科技立法論文范例

摘要：科技期刊對于建立維護科研誠信的生態具有重要意義。本文首先界定了科研誠信相關概念，分析了科研誠信與科技期刊的關系;其次梳理了國內外與科技期刊相關的科研誠信政策規范，重點闡述了科技期刊是維護和培育科研誠信的重要力量，指出科技期刊既是科研誠信的重要守門人，也是科研誠信的重要建設者，同時科技期刊自身的誠信建設也不容忽視;最后結合科研誠信建設面臨的新挑戰，指出科技期刊的誠信建設任重而道遠，全社會應當共同努力營造良好的科研誠信生態。

關鍵詞：科技期刊;科研誠信;生態

科研體系是一個復雜的自適應體系［1］。其中，科技期刊是促進科學知識傳播、積累與增長的重要媒介，包括審稿人、編輯、編委、出版社、期刊行業協會學會等在內的科技期刊界是科研誠信建設的一方重要力量。截至2019年底，我國共有4958種科技期刊，不僅在國內的影響力呈上升趨勢，也正逐漸得到國際學術界關注［2］?？蒲姓\信建設對于科技期刊的發展日顯重要。2019年，中國科協、中央宣傳部、教育部、科技部聯合印發我國科技期刊改革發展的重要文件《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》明確要求“建立論文作者及期刊從業人員誠信體系，完善學術不端行為預警查處機制，筑牢學術誠信和出版倫理底線”［3］。因此，深入分析科技期刊與科研誠信的關系、明確科技期刊在科研誠信建設中的角色與任務必要且重要。

1科研誠信與科技期刊

1．1科研誠信。講究誠信是中華民族的傳統美德。誠信作為一種價值觀，也是社會主義核心價值觀的重要組成部分。英文中的“誠信”表述一般用“integrity”。該詞除了“正直、誠實，不搞欺騙、權術、虛偽和各種膚淺的手法”等含義外，還有“堅定地按照道德、藝術或其他價值準則辦事”的意思［4］。同時，該詞也包含了公正負責、可信的含義，高于所謂的“底線”，符合如哈格斯特龍所強調的“專門職業服務的提供者，必須強烈地承諾于更高的價值觀”［5］。科技領域的誠信一般被稱為科研誠信或學術誠信，是誠信在科技領域的具體體現。但目前國內外對科研誠信的認識無論是學術界、政府還是社會團體、公眾都未見形成統一的定義?？蒲姓\信的概念內涵隨不同主體、地域和時間都有相應的改變［6］。狹義的科研誠信僅涉及科研人員在科學研究活動中的誠信。廣義的科研誠信涉及的主體不僅包括科研人員、從事科研管理和服務等活動的相關人員和單位、學會協會等，還包括學術期刊從業人員和機構等，涉及的行為活動除科學研究活動外，還包括對科學研究的管理、服務活動中的誠信?？茖W研究管理、服務誠信強調合規合宜，遵循科研管理與服務、科學傳播與運用等行為涉及的法律法規、職業準則和社會倫理道德規范。根據Martinson等(2005)和經濟合作組織相關報告，將科研誠信涉及的領域總結歸類為數據管理、與人或社會的聯系、作者與出版、研究資助、研究方法等5個方面［7］。其中，包括科技期刊在內的“學術出版”是科研誠信涉及的重要領域之一。

1．2科研失信與不端。與科研誠信相對的概念是“科研失信”，但長期以來，我國在名詞使用上相對集中于使用“科研(學術)不端”。不同政府部門、科研機構和學者等對科研不端的含義解釋各有不同，并存在同時使用科研(學術)不端、科研(學術)失范、科研違規等不同概念的情形。國外對科研不端有按照故意行為、疏忽職守、粗心大意等不同類型的區分，以及科研不端行為、有問題的研究行為、不良研究等不同實踐的區分。2018年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》中對科研誠信的負向行為提法是“違背科研誠信要求的行為”。2019年，科技部等20個部門的《科研誠信案件調查處理規制(試行)》首次在正式文件中將違背科研誠信要求的行為簡稱為“科研失信行為”，并將其定義為“在科學研究及相關活動中發生的違反科學研究行為準則與規范的行為”。同時，《科研誠信案件調查處理規制(試行)》明確列舉了科研失信行為的6種具體類型和1項兜底條款，包括了情節較為嚴重的不端行為、違規行為，也包括情節相對較輕的不當署名、一稿多投等科研失范行為，以及相對獨立的違背科技倫理規范的行為等?！犊蒲姓\信案件調查處理規制(試行)》囊括的行為類型范圍較寬，但涉及的主體則集中于科研人員和單位。涉及科技期刊的不端行為既包括科研人員，主要是作者的科研不端行為，也包括編輯、編委、審稿人和出版社等多方面違背科研誠信要求的行為。相關主體和行為類型都較為廣泛，可與廣義的科研誠信相對應。

