識、知識的性質和局限的理論。特別地，它表明人類知識是以感覺經驗或以印象的形式表現出來的”（Lawson，2004：261）。實證主義者通常贊同休謨式的因果關系概念。在這種因果關系概念中，事件之間的規則性聯結對因果性質而言，既是必要的也是充分的。也就是說，如果人們恒常地發現事件X由Y相隨，那么就可以認為X是Y的原因。比如，在對經濟增長與民主政體之間關系的理解上，許多經濟學家會認為，經濟增長與民主政治之間存在直接的正向關系，并且可以找到大量的數據支持這種觀點。但是，這種分析受到了越來越多的理論質疑與經驗挑戰。因為，拋開休謨的因果關系概念，從社會機制（暗含了因果關系）的視角看來，經濟增長和民主政體之間呈正向關系的涵蓋律，并不能真正解釋經濟增長影響政治制度的機制。已有的研究，至少提出了四種重要的社會機制：（1）經濟增長通過灌輸自由主義政治文化促進民主政治；（2）經濟增長通過一個龐大的中產階級的形成促進民主政治；（3）經濟增長通過培養公民社會或中間組織促進民主政治；（4）經濟增長通過改變國家—社會關系促進民主政治（王紹光，2008：82－83）。以休謨式因果律（事件／事態的恒常聯結）為基礎，完全是經驗層面的操作，無法深入到批判實在強調的深層層面（結構、機制與趨勢）。也就是說，涵蓋律模式，只是描述了類似律則的關系，但實際上并沒有挖掘出造成事件發生的生成機制，也就是說，沒有做出任何因果解釋（Sayer，1992：171－172）。批判實在論者批評休謨式因果關系概念的重點在于，要說明某種現象就必須說明它是如何發生的，而規則性聯結無法做到這一點。此外，在開放系統中，許多抵消機制可能也在發揮作用，因此，事件之間的規則性聯結的因果關系概念，既是不必要的，也是不充分的。在批判實在看來，要在經驗層面上說明現象的原因，只有訴諸深層的生成機制或因果力量，才能得以完成。（四）區別于歸納和演繹的溯因推理或外展推理歸納推理和演繹推理在當前的經濟學研究中占據著主導地位，批判實在提倡溯因推理或外展推理。用塞耶的話說，溯因推理或外展推理就是通過“假定有（或辨識出）有能力產生某些事件的機制，藉以解釋事件”的推論方式（Sayer，1992：107）。只關注實證主義或休謨式的關于事件聯系的歸納和概括，最多不過是引發了關于歸納法與演繹法相對優劣的爭論。對于批判實在而言，基本的推理方式，既不是歸納法也不是演繹法，而是一種可叫做溯因推理（Retroduction）或外展推理（Abduction）的推理方式。這種推理方式可以通過一個例子理解，比如，如果演繹是從“所有烏鴉都是黑色的”這個一般判斷，推進到人們看到的下一只烏鴉是黑色的這種特殊結論，而歸納是從無數的黑烏鴉這樣特殊的觀察，推進到“所有烏鴉都是黑色的”這個一般判斷。那么，溯因推理或外展推理，則是從對無數黑烏鴉的觀察，推進到關于內在于烏鴉，并使之成為黑色的一個機制的理論。從范式上看，這種推理是從“表面現象”到某些“更深層的”有因果聯系的事物的一種運動。批判實在之所以堅持這種推理方式，其根本原因在于它所堅持的深層本體論和社會系統的開放性質。在開放系統中，不同的結構之間會相互影響并產生新的機制，同時會有許多外在的偶然條件，使得同樣的因果機制造成不同的結果，比如激烈競爭的自由市場，可能會使廠商運作的更有效率且樂于不斷進行創新，但也可能導致廠商倒閉。另外，不同的因果機制可能產生相同的結果。所以批判實在論認為，在開放系統中，科學家的目的不是建立一個一般化的法則，而是要了解研究客體的結構、因果機制，以及這些因果機制在什么樣的情況下會被啟動或被改變，進而造成事件的當前狀態。根據上述分析，可以大致對實證主義與批判實在進行較全面的對比（見表1）。
