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摘要:本文從工程項目風險管理的內涵，項目風險的識別和風險評估等多方面入手，在閱讀大量國內外文獻成果的基礎上，總結了工程項目風險管理的現狀，對風險管理的意義進行明確，并在了解研究動態的基礎上，對當前國內工程項目風險管理中存在的問題進行剖析，并指出未來的主要發展方向。
關鍵詞:工程項目;風險管理;工程管理
0前言
工程項目往往承載了大量國家固定資產，因此，提升工程項目的管理水平，可以維護國家的繁榮穩定，促進國民經濟的可持續增長。工程項目往往具有環境不確定性、技術復雜、參與方眾多和規模大的特點，在運營或建設過程中存在大量不可預期的影響因素。針對各類工程項目風險，利用風險管理加強有效應對，為項目的順利實施提供合理、科學的決策。風險管理主要是基于可靠的決策促進項目目標的達成，而不是為了對風險采取規避措施。
1工程項目風險管理的內涵
1．1項目風險管理的定義。風險作為含義廣泛又極其深刻的概念，其標準化的統一定義還未得到學術界的一致認定。風險概念首次出現是由A．H．Willett(1901)對事件發生的不確定性定義，之后風險特征被小威廉和漢斯(1964)認定為是客觀存在的，而風險者主觀判斷風險存在不確定性。在Cooper＆Chapman對風險的認識中，由不確定性因素和自然破壞的可能性所造成的經濟損失即為風險，會在某項特定活動中出現。關于風險的定義，武井勛(1983)認為其是自然存在于特定時期或特定環境之下的一種現象，會對經濟產生相應的損失變化。對項目風險的認知，Wideman將其定義為:項目因某一事件的發生，對其目標的實現造成不利影響的可能性。近年來大量國內學者展開了研究，也提出了風險的概念和定義，其中牟紹波、張嗣徽等(2019)將風險定義為:指實際結果與發生的預期結果之間，在特定時間內和給定情況下所發生的變動過程。變動程度越大時代表風險越大，反之，風險就越小。對風險管理理論的發展歷史進行回溯和分析可以看出，早在20世紀初風險管理理念就已提出，但直到經濟損失對美國大公司的生存發展造成嚴重影響，才對風險管理在企業發展中的不可或缺性有了更深入的認識，并逐漸成為獨立學科。直到20世紀80年代后期，國內才出現關于風險管理的教學和實踐研究。到20世紀90年代后期才出現關于工程項目風險管理的研究。雖然起步晚，但是經過30多年的發展，取得了豐富研究成果。尉勝偉、頊志芬等［1］從項目全過程管理出發，對風險管理研究現狀進行分析，提出了針對工程項目全過程的風險管理模式，可以向項目承包商和業主提供更好的風險管理策略。王要武、田雪蓮等［2］從工程項目界面管理應用的方法、各參與方界面溝通、界面風險管理、界面分類等方面對現有工程項目風險進行研究，指出研究中存在的問題，并對將來發展方向進行展望。黃敏(2003)指出變動成本風險是造成工程項目關鍵材料境外采購風險的主要原因，材料質量不符風險和材料滯后的到場風險是引起變動成本風險的兩種可能。
1．2項目風險管理的特點。風險管理在國外發達國家迅速發展，不少國家的大學還設立了相關的風險管理課程，并建立起對風險管理的各類協會組織。在不少西方國家，將風險管理應用于工程實踐方面，尤其是一些大型能源工程中，其中主要包括最具代表性的北美北部地區極地管線項目。還應用于如英國海底隧道工程等高風險項目中，充分發揮風險規避的作用，使工程實施得以順利完成。隨著各國專門風險管理協會的不斷出現，風險管理問題得到了全球廣泛重視［3］。在國內，風險管理理念引入較晚，項目管理理論體系中還未形成同步的風險管理體系。隨著國外風險管理顧問的引入，風險管理理念開始在工程項目實踐中逐漸推廣和應用，其中在小浪底水利工程、大亞灣核電站與三峽工程建設與京九鐵路等項目中的應用，成效顯著［4］。在風險管理應用中，仍存在一些問題。通過實踐分析可以看出，主要表現為:①政府部門及企業家普遍存在著風險意識淡薄的情況，尤其是在資金缺乏情況下，不愿意增加風險投入，導致風險不公平轉移情況較為嚴重;②風險管理技術落后，國內風險評估制度亟待健全，管理成本直接影響風險識別能力的有效提升;③風險評價因受到基礎工作影響，存在較大誤差，由于工作成效不足，導致風險評價中可用的歷史數據缺乏。通過對相關文獻及工程項目特性的綜合分析，可以看出工程項目風險主要包括以下特點。1)具有存在的普遍性和客觀性。其所造成的后果具有不確定性，它的客觀性導致風險不會以人的意志為轉換，可以在有限空間或時間內進行改變，從而減小損失程度或降低風險出現的頻率，卻無法使項目風險完全消除。2)具有發生的偶然性。風險具有客觀性，但是出現某種風險的概率是隨機的，并非必然發生。