2科技期刊誠信政策規范

一、科技期刊傳播制約因素分析

現階段我國科技期刊傳播面相對狹隘，受眾范圍較小，整體傳播空間不足，其傳播受到了一些因素限制，主要涵蓋以下幾個方面：(1)政策限制。雖然在科技期刊傳播方面國家也出臺了一些政策予以支持，但從細節來看，一些政策表述多帶有“引導”、“鼓勵”等字眼，缺乏剛性引導，且缺乏具體措施，難以落實到具體工作上。還有一些科技期刊并不具備獨立法人資質，缺乏自主經營權以及決策權，傳播力受到了制約。(2)傳播理念滯后。一些科技期刊往往將工作重心放在內容上，而相關傳播工作投入較少，傳播范圍僅限于專業領域，在大眾傳播方面十分欠缺，極大程度上限制了科技期刊的影響力與傳播力。(3)傳播形態。大多數科技期刊語言晦澀，難以理解，且形式較為單調，與大眾閱讀習慣并不相符，限制了其傳播。一些科技期刊雖然逐漸豐富了傳播媒介，但信息更新較為緩慢，活躍程度不高，其傳播受到了一定程度限制。

二、科技期刊專題傳播主要路徑

期刊專題論文質量以及期刊品牌是科技期刊專題傳播的基礎。高質量的論文是科技期刊影響力的決定因素。除了傳統紙媒外，科技期刊需要構建數據庫，并可借助新媒體如微信群、QQ群、公眾號進行宣傳，同時需要通過學術會議、行業展會、專訪贈閱等途徑擴大傳播范圍，以此來提升科技期刊專題的影響力及傳播力。從傳播形式來看，科技期刊專題傳播需要多元化的傳播載體，包括文字傳播、語音傳播以及圖像傳播等。文字傳播方面應該朝著多樣化方向發展，除了嚴謹的書面語表達形式外，還可應用其他生動、趣味的文字表達方式；語音傳播方面可借助多媒體工具進行宣傳；圖像傳播方面包括期刊內插彩頁、專題版面設計以及期刊封面專題宣傳等。

三、完善科技期刊專題傳播的相關策略

(一)拓展專題業務

為了進一步擴大科技期刊專題傳播范圍，雜志社需要對專題業務進行拓展，擴大專題覆蓋范圍。雜志社可結合專題開設專門的廣告業務或出版廣告專輯，以此來增強其吸引力與關注度，有利于提升專題論文引用頻次，提升期刊影響力，增加雜志發行量。雜志社在增刊方面也要下足功夫做文章，將其打造為品牌專題。相對于正刊而言，雜志社在增刊建設方面重視程度還不夠，導致增刊的優勢并未充分發揮出來。事實上，增刊專題及欄目選擇更具靈活性，且出版頻次較高，基本上能夠做到定時、定點出刊。若能夠將增刊做好，無疑能夠提升刊物的整體品牌效應，進一步增強其影響力。增刊內容方面可以是相關技術專題，最好與正刊形成互補，為行業學者及相關單位提供一個新的學術交流平臺。雜志社還需要定期對專題進行匯編，根據行業發展需求、專業方向、研究主題等進行歸納、總結，出版紙質或電子版專題文章集合，并強化相關宣傳，以此來不斷擴大專題影響力，并提升專題期刊發行量。

自古以來，學術研究者給人們留下了兩袖清風、淡泊名利、勵精圖治的良好形象，新中國成立后學術界也呈現了一派百花齊放、百家爭鳴的繁榮景象。但近二十年來，隨著計算機網絡的發展、大數據時代的來臨，人們獲取知識和信息的渠道越來越多、越來越便捷，一些不能堅守學術道德的作者抄襲和剽竊別人學術成果的現象也越來越嚴重。雖然各期刊社均在利用不端學術檢測平臺排查和糾正學術不端行為，但規避不端學術檢測平臺，變著花樣的學術不端行為屢禁不止，嚴重擾亂了風清氣正的學術氛圍。期刊作為學術界的主要陣地，澄凈這一泓清泉的當務之急是分析期刊論文學術不端現象及其危害和產生的原因，研究行之有效的防治期刊學術不端行為的對策。

