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［摘要］國有企業改革的短期經濟效應體現在降低國有經濟的成本和降低民營經濟的成本兩方面；國有企業改革具有長期創新功能，能推動國有經濟和民營經濟的創新，從而提高我國整體國民經濟的創新水平和創新能力。因此，國有企業改革不僅促進自身發展，也促進民營經濟發展，應通過推行優化我國整體經濟布局、繼續深化國有企業改革、消除民營經濟的進入壁壘和降低民營經濟的非生產性外部成本三方面政策，來實現國有經濟和民營經濟的共贏協調發展。
［關鍵詞］縱向國民經濟布局；國有企業改革；降成本效應；創新效應
一、引言
黨的十八大以來，以同志為核心的黨中央多次重申和強調要堅持我國的基本經濟制度，強調堅持我國的基本制度需要堅持“兩個毫不動搖”：要毫不動搖地鞏固和發展公有制經濟；要毫不動搖地鼓勵、支持、引導非公有制經濟發展，保證各種所有制經濟依法公平參與市場競爭、平等使用生產要素、同等受到法律保護?！?〕黨的進一步提出，在中國特色社會主義新時代，需要繼續優化國有經濟布局，深化國有企業改革，發展混合所有制經濟。發展混合所有制經濟，不僅能夠在企業內部實現國有資本和民營資本的融合共贏協調發展，而且也能夠在宏觀上實現國有經濟和民營經濟的融合共贏協調發展，這與我國整體的國民經濟布局有關。從1995年開始，中央逐漸明確，在商業領域，國有經濟要逐漸地從一般競爭性領域退出，但國有經濟必須要集中在關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域。而對于民營經濟，一方面可以布局在非國計民生領域，另一方面允許其非控股地布局在關系國計民生領域。由此，我國整體的國民經濟布局戰略規劃逐漸清晰，即構筑縱向的國民經濟布局。在這個縱向的國民經濟布局中，國有經濟主要布局在上游的資源、能源、關鍵裝備制造、軍工企業等公益性和關乎國家安全、經濟命脈的重要行業和關鍵領域，這將有助于國有經濟突出主業，充分發揮國有經濟的規模經濟優勢和專業化優勢。而民營經濟則集中在非關乎國家安全、經濟命脈的下游競爭性領域，以充分發揮其靠近最終消費市場端的信息優勢。這個縱向的國民經濟布局隨著改革的不斷推進和深化，正在逐步清晰。從宏觀上看，我國的國民經濟布局實質上可以抽象為國有經濟居于上游位置、眾多的民營經濟占據下游位置的縱向生產結構。在這個上游、下游的縱向生產結構中，國有經濟將原材料或其制造的中間產品通過市場銷售給下游競爭性的民營經濟，民營經濟則生產最終產品銷售給消費者。在縱向生產結構下，國有經濟和民營經濟之間，形成了互相依賴、互相影響的互補關系。上游的國有經濟改革，不僅事關國有經濟自身的發展，而且具有牽一發而動全身的作用，勢必對下游的民營經濟的發展壯大產生影響，進而影響我國國民經濟整體。比如，如果對上游的國有企業進行混合所有制改革，由于資本的流動導致的資源優化配置，以及更完善的法人治理結構，將會引起上游的國有經濟效率提升及成本下降，進而導致中間產品價格的變動，最終傳導到下游的民營經濟，影響處于下游位置的民營經濟的發展。
二、理論基礎與傳導機制
（一）縱向國民經濟布局構筑了國有經濟與民營經濟協調發展的理論基礎