3)具有全面性。受工程項目自身特點影響，風險后果也不是單一方面、單一時間段或局部發生，而具有全局性。4)具有必然性。個別項目風險的發生具有雜亂無章、無序和偶然性，但是整體而言，工程項目風險具有一定的規律。人們可以對損失程度和風險發生的概率進行計算，進而提升項目風險管理的水平和成效。5)具有復雜性。諸多因素都會對工程項目風險產生影響，具有較高復雜性，存在未知因素、模糊因素和隨機因素，是一項較為復雜的系統。工程項目風險管理的實施環節，應充分考慮項目的各種影響因素和自身特點，才能提升管理成效。6)具有可變性。工程項目風險是客觀存在的，但并非一成不變，在某些條件下，風險會發生轉變。如果出現客觀變化，那么風險量和性質都可能隨之變化。
1．3工程項目風險管理的相關程序和流程。當前，國內工程項目風險管理相關成果主要以引進為主，之后再吸收消化為自己的東西。雖然方便了經驗成果的利用，但與國外差距會越來越大。只有提升創新水平，才能幫助項目經理更好地應對工程項目風險問題?；谪S富經驗材料和數據檢驗各種理論方法的可行性和科學性，促進理論的應用程度，是擺在我國工程項目風險管理面前的一項重要課題。隨著工程項目的增多，風險管理將被更多的學者關注，被更多的管理者應用，進而誕生一大批適合我國國情的風險管理技術和方法。風險管理的相關程序和流程主要包括以下兩種管理模式:①工程項目的風險管理通常采用傳統項目風險管理的流程，大體包含確定風險管理目標、風險評估、風險方案計劃實施、風險防范方案決策、檢查和評估反饋等流程;②管理系統模式主要包括分析、辨識、控制、評估四部分。在實際應用中研究發現，上述兩種管理模式受到重視，但不同過程中風險所表現的特點有所不同。為了對風險的消極影響進行有效控制和消除，充分發揮風險管理的積極作用，需要對現行工程項目風險管理模式和理念進行改進和創新，使風險的管理水平和整體管理水平不斷提高。
1．4工程項目風險分類。依據標準和原則的不同，風險也就存在不同分類。顧國昌、孫成雙從風險可管理性、作用強度、主要承擔者三個層面出發，對工程風險分層分類。從后常規科學角度，張月鴻等對綜合風險治理理念及其分類體系進行了分析。曾小春、胡賢文從工程項目建設程序不規范、承建單位有法不依、建設主管單位執法不嚴、少數主管基建項目的領導濫用職權等角度分析有關人員的倫理道德問題，分析工程項目管理中的倫理風險與防范。向鵬成、孔得平指出了工程項目主體貫穿項目始終，是項目中最活躍的因素，提出了項目主體行為風險命題。
2工程項目風險的識別
工程項目風險處于不斷變化中，識別工程項目風險需要對項目動態變化進行了解，在此基礎上實現對項目風險的動態識別。
2．1動態識別。項目風險的動態演化過程通常依據自身激勵和規律進行。在相關文獻中，對于風險管理組織、管理目標和集合，高云莉等認為其具有一定的動態性，對可用于工程項目風險演化模型進行了初步構建;鄧飛其、姚洪珠以美國風險投資行業演化過程為例，基于演化視角，對風險投資業演化規律進行總結;高云莉、常虹通過多維風險管理矩陣的建立，采取固定間隔時間對矩陣中的風險Borda值進行計算，繪制出風險函數圖，實現對風險動態變化過程的形象描繪;關于風險演化具有鏈式規律的結論，是容志、李丁(2012)基于“項目鏈”和“時間鏈”等相關理論提出的，對風險疊加的分析框架進行確定;從復雜網絡理論入手，蔡寧、黃純通過仿真模擬方法運用，對集群結構模型進行構建，能夠對不同風險類型下集群結構演化過程進行展示。在國外發達國家，相關研究人員根據金融風險演化規律，基于高風險投資組合和市場描述，對模型框架進行構建，進一步分析風險演化形式。對大型工程項目中存在的傳播效應進行綜合考慮，LiCBetal．(2008)對風險因素進行了定量研究，得出相關風險傳播理論;在項目系統理論知識基礎上，Simonsenetal．(2008)對自然風險演化模型進行構建;在風險復雜系統研究基礎上，Lehtonen(2008)對系統內部分主體或單獨主體不具有整體行為特性予以明確;根據WBS技術和風險因素傳輸理論，Chenetal．(2012)從風險分解結構角度出發，對工程鏈風險傳遞效應進行論述，利用期望值和方差系數對項目鏈的風險程度進行評估。