1期刊論文學術不端現象及其危害

一般來說期刊編輯在工作實踐中能發現一些學術論文不端的現象，如:①正在編校的論文好眼熟，好像在哪里見過;②審稿專家反映某篇論文的主要研究成果已發表;③編輯在處理論文中的問題與作者溝通時，作者支支吾吾不能解答;④作者要求撤稿的理由不充分。對于第①種情況，作者引用了他人或自己已的研究方法、圖、表、數據和文字表述，但未在正文中索引相應的參考文獻，誤導編輯將其文中的研究成果視為本文的成果。對于第②種情況，如果編輯給專家送審的論文核心內容正好是專家研究過的或者非常熟悉的內容，論文中若有學術不端行為，很容易被專家發現并反饋到編輯部。對于第③種情況，當編輯在編校論文的過程中遇到問題時往往會與第一作者聯系，第一作者對論文的貢獻最大，對論文內容應該是了如指掌，不應該存在對論文的疑問解答不了的情況;如果遇到這種情況，那有可能是作者署名順序不當，作者署名的順序不能體現對論文貢獻的大小，這對論文貢獻大的作者來說，有失公平;更有甚者，將對論文作出貢獻最大的作者排除在作者署名之外。對于第④種情況，在論文處理的各個階段都有可能出現論文撤稿的現象，更使編輯為難的是有的論文快要印刷出版了，作者提出要撤稿，一般來說，一篇論文從投稿到出版至少要經歷初篩、初審、外審、主編終審、編輯、三次校對、一次質檢和一次審讀8個環節，至少飽含了收稿編輯、編輯部主任、送外審編輯、審稿專家、主編、三次校對的人員共8人的辛勤勞動;這對于期刊社來說，不管是從情感上，還是從人力物理財力方面都是很大的損失。由于編輯能力的局限性，對于有些學術不端行為還是難以鑒別，例如篡改和偽造數據、買賣和論文、一稿多投、不當基金項目署名等。篡改和偽造數據屬于偽科學范疇，無疑會阻礙科學技術的發展，甚至造成醫療事故或工程事故。買賣和論文的學術水平可能比較高，但擾亂了人才評價機制，誤導將庸才評價為人才，將其放置更高水平的工作崗位，導致其不能勝任工作崗位，工作中經常錯誤百出，從而影響我國的科研和教育事業。一稿多投表現為同一篇大部分核心內容相同的在不同的期刊上，這造成了期刊資源極大的浪費。不當基金項目署名引起了科學基金學術不端，通過數據分析發現近年來科學基金學術不端案件呈現逐步上升的趨勢，給科學基金造成了一定的負面影響。歸納起來期刊論文學術不端行為主要有以下幾種類型:①抄襲、剽竊和侵占他人研究成果;②篡改、偽造數據，提供虛假學術信息;③不當作者署名;④不當作者機構署名;⑤不當基金項目署名;⑥買賣、論文;⑦一稿多投、重復發表。這些現象帶來的學術影響和后果極其惡劣，我們有必要對期刊論文學術不端行為的成因進行深入的分析。

2期刊論文學術不端行為成因分析

下面根據學術不端行為的類型，逐個分析其產生的原因。1)的篇數，的期刊必須是核心期刊或被SCI、EI收錄的期刊是高校學生畢業和科研人員項目結題的考核指標。學業壓力和工作壓力往往使得高校學生和科研工作者沒有足夠的時間和精力撰寫論文，但又想完成這一考核指標。這時，他們首當其沖想到的就是抄襲、剽竊和侵占他人的研究成果;為了掩蓋這種不軌的學術行為，防止不端學術檢測系統的檢測，他們不會將引用的研究成果以參考文獻標注，而是對他人的研究成果進行篡改，變成自己論文中的內容。同行專家在評審論文時發現了學術不端行為，但考慮到作者寫一篇論文不容易，只是給編輯打電話口頭說一說而已，而在審稿意見上委婉地寫一些論文中存在缺陷的問題;如果編輯在處理稿件時不考慮其學術不端的問題，很有可能會發表一篇存在學術不端問題的論文。2)對于那些研究成果還不是很成熟的作者，他們具備一定的撰寫論文的基礎，但運用原始數據和圖表得出的成果不足以達到的水平，或者與作者想得出的結論大相徑庭;在學術道德意識缺失的情況下，他們很可能會篡改、偽造數據、修改圖表，提供虛假學術信息，得出所謂的理想的研究結論。3)引起不當作者署名的原因有多種情況:①作者甲時署乙和丙的名字，考慮的是乙和丙跟自己的關系不錯或者其他方面有求于他們或者希望乙和丙下次時能署上自己的名字;因為作者甲上次時署了乙和丙的名字，乙和丙時為了還人情，也將甲的名字署上;②作者在時署上并未對論文作實質性貢獻的權威學者的名字，希望能提高本人的學術聲譽，并盡快通過期刊社的審稿;③因研究團隊中某一個人畢業、評職稱或項目結題的需要，署名在第1位的并不是真正對論文貢獻最大的;④研究團隊人員給工程項目單位人員論文等等。4)引起不當作者機構署名的原因相對簡單些，一種情況是因為作者工作調動的原因，作者將原來單位的研究成果帶到了新的單位，在時，往往會將新單位作為第1單位署名，原來單位的署名在新單位之后，還有的甚至沒有原來單位的署名;另外一種情況是研究團隊人員給工程項目單位人員論文，勢必也會導致不當作者機構署名的現象。5)為了滿足基金項目結題對的要求，如果基金項目人員在規定的時間內還未發表相關論文，就很有可能將基金項目名稱加入同事即將發表的論文中;而基金項目論文比例又是期刊的評價指標，期刊社也很樂意接受在論文中加基金項目名稱。6)買賣、論文是期刊論文學術不端現象中最卑劣的行為。高校顯眼的墻壁上到處可見買賣、論文的聯系信息。買賣、論文已經變成了一種商業行為，這種不良風氣和行為助長了論文學術不端現象的蔓延，嚴重毀壞了期刊是“學術圣地”的形象，尤其是對還未走出校門的學生留下的這種不良印象，將會使他們將來的學術生涯后患無窮。據了解，目前不僅碩士研究生、博士生畢業需要，對于少數學科成績未達標的本科生畢業的條件居然是要在核心期刊上發表過學術論文。試想想一個本科生在大學期間學習的絕大部分是基礎理論性知識，尚未涉及工程實踐和科研的內容，何況還是一位學業成績不出色的本科生，要求他撰寫一篇能達到發表水平的論文，談何容易，他們不得不花錢找論文機構買論文或者請人。7)一稿多投、重復發表的現象主要是由于期刊周期太長不能滿足作者要求引起的。對于學術期刊來說，一篇論文從投稿到發表一般需要1年左右的時間，最快也至少半年左右;而有些作者一投稿就急于發表，他們不清楚哪個期刊社處理稿件的速度快，抱著哪個期刊社處理稿件的速度快就發哪個期刊的想法，同一篇論文投往了好幾個期刊社;有時會出現同一篇論文同時被幾個期刊社錄用的情況，有的作者會選擇在一個期刊上發表，從其他期刊社撤稿，而有的作者稍作修改，同時發表在了幾個期刊上。綜上所述，期刊論文學術不端行為的主要成因是考核指標的壓力、學術道德意識的缺失、評議專家的態度、研究程度的局限性、人情的影響、權威學者名譽的濫用、急功近利的心態、期刊周期過長。針對這些成因，下面研究與探討期刊論文學術不端行為的防治措施。

