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【摘要】
工程建設標準實施評估是工程建設標準化工作的重要工作內容。本文總結了工程建設實施評估實踐經驗，從工程建設標準實施評估工作的準備、調查和評估三個階段，提出了標準實施評估工作程序、調查方法以及評估流程，系統地分析了工程建設標準實施評估的工作方法，為建立工程建設標準實施評估機制奠定了理論基礎。
【關鍵詞】
工程建設標準；實施評估；工作程序；調查方式
1前言
近年來，我國工程建設標準數量逐漸增多，至2014年底，我國現行工程建設標準國家標準、行業標準和地方標準數量已達7022項[1]。日漸龐大的工程建設標準數量背后，存在標準交叉、重復、老化、滯后等問題，為提高標準的有效實施，對標準實施情況開展評估，了解標準在實施中存在的問題，對加強和改進標準質量，完善標準實施監督機制，更好地發揮標準的引導和約束作用，推進標準化工作快速、持續、健康發展具有重要意義。
1.1我國工程建設標準實施評估工作情況
我國立法后評估工作可最早追溯于20世紀80年代的執法檢查制度[2]，但標準實施評估工作卻于近幾年才開始逐步得以開展研究并實踐。工程建設領域的標準實施評估工作在我國標準實施評估工作中走在前列。早在2006年，原建設部就下達了國家標準《工程建設標準實施評價規范》GB/T50844—2013（以下簡稱《評價規范》）研究與編制任務，經過六年的廣泛研究，《評價規范》于2012年12月正式?！对u價規范》的，不僅結束了我國工程建設標準實施情況無判定標準的局面，對于我國標準實施評估整體工作來講，也邁入了跨時代的先河。2014年，住房城鄉建設部將“建立工程建設標準實施情況評估制度”作為工程建設標準實施監督工作的一項重要內容，明確寫入《住房和城鄉建設部關于進一步加強工程建設標準實施監督工作的指導意見》（建標〔2014〕32號）中。2015年國務院印發的《標準化工作改革方案》（國發〔2015〕13號）也在“深化標準化工作改革”的具體措施中提出“建立標準實施信息反饋和評估機制，及時開展標準復審和維護更新，有效解決標準缺失滯后老化問題”。在組織實施中明確要求在2016年12月底之前“開展標準實施效果評價，建立強制性標準實施情況統計分析報告制度”?？梢?，建立標準實施情況評估制度已經成為標準化工作的一項重要工作內容。
1.2工程建設標準實施評估工作實踐
在制定《評價規范》后，住房城鄉建設部近年來陸續組織開展了一系列重要工程建設標準實施評估工作。先后將《建筑節能設計標準實施情況評估》《<城市居住區規劃設計規范>實施情況評估》《工程質量驗收系列標準實施情況評估》和《<住宅建筑規范>實施情況評估》列入2013年、2014年、2015年的工程建設標準實施指導監督重點研究工作計劃。這些重點標準的實施評估工作實踐，對于推動建立標準實施信息反饋和評估機制起到了重要的支撐作用。
2一個完整的標準實施評估一般包含準備、調查和評估三個基本工作階段，每個階段都包含若干具體的工作要點。
2.1準備階段
準備階段的工作內容包含收集相關資料、組建評估工作組、確定評估內容、選擇評估標準和指標、制定評估方案等。2.1.1收集相關資料收集相關資料是對被評估標準基本情況的基礎數據收集。可通過網絡檢索、走訪相關單位和項目工程、聯系標準主管部門和主編單位獲取社會大眾對標準實施意見建議等渠道，收集與被評估標準的實施狀況、實施效果和關鍵技術條款、指標科學性等意見，并在此基礎上進行篩選、總結，提取有價值信息。在收集資料的過程中，應同時收集正面和負面的信息。
2.1.2組建評估工作組
評估工作組是根據評估主體的要求，具體承擔評估工作的機構?？梢杂稍u估主體直接組織，也可以由評估主體委托獨立第三方機構進行評估。評估主體是組織標準實施評估的機關和機構，一般由標準編制部門、單位或標準相關執行單位擔任。第三方評估機構指的是標準制定者和執行者之外的科研機構、團體、高校和其他社會組織等。第三方評估具有客觀、公正和專業的特點，是當今法制先進國家倡導的評估模式，具有先進性。目前，我國工程建設標準的實施評估工作主要采用以政府主導或牽頭為主，委托下屬科研機構組建具體工作組的模式開展。
2.1.3確定評估內容
評估內容應根據標準實施評估主體的評估目的確定，如政府主導的標準實施評估工作，重點在于掌握標準實施過程中存在哪些問題，因此，應針對推動工程建設標準實施各項工作以及實施效果和科學性等進行綜合評估。如社會主導的標準實施評估工作，重點在于被關注的某些具體條款，應針對具體相關條款的實施情況展開標準實施評估工作。此外，綜合類的標準和單項類的標準、單項標準和系列標準、強制性標準和推薦性標準的評估重點和方法均不同。
2.1.4選擇評估標準和指標
《評價規范》[3]將工程建設標準按照基礎類、綜合類和單項類進行了分類，規定了不同類別、涉及不同建設環節的標準在實施評估的時候需要評估的類別，提出工程建設標準實施評估的三級指標體系。分為標準實施狀況、標準實施效果、標準科學性三類評估，其中標準實施狀況評估分推廣標準狀況評估和執行標準狀況評估兩類，三類評估包含標準狀況等14項具體的評估指標。在工程建設標準實施評估工作開展過程中，必須考慮被評估標準的特點，根據標準特點和實施評估的內容開展三類評估，并在此基礎上進行綜合評估。也可選擇其中部分類別開展評估，除參考《評價標準》規定的指標外，也可根據所評估的具體內容優化或增加評估指標，使評估工作更具針對性。
