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摘要:高校實施貫徹知識產權管理規范活動不僅有利于自身建立科學的知識產權管理體系，而且對國家知識產權事業的快速發展也具有重要的現實意義。目前，高校貫標活動存在的問題是高校學科門類多，人員結構復雜;高校知識產權數量大、層次多;高校基礎研究成果多，進入產業層面難度較大;高校缺乏知識產權管理專業人才等。因此，應從建立常態知識產權管理體系、構建科學的知識產權分級管理系統、建立常態的知識產權運營管理機制和完善人才培養機制等層面進行機制的完善。
關鍵詞:高等學校;知識產權;管理規范;貫徹實施;管理體系
2017年1月1日《高等學校知識產權管理規范》GBT33251－2016簡稱《高校規范》頒布實施，但兩年多來高校知識產權貫標的實際推進卻不盡人意，在全國范圍內通過貫標認證的高校寥寥無幾。在企業貫標已經進行的如火如荼的當下，如何吸取企業貫標的成功經驗，結合高校實際情況落實《高校規范》，培養綜合型知識產權管理人才，為高校建立起能良好運行的知識產權管理體系，提升知識產權管理水平和能力，對于高校來說既是機會也是挑戰。
一、高校知識產權貫標的內涵與特點
“高校貫標”的內涵是對《高校規范》內容的實際執行?！陡咝Ｒ幏丁芬幎烁咝Ｔ谌粘９ぷ髦信c知識產權相關的文件管理、組織管理和資源管理的具體要求，提出了高校對知識產權的取得、實施、保護、監督檢查以及后續改進等方面的政策指導。通過對《高校規范》的貫徹實施，將長久以來疏于管理的高校知識產權體系扶正到良性軌道上來。依照《高校規范》中的指導方案，建立起不同階段和不同層級的知識產權管理機制，在知識產權各項管理工作得以有條不紊的開展的同時，不斷進行檢查和修正，保證《高校規范》在構建的管理體系中良好運行。在初步建立起管理體制并運行一段時間后，高校應該向國家授權的第三方認證團隊發出認證申請，通過其審核后即為“貫標”完成。高校通過實施《高校規范》可以建立起切實有效的知識產權管理體系，優化知識產權管理模式、積極推進科研成果轉化，有針對性地為社會提供更多高素質的綜合型知識產權從業者。高等學府不僅能為各行業輸出人才，還是重要的科技創新發展基地。高校匯集了大量的高端科研人才，而且每年受到國家許多政策支持和財政傾斜。在過去的十年間，高校的專利授權數量從每年不足萬件增長到了十幾萬件，年均增長超過30%?？梢哉f，高校每年形成的知識產權不論是數量還是質量都在國家知識產權總量中占有舉足輕重的地位。然而，由于我國的知識產權管理發展時間較短，很多高校仍然缺乏管理知識產權的意識與體系。隨著國家知識產權戰略的深入實施，高校對知識產權管理體系的建設也應加快。高校專利數量眾多，且數量每年都在增長，沒有科學的管理模式必然導致的知識產權管理體系混亂、人員責任不清、知識產權保護不到位和科研成果轉化困難，這些問題嚴重阻礙了高校知識產權事業的發展。因此，規范管理方法與機制，轉變管理觀念，落實《高校規范》的要求，維持知識產權管理體系的良性循環，不論是對高校自身的知識產權管理與保護及其人才培養，還是對整個國家的科技事業發展，都具有非常重要的意義。
二、高校知識產權貫標面臨的困難與問題
2017年國家確定了蘇州、寧波、成都、青島、長沙、西安、鄭州、廈門等8個城市作為知識產權運營服務體系建設重點城市，而貫標就是此次運營體系建設中的關鍵一環。各個試點城市都相繼出臺了對通過貫標認證的企業、高校和科研組織的獎勵政策。有了政策的支持，眾多企業從事貫標活動的熱情高漲，回顧企業貫標活動的發展歷程，2013年2月7日國家了GBT29490－2013《企業知識產權管理規范》簡稱《企業規范》，并于同年3月1日實施，截至到2017年12月，已經有超過8000家企業得到了貫標認證?？梢娖髽I貫標之路已然步入火熱的正軌，相比之下，縱使同樣有獎勵政策的激勵，高校貫標活動卻仍然顯得非常沉默。至今，《高校規范》已經公布實施超過兩年，放眼全國也僅有為數不多的高校作為貫標試點學校通過了驗收，如江南大學、南京工程學院和湖州職業技術學院，其他自主進行貫標活動的高校大都進程較緩，未見突出成果?？梢姼咝Ｘ灅酥冯y行，困難頗多，具體可分為以下幾個方面:
(一)高校學科門類多，知識產權類別豐富，管理體系設計難度大
通過分析目前已經通過貫標認證的企業可以看出，企業內部擁有的知識產權類型主要是專利權和商標權兩類，除了一部分企業擁有軟件著作權，企業對著作權進行管理的需求較小。因此，相較于企業，高校所需要管理的知識產權類別更為豐富，加之自然科學與人文科學所涉及的知識產權存在差異，管理起來也不能一概而論。此外高校行政體系較為復雜，分為學校層級和學院(系)層級，這也使得高校針對管理職責方面的體系設計難度加大。
(二)高等學校知識產權數量大、層次多，需要進行科學的分級
在進行企業貫標活動時，考慮到中小型企業普遍知識產權數量較少，若對這些企業也強制要求進行知識產權分級管理，從企業角度講并不經濟且意義不大，可能會造成資源浪費，甚至會打擊部分企業進行知識產權管理的積極意愿，因此《企業規范》中只規定了有條件的企業可以進行知識產權分級管理，可見在分級管理方面的要求較為靈活寬松。而高等學校創新成果豐富，開展知識產權分級管理能夠更高效的利用已有的科研成果，有的放矢地進行專利運營和保護，同時有助于高校盤活科研資源、提高知識產權成果質量和管理績效。出于以上這些考慮，《高校規范》規定了高等學校在建立知識產權管理體系時必須對知識產權進行分級管理，這也使得高校貫標工作相較企業更為復雜的原因之一。
(三)高校基礎研究成果較多，進入產業層面難度較大
在前期的立項研發階段，高等學校進行最多的是基礎研究?；A研究多是進行一些原理性的研究，針對既有的現象和事物展開實驗性或理論性的工作，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的，故該類研究較少考慮市場需求，產業化可能性比較小。而企業以自身發展為出發點，所做的研究多為針對市場的應用研究，它主要針對某一特定的實際目的或目標，通過試驗和改進后進入工業化生產、走向生產層面的阻力就會小很多。高校對知識產權的商業前景重視不足，如果在研發立項的時候就考慮到成果轉化問題，重視應用研究，那么在項目完成之后促進成果走向產業層面就是順理成章的事情，反之，在立項初期就沒有考慮到商業前景，在獲得成果之后再花費大力氣推向社會，顯然是事倍功半了。
三、高校建設知識產權管理體系的完善路徑
通過分析企業貫標的順利推進并取得優績的狀況，結合高校貫標具體存在的困境，筆者通過思考認為高校的知識產權貫標應注意以下幾點:
(一)結合自身學科與機構的特點，構建常態知識產權管理體系
首先，根據學科設置的特點，將自然科學類科研項目和人文科學類科研項目進行分類管理。學科屬性不同所涉及的知識產權類型、研發與運營步驟也不盡相同。在自然科學科研過程中進行的知識產權管理要具體到選題、立項、實施和結題的每個步驟中，在前期選題時，做好現有知識產權檢索對比工作，以防發生重復研究或侵權現象，在立項時加入對將來形成的創新成果市場性的考核，在實施過程中，做好階段性創新成果的記錄與保護，在獲得知識產權成果之后，要做好知識產權運營，積極尋求技術轉移，努力把創新成果推向社會，發展成為現實生產力。人文科學項目主要涉及到著作權管理問題，尤其要注重職務作品的著作權管理。在簽訂科研項目的同時，通過訂立合同來明晰版權歸屬問題，確認發生糾紛時的解決途徑等等。