3期刊論文學術不端行為的防治

3．1關于客觀因素引起的期刊論文學術不端行為的防治

【摘要】新媒體出版讓學術期刊由原來的單向傳播過渡到現在的立體式多向傳播，傳播渠道也呈現多元化、交互化的特點，在很大程度上豐富了信息傳播形式。文章首先闡述了新媒體時代的出版特點，其次剖析了新媒體出版在學術期刊知識傳播中的三種典型形式，分析了新媒體出版對學術期刊知識傳播的影響，最后深入探討出版社在新媒體視域下強化學術期刊知識傳播的具體措施。

【關鍵詞】新媒體；出版；學術期刊；知識傳播

新媒體時代的來臨，讓信息傳播方式出現了巨大的改變，很多行業的商業模式與運行機制均出現顛覆性的改變，出版行業亦是如此。出版行業對新媒體的應用還處于不斷摸索與嘗試的階段，但新媒體出版已成為出版行業未來的發展趨勢［1］。新媒體出版讓學術期刊由原來的單向傳播過渡到現在的立體式多向傳播，傳播渠道也呈現多元化、交互化的特點，在很大程度上豐富了信息傳播形式，既讓讀者與編輯之間的溝通與互動更加便捷，又滿足了不同學歷層次、不同專業領域讀者的閱讀需求，推動了學術期刊知識傳播進程［2］。本文就新媒體出版在學術期刊知識傳播中的應用路徑進行探討。

一、新媒體時代的出版

1．新媒體的定義

“新媒體”一詞最早出現在20世紀60年代，但其蓬勃發展還是在互聯網技術逐漸成熟之后。聯合國教科文組織對“新媒體”進行了定義：新媒體是一種信息傳播媒介，其載體是互聯網，其基礎是數字技術。新媒體與傳統媒體存在較大的差異性，出版單位通過移動媒體終端、網絡媒體終端為用戶提供個性化的服務與信息。在新媒體面前，信息的接受者和傳播者均處于同等的地位，在對等的情況下開展互動交流［3］。

2．新媒體出版的特點

0引言

實驗動物被廣泛運用于科研、生產、教學等多種科學實驗，是人類生命安全研究的“替身”和“活著的精密儀器”[1-2]。實驗動物管理體系是指國家或機構（團體）為保證實驗動物質量、滿足科學研究、社會經濟發展的需要而制定的一系列法律、法規、規章制度以及業務管理等所組成的體系。《實驗動物管理條例》（以下簡稱“《條例》”）[3]，以及《中華人民共和國實驗動物標準》等的頒布促進了我國實驗動物管理邁向法制化、標準化、專業化。近期，國家又陸續了《實驗動物質量管理辦法》《實驗動物許可證管理辦法》《關于善待實驗動物的指導性意見》以及《野生動物保護法》《畜牧法》《動物防疫法》等[4-5]和其他有關動物保護的法律法規。這一系列法律法規和制度的出臺讓實驗動物法治化管理邁出了一大步。根據《條例》等法律法規，各省市和有關部門也制定了實驗動物管理的地方政策與法規，建立相應的管理機構，加強區域實驗動物管理工作[6-7]。為加強實驗動物管理，江蘇省實驗動物實行許可證制度，有效保證了實驗動物和動物實驗的質量[8]。截至2018年年底，全省共擁有許可證307份，同比增長7.0%，較2013年增長46.9%。其中生產許可證有51份，使用許可證有256份。實驗動物設施單位總數達167家，其中生產單位有45家，使用單位有140家，既是生產單位又是使用單位有18家。多年來，江蘇省一直不斷努力推動實驗動物管理法制化、規范化、便民化。但是管理體制、制度體系、人才隊伍建設等還不完善。為此，本文擬通過比較研究、信息統計、現場調研等方式，對江蘇省實驗動物行政管理現狀進行分析研究。