2．2識別方法。隨著國內項目風險研究力度的加強，關于工程項目風險因素的識別方法也得到長足進步。在識別工程項目風險時，李書全、馮利軍對最優超平面支持向量機SVM思想進行積極引入;從利益相關者角度，何旭東明確提出工程項目主體行為風險研究的相關理論框架和實踐意義，對主體行為風險進行分類、識別和評價，并提出針對性響應措施;基于政策過程理論，付聰、尹貽林對系統識別和風險進行分析，使政策風險有效降低;利用工程WBS分解方法，田延軍、郭麗強對工程項目風險進行研究，將項目內容進一步細分，對各細分過程的風險因素進行識別和分析，使風險識別精度大幅度提升;從博弈視角出發，劉炳勝等認為工程項目風險識別更能客觀地反映風險的復雜性;基于層次分解法，姜蓓蕾等(2008)通過進一步分析南水北調東線工程，有效取蓄水、輸水和提水三大系統中存在的工程風險因子，為工程項目風險評估、風險預案制定，以及系統的項目風險管理目標實現奠定基礎。
3工程項目風險評估
為了確保風險損失的有效管理及提高控制成效，運用項目風險評估與預警措施必不可少。針對大型項目風險評估內容，孫崢等(2008)提出了四維模式概念，對風險評估空間、風險等級模式、風險等級評估方法體系等，利用模糊聚類方法等進行組合構建，成為工程項目風險預警的重點環節;基于公共投資的農業高新項目案例，馮珍等在風險評估指標體系設計基礎上，對企業內部風險、技術本身風險與外部環境風險三方面進行綜合分析，構建風險動態評估的模糊決策參數模型;從創新、應用和知識分享三方面，豐景春、蔣天穎進一步分析，對適用于風險預警指標體系進行構建，引入BP神經網絡指標評價體系，結合實例分析，驗證其可行性，進一步確定其廣闊的應用前景。在國外研究文獻中，以公共投資修建機場停車站為案例，從利益和成本角度出發，Massoud等用蒙特卡洛算法對投資風險進行分析，并對項目中潛在的風險進行監控與檢測;Ahmedetal．通過經濟學模型和風險模型構造，進一步詳細描述項目投資與回報之間的聯系，結合BOT模式下的高速公路案例，對相關模型的可行性進行驗證;Murphy＆Gardoni所提出的復雜風險評估內容，包括了社會損失評估及可能性評估兩個層面，前者是對復雜風險進行評估的關鍵;NietoMorote＆Ruz－Vila利用不同的數學方法，進一步評估基礎設施建設中的風險，適用于項目的投資與建設風險的評估，確保初步項目風險預測的有效性，但其通用性是目前亟待解決的問題。
4結論與展望
在風險管理的定義上，國外相關研究起步早，理論體系也更成熟，國內相關研究雖然起步晚，但學者們從不同角度對工程項目風險管理的定義更符合國內發展現狀。近年來涌現出大量研究成果，在風險管理的內涵上，國內外研究成果大體相同，無論是工程項目的特點還是流程上都存在很大的相似之處;在風險管理的識別上，國內研究主要集中在集群結構模型、多維風險管理模型、WBS分解法與博弈視角構建模型等方面，國外研究則側重于演化規律、因子分析法、貝葉斯網絡與模糊規劃等精密算法等高科技手段的利用上，研究更加科學;在風險管理的評估上，國內外研究都愈發深入，國內提出了基于BP神經網絡與模糊聚類法開展項目評估的理念，國外學者不僅提出了基于蒙特卡洛算法的評估體系，還針對具體公路項目、社會損失與項目投資等視角展開工程項目風險的評估，研究更深入，更具有可行性。雖然國內外學者在工程項目風險管理方面展開了大量的研究，但仍需進一步探索下述問題。1)工程項目風險管理的研究思路與方法往往引用其他行業或領域的經驗成果，尤其表現在對金融風險管理成果的引用，這些經驗成果在對應領域得到認可，但在風險管理領域仍存在很大的爭議。2)當前的工程項目風險評價方法存在一定的局限性，急需優化完善。依據專家經驗的AHP法、德爾菲法和專家打分法在一定程度上受到專家心理因素的干擾，具有較強的主觀性。依據大量數據和項目信息展開統計分析的有故障樹和事件樹等方法。之后出現的模糊評判法，綜合了大量方法和模糊思想，對事件潛在的概率進行刻畫，在一定程度可以降低人的偏好、選擇和主觀判斷對結果的影響，但同時增加了經驗、專業知識等主觀因素的影響。3)目前針對地方國有企業工程項目風險管理的專門研究較少，可以借鑒地方國有大型投資項目的全過程管理，對風險管理研究力度予以強化，能夠更好地為解決地方國有企業工程項目的風險問題出力，提升國有資本投資收益。隨著環境的復雜性逐漸提升，工程項目各風險因素之間的影響增加，聯系性也隨之提高，風險因素之間的因果觸發概率與連鎖關系出現了新的不確定性。所以，將來對工程項目風險管理方面的研究趨勢將逐漸轉移到復雜系統和復雜性的方向上來。
參考文獻:
［1］頊志芬，尉勝偉，徐澄．工程項目全過程風險管理模式探討［J］．管理工程學報，2005，19(Z1):96－97．
［2］田雪蓮，王要武．工程項目界面管理研究綜述與展望［J］．科技管理研究，2014:34(7):54－55．
［3］沈建明．項目風險管理［M］．北京:機械工業出版社，2004．
［4］余建星．工程項目風險管理［M］．天津:天津大學出版社，，2006．
作者:彭帥 單位:西華大學管理學院