四、結語
在經濟學研究中，實證主義對經濟學的滲透已達到前所未有的高度。根據批判實在的分析，實證主義研究取向對經濟學研究造成的不良影響是十分巨大的。比如，形式主義演繹模型的構建，使得經濟學研究遠離了現實經濟問題；為了構筑實證模型，人為地建立的封閉系統，把找到事件之間的恒常聯結作為研究的重點，從而忽視了大量潛在地發揮作用的機制和力量，使得對經濟問題的研究流于膚淺等等。通過對批判實在和實證主義的比較分析，我們認為，經濟學研究，應當充分吸收科學哲學領域對實證主義提出的各種批判，全面反思實證主義對經濟學研究造成的積極和消極影響，進一步推動經濟學研究方法的創新：第一，堅持對研究對象的本質進行考察，并找到與研究對象的本質相契合的分析方法。這可以通過一個例子來理解，用一個大棒可以很好地打掉坐墊上的灰塵，但是卻不能用它來清除玻璃上的灰塵。實證主義在推動經濟學的發展和進步上，發揮過巨大的作用，但是把它推廣到所有社會科學研究領域的“經濟學帝國主義”傾向，則會產生很大的弊端。因此，應提倡不同方法之間的溝通和跨學科的研究，而不是頑固地堅持實證主義的演繹—法則式模型構筑方法。比如在分析個體和社會結構的關系時，不能只把原子般的代表性個體作為分析的出發點，而應當在個體和結構的辯證關系中考察經濟關系的形成、發展和變化。以的階級分析為例，實證主義者指責階級分析缺乏微觀基礎，因為它缺乏對個人動機、信念和行動的分析，而只是把個體的行動訴諸階級利益。這是對經濟學階級分析方法的誤讀，這種誤讀忽視了馬克思對階級形成的歷史過程的分析，在馬克思那里，個體明顯受到歷史地形成的資本主義經濟關系的影響，但是個體仍然具有改變（更多的是通過革命）資本主義的能力，而這種能力當然是個體行動能力和集體力量匯聚的綜合結果。第二，應當關注對造成某種現象的各種機制以及它們之間相互關系的分析，關注事物發展變化的趨勢，而不是像實證主義那樣，只關注事件之間的規則聯系，并把這種規則聯系視為是規律般的東西。比如，以計量經濟學為例，盡管計量經濟學研究文獻數目巨大，但是計量經濟學家通常對他們的研究成果的政策含義保持沉默。出現這種情況的原因很簡單，因為在經濟學領域內不可能觀測到明顯不變的實證規則。計量經濟學盡管取得了很大的進步，但還沒有導致人們像自然科學一樣在經濟學里找到精確而普遍的規律。在本質上，計量經濟學事實上還受困于這樣的事實：新的發現往往導致人們曾經承認的變量之間的規則性聯系不復存在。第三，要把規律作為一種趨勢，通過對各種機制的綜合分析，判斷事物的發展變化。比如在馬克思的利潤率下降趨勢分析中，應綜合考察導致利潤下降的因素或機制與起反作用的趨勢或機制間的辯證關系，而不是因為發現利潤率在某個階段上升，就否定利潤率下降趨勢的理論。同樣，也不能像置鹽定理那樣，認為作為個體的資本家的利潤最大化選擇，必然決定了利潤率不可能下降，因為個體理性可能造成集體非理性的結果；同樣，僅抓住資本有機構成提高的因素，不考慮地理———歷史因素造成的影響，主張利潤率一直呈現下降的趨勢也不可取，這正是一些者招致批判的根本原因之一。
作者:常慶欣 單位:中國人民大學學院
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