1江蘇省實驗動物行政管理現狀

江蘇省是我國實驗動物起步較早的省份之一。近年來，國家高度重視依法行政并不斷推動“放管服”改革，全省在實驗動物法制化管理、制度體系完善、產業化推進、科研水平提升等方面進行了創新和探索，取得了一定的成效。

1.1實驗動物管理日趨法制化、規范化

2000年1月，江蘇省《江蘇省實驗動物許可證管理辦法（試行）》（以下簡稱“《許可證辦法》”）。2008年又《江蘇省實驗動物管理辦法》（以下簡稱“《質量辦法》”），標志著全省實驗動物邁向了法制化管理。近年來，還陸續了《江蘇省突發實驗動物生物安全事件應急預案（試行）》《關于印發<加強實驗動物行政許可事中事后監管工作的實施辦法（試行）>的通知》等，保證了相關工作規范運行。根據《條例》和《質量辦法》等有關規定，1995年成立的江蘇省實驗動物管理委員會（以下簡稱“省動管會”）負責全省實驗動物管理和協調工作，提升全省管理工作法制化、規范化、科學化、標準化水平，促進全省實驗動物行業發展。省動管會聘請從事實驗動物相關的政策研究、生產使用、福利倫理、運行管理等方面的專家組成專家組，為省動管會工作提供技術咨詢和建議。省動管會下設辦公室（以下簡稱“省動管辦”），省動管辦與江蘇省科技廳科研機構處合署辦公，加強全省實驗動物行政管理。另外，江蘇省13個設區科技局有關處室根據要求，協助江蘇省科技廳做好其轄區內實驗動物單位日常監管工作，有效加強實驗動物工作規范化管理。

1.2地方標準與質量監督機制逐漸完善

摘要：

當前，智能設備逐漸深入，互聯網技術不斷發展，因特網已經逐漸滲透到我們的日常生活中，成為我們生活的便捷助手。社交網絡就是通過互聯網將全球的個人聯系在一起，組建一個開放性的社交平臺。社交網絡在一定程度上拉近了朋友之間的友誼，與此同時，社交網絡中用戶個人信息的安全受到越來越多人的關注，成為影響互聯網發展的一道屏障，為了保護社交網絡中用戶個人信息安全，本文通過對當前社交網絡個人信息安全現狀進行分析，對當前一些較為流行的互聯網保護措施進行研究，并提出一些保護用戶個人信息安全的措施。

關鍵詞：

社交網絡；隱私保護；個人信息安全；信息安全舉措

引言

社交網絡平臺是互聯網應用中非常重要的組成部分，隨著當前科技的發展，移動互聯終端迅速普及，智能手機、移動電腦等設備充實人們的生活。社交平臺為社會上的個人創建了一個平臺，在這個平臺上，用戶可以逐漸發展自己的人脈關系，擴充自己的人脈網絡，尋找曾經的朋友；用戶還可以通過這個平臺分享自己的照片等；還有就是近兩年逐漸流行的朋友圈之間互發紅包等等，通過該平臺逐漸拉近了朋友間的友誼。但是，分享的同時，個人信息也被上傳到網絡平臺，成為一些不法分子注意的對象，近年來，網絡犯罪的比例日益變大，社交網絡中個人信息安全的保護迫在眉睫。