2.1.5制定評估方案
評估方案是評估工作的整體計劃，在制定時，應充分考慮評估工作的各個環節，制定有操作性的評估方案。工程建設標準實施評估方案的內容一般包括：（1）評估背景和任務來源；（2）評估目的；（3）評估內容；（4）評估指標；（5）評估工作方案；（6）進度計劃。其中在評估工作方案中，應詳細說明工作組的組建、評估地區的選擇、調查方式的選擇、評估工作內容和任務分工和其他重要問題。
2.2調查階段
調查階段的工作內容主要為選擇調查方式、確定調查方案、開展調查工作。工程建設標準實施評估調查一般采用定性調查和定量調查相結合的方式開展。
2.2.1定性調查
定性調查方式包括專家調查、走訪相關人員獲取相關信息、實地調查等。在標準評估中，定性調查可用于評估初期的基礎調查、評估中的具體問題收集、評估后期的詳細論證三個環節。在評估開展初期，可采取召開座談會或者走訪專家或相關人員的方式，進行摸底調查，收集初步信息，是后期確定正式調查提綱和定量調查問卷的基礎。在評估過程中，依據調查提綱，深入開展訪談和實地調查，獲取信息。在評估后期，定性調查作為定量調查的論證和判斷。
2.2.2定量調查
定量調查一般包括問卷調查、電話調查等方式，問卷調查法是工程建設標準實施評估最常用的調查方式。問卷設計是問卷調查中重要的工作環節，在工程建設標準評估工作中，應根據評估內容和指標，針對適宜的調查對象分別設計不同的問卷。問卷問題的設置要講求技巧，要能反映調查需求，表述要清晰易懂，還要便于后期統計分析。問卷發放時，應根據評估內容確定問卷發放范圍、抽樣數量和發放回收方式。在《城市居住區規劃設計規范》實施評估工作中，評估組以結果為導向分別設計了針對標準化管理部門、規劃管理部門、設計單位、專業人員、施工圖審查機構、標準出版機構、專家和居民等8份不同調查對象的調查問卷，在全國范圍內通過網上調查系統，進行問卷調查采集分析數據和資料，同時選擇重慶、成都、哈爾濱和廣州4個有代表性的省份和城市開展實地調研和專家座談，依據工程建設標準實施評估的相關標準和程序對基礎數據展開定性和定量分析，獲取調查結果。
2.3評估階段
2.3.1調查結果的分析
調查階段獲取的資料和數據分析是評估工作的重要環節，只有資料和數據而沒有分析就無法得出客觀的調查結論，也無法作出評估和判斷。定量分析可根據每項評估指標獲取的側重點選擇比率分析、趨勢分析、結構分析、重要度分析、對比分析、聚類分析等多種方法靈活開展。在《城市居住區規劃設計規范》實施評估工作中，評估組開發了網上問卷調查系統的統計分析功能，可以得出每個問題調查結果的初步統計，在此基礎上進行后續的深入分析，大大提高了工作效率。
2.3.2評估實施與結果得出
《評價規范》第5~7章對于每項指標的評估結果及確定標準給出了明確規定，在調查結果分析的基礎上，可對照評估結果得出各項評估指標的對應分值，將各指標分值賦予相應權重系數并帶入相應公式計算可得出實施狀況評估、實施效果評估和科學性評估三類評估的評估分值和評估結果。綜合分析的評估結果按照第8章的規定，將選擇的評估類別評估分值賦予權重并帶入指定公式，可最終可得出被評估標準實施情況綜合評估分值和結果。針對評估等級和結果的不同，應開展專項分析和綜合分析。對未達“甲”的指標開展專項分析，同時對被評估標準實施情況開展綜合分析，總結分析標準實施存在的問題，提出改進的措施。
2.3.3評估報告的形成
評估報告是評估成果的載體，在評估報告的形成過程中，如遇重大技術問題，可組織專家對專項內容進行論證或征求意見。一個完整的工程建設標準實施評估報告應包括以下主要內容：（1）被評價標準概況；（2）評估工作組組成及工作情況；（3）評估內容和指標；（4）調查方式的確定及調查情況；（5）評估過程及結論；（6）專項分析結果；（7）綜合分析結果。
3總結與建議
《評價標準》和近年來開展的工程建設標準實施評估工作實踐，在工作程序、組織模式、開展調查和實施評估等方面都為建立工程建設實施信息反饋和評估機制奠定了有效的工作基礎。標準的評估工作對標準質量的提升起到了至關重要的作用，本研究以單項標準的評估模式為主給出了系統性的工作方法。對系列標準或者某一主題標準進行評估時，應充分考慮被評估對象間的共性和個性特點。掌握標準之間通過相互聯系在工程建設活動中發揮的作用，將有利于標準的優化和整合。另外，圍繞工程建設標準的評估工作，還存在其他兩個維度的問題，一是對于工程建設項目實施標準情況的評估，以工程項目為評估對象，對項目實施標準情況展開評估研究。二是對于企業實施標準情況的評估，以企業為評估對象，考量企業的標準化水平以及對于特定標準的使用情況。本研究對標準評估工作方法進行了初步探索，未來將圍繞標準開展更加全面的評估方案的設計。
作者：毛凱 孫智 林常青 單位：住房和城鄉建設部標準定額研究所
參考文獻
[1]住房和城鄉建設部標準定額司，住房和城鄉建設部標準定額研究所.2014中國工程建設標準化發展研究報告[M].北京：中國建筑工業出版社，2015.
[2]袁曙宏.立法后評估工作指南[M].北京：中國法制出版社，2013.
[3]《工程建設標準實施評價規范》GB/T50844—2013[S].