由于各個學校的學科設置的具體情況不同，在執行《高校規范》要求的同時，要結合高校本身的實際情況具體設計。其次，根據高校自身的機構設置，結合《高校規范》中對管理職責的要求，形成與高等行政管理體系相適應的知識產權管理網絡。如《高校規范》中提到的高校特有的“一縱一橫”兩條管理體系，包括垂直體系:校長→管理委員會→管理機構→管理者，校長是作為掌管全校知識產權事務的責任人，管理委員會是由學校管理層參與的掌管學校內部與知識產權有關工作的高級管理人員組織，其下屬的知識產權管理機構打理本校知識產權工作，機構內設置多個不同的具體執行崗位，在崗人員作為管理者負責具體執行管理事務;此外還包含平行體系:各學院(系)或科研機構→項目組→知識產權專員，由于高校自身的學科特點，高校除了垂直體系外，還有彼此平行的各學院(系)。之所以有兩條體系，是因為各院(系)之間日常事務相對獨立，各院系和科研機構的知識產權管理工作也各不相同，分開設計更符合高校日常工作的習慣，因此嚴格按照“一縱一橫”的體系設計，才能建立起最適合高校自身特點的知識產權管理體系。
(二)構建科學的知識產權分級管理體系，充分關注知識產權的市場屬性
高校面對大量的知識產權，必須進行分級管理。分級時應當把市場價值放在首位，形成以知識產權的市場價值呈正相關的資源分配制度，改變目前多數高校只將科研成果的數量作為衡量創新能力的關鍵指標，而并未將市場屬性作為科研評估指標之一。不以市場價值為首要參考指標將導致只重數量，不重質量，過于關注知識產權的工具價值，而忽略了市場價值。大量形式知識產權的出現不僅浪費了科研資源，也埋沒了真正有市場價值的科研成果，造成有價值的創新成果閑置。因此，首先應該從進行知識產權研發的動力入手，將市場價值作為重要評價指標引入到前期立項、經費申請、研發、職稱評定及后期的知識產權運營與獎勵的全過程，尤其是完善創新成果獲得市場認可后的獎勵政策，也就是將行政激勵的重心后移，使得知識產權的市場價值成為研發創新的內驅力。改變以往以數量為指標的驅動方式，從而避免高校目前只重視數量、輕視質量的現象，減少不合理的人力物力分配導致的資源浪費，給予真正有價值的創新成果更多的關注與投入，此為科學的知識產權分級制度所應達到的效果。
(三)發揮基礎研究成果的現實價值，建立常態的知識產權運營機制，用知識產權運營價值帶動學科發展
如何將眾多的基礎研究成果進一步轉化，解決科技成果閑置比例高等問題，可重點考慮以下幾點:首先，將市場因素引入項目評估體系，加強對知識產權市場動向的關注，開展聯合研發項目;其次，對高校人員的評價體系與獎勵機制進行改革，加入與成果轉化相關的標準。如加入“成果轉化率”和“技術轉移收益”等評價指標，通過體制改革轉變高校的只重數量不重創新成果質量的慣性價值觀念，同時完善激勵政策，根據科研人員在成果轉化過程中的投入和貢獻情況，制定合理的收益分配比例以及獎勵額度，鼓勵創新主體積極尋求成果轉化;再次，要制定完善的知識產權運營章程，明確團隊內部分工，用制度保證知識產權運營參與到研發活動的各個環節，加強與企業和政府的交流與溝通，及時了解市場需求和政策信息，調整知識產權運營方案，提高成果轉化率。
四、結語
總之，《高校規范》為高校進行知識產權管理指出一條切實可行的道路，高校應結合自身特點與《高校規范》的具體要求進行體制改革和科學管理。高校作為科研發展的重要基地，加強知識產權規范化和標準化管理，建立有效的管理體系，對高校盤活科研資源、提高管理質量和管理水平，促進高校知識產權事業的快速發展和國家科技戰略的實現都具有重要意義，所以即使在推進過程中面臨著種種困難和挑戰，高校貫標工作仍然值得付出更多的思考和努力。
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作者:周末 于正河 單位:青島大學