一、社交網絡安全性分析

一、國民經濟動員文獻分析

（一）文獻數量和趨勢

通過檢索數據分析，從1988年陳維民等在《軍事經濟研究》期刊發表文章《戰爭準備的國民經濟動員計劃》開始，截至2013年9月份，國民經濟動員領域共有556篇學術論文在相關學術刊物上公開發表，明顯低于其他領域研究成果。556篇學術刊物中包括期刊文章512篇，博士和碩士論文44篇。內部發行的《中國國防經濟》2002—2012年11年間共發表國民經濟動員相關文章242篇，占所有公開發表文獻數量的近一半，反映了國民經濟動員研究領域的特殊性。根據發文數量可以大致將我國國民經濟動員的研究分為3個階段：萌芽期（1988—1993年）、起步期（1994—2000年）和迅速發展期（2001年以后）。國民經濟動員起源于戰爭動員，我國學者對國民經濟動員的認識和研究是在和平時期基于對國內外形勢的判斷將戰爭動員轉變為國防動員的大背景下進行的，故而，國民經濟動員的理論研究起步較晚。此外，由于國民經濟動員涵蓋較多國防、軍事、政治領域涉密信息和內容，許多實踐指導性的應用性研究不能在公開刊物上發表，也是國民經濟動員理論研究公開成果較少的原因之一。但總體上，從理論研究的視角，公開發表的學術成果基本代表的和反映了國民經濟動員的理論研究進展。國民經濟動員領域文章數量從2001年以后開始迅速增加，到2005年最高值82篇，整體上呈波動增長的趨勢。碩士、博士論文能夠體現一個領域全面系統的研究狀況，國民經濟動員領域44篇碩士、博士論文都在2003年以后，其中碩士學位論文37篇，博士學位論文為7篇，說明國民經濟動員研究逐步系統性和深度化。

（二）載文期刊統計分析

除碩士、博士論文外，1988—2013年間所統計到的754篇文獻分布在115種學術期刊中，這些期刊涵蓋經濟、軍事、法學、科技、流通等多個領域。通過分析發現，文獻分布期刊雖然面較廣，但卻高度集中于《中國國防經濟》《軍事經濟研究》《國防》和《北京理工大學學報（社會科學版）》等期刊，文章數量分別為242篇，186篇、96篇和58篇，占期刊文獻總數的77.2%，占據了國民經濟動員研究發文數量的一多半。由此可見，《中國國防經濟》《軍事經濟研究》《國防》和《北京理工大學學報（社會科學版）》是我國國民經濟動員研究的主要學術陣地。另外，《國防技術基礎》《商業時代》《中國政府采購》《中國軍轉民》等期刊上發文數量也較多。除了國防、軍事等領域的期刊外，一些國民經濟動員研究文章主要發表于國民經濟動員具體結合和交叉領域的期刊中，如期刊《中國政府采購》中刊載了8篇關于軍用物資采購方面的文章，《中國物流與采購》刊載有2篇后勤物資動員的文章，國民經濟動員仿真模擬研究的文章則多發表于《計算機與數字工程》等計算機類專業期刊。

（三）對論文作者研究單位統計分析

對國民經濟動員文獻作者單位分布的研究，可以掌握有關專業人才的聚集及所在機構的狀況，從而把握我國國民經濟動員理論隊伍的建設情況。1988—2013年公開發表的556篇文獻作者來自于218家單位。這些研究單位可以分為軍隊系統、政府經濟動員系統、地方科研院所和高校、其他（企業等）4種類型，軍隊系統發表的文章數量最多，為253篇，占總數的45%，其次為地方科研院所和高等院校，共發表233篇。以各級國民經濟動員辦公室為主的政府部門發表67篇。具體到單位，以第一作者公開發表國民經濟動員文章數量最多的是軍事經濟學院和北京理工大學，均為85篇，占文獻總數的15.3%。其次是華中科技大學和國家發改委國防動員研究發展中心，數量分別為40篇和28篇，分別占文獻總數的7.2%和5%。另外，南京陸軍指揮學院、國防科技大學、國防大學等單位文章發表數量也較多，如表1所示。其中，碩士、博士學位論文主要集中在北京理工大學、華中科技大學、國防科技大學等17家院校，博士學位論文最為集中，以北京理工大學為主。同時，通過不同單位發表文章的時間和數量可以看出，從1989年5月原國家計委國防司在北京召開第一次全國國民經濟動員理論研討會這一啟動國民經濟動員理論系統研究的標志性事件開始，國民經濟動員的研究逐漸由傳統的軍事院校和軍工部門擴散到地方高校和研究機構，研究主體逐漸多元化，研究隊伍日益壯大。在非公開出版物《中國國防經濟》發表的242篇國民經濟動員文章中，來自軍隊系統的作者仍是主體，占作者總數的56%。與公開發表文章作者組成不同的是，《中國國防經濟》中來自各級經濟動員管理機構的作者比例較大，僅次于軍隊系統，占作者總數的35%，來自高校和科研院所的僅占6%。

摘要：開放出版與預印本是科技期刊以改革期刊著作權運營模式為核心特征的2種新型出版模式。在界定“OA”“金色OA”“綠色OA”“完全OA”“混合OA”“回溯金色OA”等概念的基礎上，厘清金色OA與綠色OA的著作權機制，認為需要關注不同版本論文的共享問題、綠色OA的著作權處置權限和CC協議的適用問題等。同時，在厘清預印本著作權機制的前提下，認為期刊可以出版預印本、可以以訂閱模式出版預印本;投稿時明確告知稿件為預印本的，不屬于學術不端行為所指的一稿多投和重復發表。

