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1系統設計與實現
1．1項目管理
1．1．1縱向項目管理
縱向項目是指從國家、部委、?。ㄊ校┱葥芸钯Y助的研究項目．系統的縱向項目管理主要包括立項登記、過程管理、項目變更管理、結題管理等．由于科研人員需要在各級政府科研管理部門的不同系統中申請縱向項目，因此無需在本系統申報．獲得政府批準立項的項目需要在本系統中立項登記，納入學?？蒲泄芾砹鞒蹋v向項目信息錄入采用個人登記—院系審核—科研院／文科處審核的流程．也允許院系或科研院／文科處直接錄入立項登記信息．
1．1．2橫向項目管理
橫向項目是指學校與企業合作的項目．系統的橫向項目管理主要包括立項登記、結題管理等．橫向項目管理的特點是要記錄比較豐富的委托單位（甲方）信息，系統滿足了對甲方單位信息的規范性、完整性要求．橫向項目信息錄入采用與縱向項目管理相同的流程．
1．1．3校級項目管理
校級項目的管理流程與縱向項目類似，所不同的是增加了申報流程．校級項目申報采用在線填寫申報書的模式，通過OFFICE控件以及申報書的預先配置，減少了教師錄入信息的量，科研院／文科處可以同時收集到可供統計的校級項目信息和WORD申報書材料．通過專家評審模塊，可以邀請校內外專家開展項目申請書的評審工作．被批準的項目，其申報信息直接納入立項登記，無需重復填寫。
1．1．4項目預算管理
科研人員在填寫項目信息時，可以一并填寫項目預算，通過學校數據交換平臺將預算信息連同項目信息同步到財務系統中．
1．2科研經費管理
科研經費管理是科研管理的核心任務之一，其主要內容包括登記項目預算，到款經費的確認、分配與統計，各項管理費的提取、預算執行進度管理等．經費管理流程通過數據交換平臺與財務系統實時交互．針對交大科研經費管理的復雜性需求，項目經費管理做了如下流程規范：（1）科研院／文科處可以靈活地設置項目類別、不同學院的經費分配比例；（2）財務系統每天將最新的到款信息同步到科研系統中，供科研人員認領和查詢；（3）科研人員在線認領項目經費，只需把來款與本人負責的項目關聯即可；（4）院系科研秘書可在線審核認領項目經費，保障數據的真實性、準確性；（5）科研院／文科處可以對認領的到帳信息進行經費的分配；（6）科研院／文科處可以打印出經費分配單或分配表，經費認領數據同步至財務系統；（7）系統實現了項目管理費退免／減免申請、經費校內轉賬審批等科研業務審批流程．
1．3科研成果管理
科研成果管理包括論文、著作、獲獎、技術標準和專利等的管理．系統支持期刊庫的管理，方便教師準確地找到論文的期刊信息，方便學校對論文等級的評定．交大使用專利事務所的軟件管理專利，為使科研管理系統也能實現對專利的管理，系統實現了強大的EXCEL數據導入功能，能根據導入數據的單位、成員姓名等信息，匹配校內單位人員信息，極大地減少了錄入工作量．并且對于國內專利、國際專利、PCT專利、軟件著作權開發了不同的管理功能．系統還增加了技術標準管理模塊．各類成果都能夠關聯到作者的科研項目上，方便科研項目的結題管理．
1．4科研基地管理
科研基地指國家（省）級重點實驗室、工程研究中心等科研機構．基地管理不僅包含基地相關的科研項目和成果信息，對基地的人、財、物和研究方向等都存在管理需求．本系統實現了對科研基地成員、資源、項目、成果的管理，可以從科研項目、成果模塊直接采納基地成員參與的項目和成果，自動生成基地年報．
1．5查詢與統計
在系統的所有管理業務模塊都建立了查詢功能，還單獨設置了主課題查詢、子課題查詢、科研詳情查詢等滿足不同用戶需要的查詢模塊．例如，科研詳情查詢滿足科研人員查詢本人全部科研信息的需求，把個人的科研項目、成果、經費等信息整合在一起．科研統計作為科研管理部門定期開展的工作，是為學?？蒲袥Q策提供支撐的一項重要工作．通過系統的科研統計功能，不僅方便管理員簡單地自定義報表，還可以設置常用報表篩選條件，保存設置條件后，今后需要時只需要選擇已保存的條件即能生成需要的報表．
1．6系統權限管理
系統設計了數據管理權限－菜單管理權限－子分類（例如項目類別）管理權限三層權限架構，滿足不同的權限管理需求，方便科研院管理員對權限的設置．
2系統創新點
2．1科研與財務一體化