關鍵詞：開放出版;預印本;著作權;開放獲取;知識共享

開放出版與預印本是科技期刊2種引人矚目的新型出版模式。一方面，源自“開放獲取”運動的開放出版，以革新科技期刊出版的著作權機制為特征，解決了研究人員基于公共資金資助出版的科研論文因傳統出版著作權運營模式而不能使公眾永久免費獲取的問題。另一方面，近幾年涌現的預印本，直擊科研論文評審周期長、評議機制不透明、獲取費用高昂的痼疾，為科研論文直接發表和免費獲取提供平臺，被視為學術交流模式的“破壞性創新”［1］，對發掘優質稿源、縮短評審周期、革新評審方式帶來積極意義［2］，也被美國《科學》雜志評為“2017年十大科學突破”［3］?？萍计诳霭骖I域出現的這2種新型出版模式引起了業界廣泛關注，但也因為政策定位不清晰、政策機制不完善等原因［4］，使業界有所顧慮。鑒于2種出版模式均以改革著作權運營模式為核心特征，厘清其著作權機制對理解這2種新型出版模式具有重要意義。

1OA期刊出版

1．1開放獲取及其相關概念。根據《布達佩斯開放獲取倡議》，“開放獲取”(OA)指“公眾可以通過公共網絡免費獲取文獻，并被允許閱讀、下載、復制、發行、打印、搜索，對論文全文進行鏈接，建立索引，用作軟件的攜帶數據或其他任何合法用途。使用文獻不受經費、法律或技術的限制(接入互聯網除外)。版權對作品的復制和發行并沒有限制，其所發揮的唯一作用是賦予作者保護作品完整權和作品被正確引用、貢獻承認的權利”［5］。開放獲取與免費獲取不同。免費獲取是對訂閱期刊中的文章，向非訂閱者提供免費閱讀;開放獲取則是依據具體的許可協議，向公眾提供文章。兩者的核心區別有二:一是開放獲取允許第三方在遵守許可協議的前提下重用作品，免費獲取只提供免費閱讀;二是開放獲取沒有時間限制，免費獲取可以對免費訪問設置時間段。開放獲取分為“金色OA”和“綠色OA”。金色OA即開放出版，意味著論文的最終出版版本可以永久在線免費向任何地方的任何人提供獲取。綠色OA即開放存儲，也稱為自存儲(self-archiving)，意味著作者可以在數據庫中存儲論文的非最終出版版本，并向公眾提供永久免費獲取。金色OA通常會收取論文處理費(APC);綠色OA不需要支付論文處理費，但共享論文通常有時滯期(embargoperiod)限制。綠色OA是否設置時滯期，以及設置多長時滯期，取決于期刊政策。金色OA分為“完全OA”和“混合OA”。“完全OA”是指期刊中每一篇論文都是金色OA論文;“混合OA”是指期刊本身是訂閱期刊，只是將其中一些論文制作成金色OA論文。制作方式有2種:一是在期刊決定錄用論文后，由投稿人選擇適用金色OA的許可協議，并支付APC;二是在論文作為訂閱文章正式發表后，由投稿人聯系期刊將論文回溯為金色OA論文并支付APC(圖1)。回溯型金色OA論文與直接以金色OA出版的論文相比，投稿人所支付的APC計算標準不同，前者通常支付標準化的APC。對于以訂閱模式出版的論文，即使不回溯為金色OA，也可依據期刊政策實現綠色OA。期刊是否支持綠色OA，以及以何種方式支持綠色OA，取決于期刊政策。

1．2開放出版的著作權機制。1．2．1金色OA的著作權機制在科技期刊的傳統出版模式中，期刊往往要求作者將論文的著作權轉讓或排他性許可給期刊，期刊才能從事相應的出版活動。作者將論文的著作權轉讓或排他性許可給期刊后，期刊會主動管理論文的著作權，并在遭到侵權時主動維權。期刊同時也會制定政策允許投稿人保留一定的權利，例如保留署名權、保留非商業性使用論文的權利，以及保留在遵守期刊時滯期要求的前提下將論文手稿在個人網站、博客或機構知識庫中等權利。在開放出版模式中，期刊不要求作者將論文的著作權轉讓或排他性許可給期刊，而是按照3個步驟來處理:1)作者保留論文的著作權，但與期刊簽署出版協議，授予期刊出版發行該論文所需的權利。2)作者選擇一種具體的著作權許可協議，并由該許可協議來規定論文出版后他人可以如何使用該論文。常用的許可協議是知識共享協議，即CC協議;也有出版商自行制定許可協議供作者選擇，如愛思唯爾集團［6］。3)期刊以作者選擇的許可協議向最終用戶提供該論文的網絡獲取。在傳統出版模式中，著作權運營是期刊的主要收益來源之一;而在金色OA模式中，由于作者保留著作權并提供開放獲取，期刊便以收取APC的方式來彌補這部分的損失。當然，業界對金色OA模式下APC計算的依據與透明度仍有爭議［7－9］，但這是審計問題，而非著作權本身的問題。未來需要探索如何從法律層面來規制不合理的APC，并建立合理、規范的標準，既保證對出版商具有一定的激勵，也不會毫無限制地提高APC，使作者、機構難以負擔，從而實現出版商和作者之間的利益平衡，促進金色OA的可持續發展。1．2．2綠色OA的著作權機制與金色OA不同，綠色OA針對的是以傳統模式出版的論文，即訂閱期刊論文。綠色OA的主要途徑是將論文手稿存儲在機構知識庫或主題存儲庫中，以及將論文在作者博客等社交媒體上。與普通存儲不同，綠色OA是作者在適用某一著作權許可協議的前提下進行存儲與。綠色OA不需要向期刊支付APC。期刊一般通過設置時滯期，并在時滯期內禁止作者公開共享論文，來保護期刊的收益。目前，多個國家的科研機構、科研資助機構均對其資助的科研成果有綠色OA的要求［10－12］。期刊支持綠色OA，將有利于作者遵守其工作單位或資助機構的政策要求。

1．3開放出版的著作權問題與應對。1．3．1不同版本的共享問題在寫作和出版的不同階段，論文有多個版本，每個版本涉及的著作權法律關系略有不同。因此，不區分論文版本對論文進行共享會有著作權侵權風險。根據NISO(NationalInformationStandardsOrgani-zation)和ALPSP(AssociationofLearnedandProfessionalSocietyPublishers)制定的《期刊論文版本指南》，期刊論文分為“作者的原始手稿”(AOM)、“最終審定稿”(AM)和“出版版本”(VoR)［13］。AOM是作者向期刊投稿的、尚未進行同行評議的原始手稿。此時，著作權在作者手中，作者完全能夠決定是否共享、如何共享。AM是經過同行評議后被修改并被期刊編輯接受發表的版本。此時，作者往往已經與期刊簽署了出版協議，論文的著作權受協議的約束，因此AM是否共享、如何共享需遵守協議約定。例如，期刊有時滯期要求的，作者將AM上傳至機構知識庫時，需注意在時滯期內不得公開共享。“出版版本”是經過編輯、排版、應用元數據，并分配了DOI的正式出版版本。對于“出版版本”，除了出版協議的約束外，期刊還對論文排版享有版式設計權。對于出版版本，如果論文以金色OA出版，則可以根據需要共享;如果論文以訂閱模式出版，則即使期刊有支持綠色OA的政策，共享該版本也必須有期刊的授權。1．3．2綠色OA著作權處置的權限問題隨著開放獲取運動的不斷推進，越來越多的科研機構、科研資助機構對其資助產出的科研成果制定了OA政策，包括綠色OA政策。在我國，2014年中國科學院和國家自然基金委分別了《中國科學院關于公共資助科研項目發表的論文實行開放獲取的政策聲明》［14］和《國家自然科學基金委員會關于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》［15］，要求得到公共資助的科研論文在發表后12個月內實現綠色OA。然而，由于綠色OA針對的是訂閱期刊論文，這類論文在錄用時著作權往往已經轉讓或排他性許可給了期刊，作者對論文著作權的再次處置將受到出版協議的約束。由于機構政策對期刊與作者簽署的合同并沒有強制力，在期刊不支持綠色OA的情況下，如果作者依據機構的政策對論文進行綠色OA，則作者將面臨違反出版協議，有違約責任的問題;如果作者依據出版協議不對論文進行綠色OA，則作者又將面臨違反機構政策或資助協議，也有違規或違約的問題。為了避免陷入兩難境地:一方面，作者向期刊投稿之前，務必了解該論文的資助機構對有何要求;另一方面，我們也呼吁更多的科技期刊支持綠色OA。1．3．3“CC協議”的沖突問題由于不同機構OA政策推薦使用的CC協議的類型可能不同，各個期刊的OA政策要求使用的CC協議的類型也可能不同，一篇論文因此可能會使用多個不同類型的CC協議，這就帶來不同類型的CC協議相互沖突的問題。對此，建議期刊在作者選擇CC協議時，提示作者核查其工作單位或資助機構是否有特定的許可協議要求，并提示作者哪些類型的CC協議相互之間不能兼容(表1)。1．3．4“CC協議”不可撤銷的問題為保持著作權授權穩定，CC協議一經適用則不可撤銷。如果作者因不了解CC協議的內容或對協議內容有誤解，導致錯誤地選擇適用了CC協議，或選擇適用了錯誤的CC協議，則論文一旦以某種CC協議發表或共享，將不能再撤銷協議?？梢?，CC協議關系到作者對其論文著作權的重大處分，期刊有必要在金色OA的出版協議或綠色OA的支持政策中，明確提示作者可選擇的CC協議類型及其具體內容，并提示作者了解不同類型的CC協議對論文提供的重用權利和可能的影響。