通過學校既有的數據交換平臺，打通了科研項目－財務經費管理之間的信息孤島，加強科研經費預算管理，重構科研經費管理流程，實現了科研項目經費管理的一體化，切實方便教師和管理部門．在管理制度和管理體制上，學校研究制訂了“科研經費管理辦法”，建立了科研經費管理的專門機構和專職崗位，提供編制項目預算、辦理到款經費、經費使用過程監督和決算編制與審核等全過程服務．在信息系統中，重新設計并實現新的科研經費管理流程，通過學校數據交換體系，新建或重建財務系統和科研系統中的相關功能模塊，保障科研經費管理相關數據的交換、共享和業務協同。
2．2校級項目在線申報
從2009年開始，教育部、財政部在中央高校全面推廣了高?；究蒲袠I務費制度，用于支持高校的自主科技創新．基本科研業務費已經成為中央高校穩定的政府資助非競爭性科研經費的來源，在學校科研總量中所占的地位越來越重要．教師通過申請基本科研業務費開展的科研項目在系統中稱為校級項目．為了鼓勵青年教師及附屬醫院醫務人員投入科研工作，交大開展了各類校級項目的申報工作，針對校級項目的申報流程系統做了一些創新．校級項目由科研院管理整個流程．項目申報是項目管理的起始點，申報方式既要在數據庫中采集到有用的數據，又要生成方便閱讀的Word文件，還要讓青年教師熟悉縱向項目申報方式，交大采用了類似政府縱向項目申報的模式．既可以填寫詳細的項目數據，也能將申報書通過線上提交．通過采購一套成熟的Office控件，預先將校級項目的申報書模板配置到系統中，并將基本信息中的字段內容配置到該模板上，科研人員填寫完整的項目基本信息后，大部分的項目信息都會直接出現于在線申報書上，包括了成員、預算等擴展表內容．完善申報書上其他信息后，即可提交審核．實現了項目信息的入庫、申報書生成提交的統一．
2．3專家評審管理
校級項目是否通過立項，需要校內外專家進行評審，系統開發了在線專家評審功能．首先，豐富了專家庫的信息，通過增加專家信息，方便將專家通過校內／外、不同領域、不同研究方向進行劃分；其次，在遴選專家方式上，既可以通過領域選擇專家，也可以在設定專家數量后隨機遴選，達到公平的目的．最后，通過郵件將申報書等材料發送專家，專家只需要通過郵件內的鏈接，即可登錄系統進行評審．評審的結果，可以在科研院管理員的頁面進行統計和展示．如果專家比較忙，評審較慢，系統還支持郵件催辦功能．
2．4科研機構管理
在數字大學整體架構中，交大按照國家標準GB／T29808《高等學校管理信息》中規定的TB02標準集“校內單位基本數據類”的要求統一管理校內組織機構，建立了包括院系部處、附屬醫院、國家重點實驗室等科研基地在內的組織機構樹．該組織機構樹通過SOA架構分發到科研系統中．然而，學校的科研管理業務與其他管理業務一樣是復雜的，并不是所有部門在科研系統中都完全按照組織樹進行管理．因此，我們設計了一個解決方案，通過在已經分發到科研系統中的組織機構樹篩選出學院級的科研機構，避免了大量不進行科研活動的單位在系統中出現，同時也解決了某些掛靠學院的機構按學院同等級別進行科研管理的需要．校內科研人員可以通過學校統一身份認證服務登錄科研系統．而對于尚未納入統一身份管理的校外人員（如附屬醫院醫生、已參與科研活動但尚在辦理進校手續的人員），在系統中增加了校外人員維護模塊．添加附屬醫院管理員賬號后，附屬醫院管理員可以維護本院科研人員的登錄賬號．通過校內統一身份認證和系統后臺認證的兩種模式，滿足校內外人員登錄系統的需求．
3建設效果
交大科研管理信息系統已存儲了1988年至今的全部科研項目，以及科研成果和其他科研信息，通過系統在科研管理中的實際應用，系統已新生成了28000多個項目、15000多條成果數據．系統的成功應用，有效地改善了科研經費管理工作，推進了科研項目管理的科學化、制度化和標準化，提高了科研管理和服務的效率．
4結束語
科研管理作為研究型大學的重要活動，因其數據量大，管理流程復雜，管理范圍大等原因，常常會出現很多重復工作和信息收集統計困難等問題，通過科研管理信息系統的建設，利用先進的信息化技術，實現對科研活動的有效、規范管理，可以進一步優化資源配置、提高管理效率．科研管理信息系統的設計和實現融合了各類科研活動的生命周期、業務流管理、信息查詢統計等科研信息化管理理念以及先進的Web2．0網絡應用框架、混合身份認證等成熟系統的建設經驗，為確保科研管理工作的開展提供了行之有效的工具，同時也為未來類似系統的建設做出了有益的嘗試．
作者：蔣磊宏 陳成 單位：上海交通大學網絡信息中心 江蘇金智教育信息技術有限公司