自1995年黨的十四屆五中全會明確指出對國有企業進行戰略性改組以來，特別是黨的十八大以后，通過國有企業的橫向兼并重組、縱向重組以及專業化重組，國有經濟逐漸地集中在關系國家安全、經濟命脈和民生的關鍵領域或重要行業，如電網電力、石油石化、電信、煤炭、民航、航運等行業，而民營經濟則主要分布在其他競爭性行業和領域。這實質上優化了我國整體的國民經濟布局，形成了我國特有的國民經濟布局。即從宏觀上看，構筑了國有經濟位于生產的上游位置，民營經濟處于生產的下游位置的縱向的國民經濟布局。在這個縱向的國民經濟布局中，上游的國有經濟首先將資源、能源等投入品或中間產品生產出來，然后提供給下游的民營經濟。民營經濟經過生產過程，生產最終產品提供給消費者。這個縱向的國民經濟布局的形成，使得在宏觀上國有經濟與民營經濟成為互補的經濟組成部分，為國有經濟與民營經濟互動、融合發展創造了前提條件和基礎。
（二）縱向國民經濟布局下國有企業改革以點帶面的傳導機制
在微觀層面上，國有企業改革主要通過兼并重組、混合所有制改革、公司制改革等方式進行，其主要傳導機制分別表現在以下三個方面。第一，國有企業通過兼并重組，無論是橫向兼并所強化的規模經濟性，還是縱向重組后發揮的上下游協同效應，以及專業化重組后的共享資源效應，都優化了國有企業自身的資源配置，這必然會傳導到下游民營企業乃至整體的民營經濟。第二，國有企業通過混合所有制改革，實現了在企業內部國有資本與民營資本之間的內部融合，形成了混合所有制企業。發展混合所有制企業和經濟，始于1999年黨的十五屆四中全會。全會提出，國有大中型企業尤其是優勢企業，宜實行股份制的，要改為股份制企業，發展混合所有制經濟，這是國有資本和民營資本在企業內部實現的首次融合。相應地，在混合所有制內部建立了包含國有資本、民營資本特有的內部治理結構，并對其效果進行了有益探索，力圖激發國有資本的活力。數據顯示，截至2013年，我國90%的國有及國有控股企業完成了公司制股份制改革，中央企業及其所屬子公司改制比例達到89%，中央企業資產總額的56%、凈資產的70%、營業收入的62%已在上市公司。同時，隨著我國市場經濟體系不斷完善，一個問題逐漸呈現出來，即在混合所有制的企業中，國有資本比重偏高，國有產權“一股獨大”導致了國有資本相對集中且長期固化。數據顯示，我國的國有股權自2007年以來一直保持在80%左右，從而導致了混合所有制企業的活力遭遇進一步發展的瓶頸。公司治理理論指出，股權過于集中，無法形成有效的制衡機制，弱化了激勵，不利于國有企業的競爭力。因而，需要對國有企業進行進一步的混合所有制改革，這將會提高混合所有制企業的資本流動性，改善公司的治理結構，強化不同產權主體的激勵，在企業內部形成有效的制衡機制?？梢灶A見，進一步的混合所有制改革，將改善企業內部治理結構，提高混合所有制企業的績效，這必將對下游的民營企業乃至整體的民營經濟產生影響。第三，通過國有企業的公司制改革，無論是對通過混合所有制改革形成的包含國有資本的混合所有制企業，還是國有獨資公司，目的都是建立現代企業制度?，F代企業制度的建立，將改善公司內部的治理結構，提高企業的經濟績效，這一定會傳導到下游民營企業乃至整體的民營經濟。綜上所述，國有企業改革，首先提高了自身的經濟績效，其次通過宏觀上構筑的縱向國民經濟布局，具有“牽一發而動全身”的功能，將傳導到下游的民營企業乃至民營經濟整體，從而對我國整個國民經濟產生積極的正向經濟效應。
三、國有企業改革的短期“降成本”效應
黨的十八大以來，國有企業改革通過兼并重組、混合所有制改革、公司制改革三種方式，取得了實質性進展。在國有企業兼并重組改革方面，有34家中央國有企業進行了重組，企業總數從117家下降到98家，有136家省管國有企業進行了重組；在混合所有制改革方面，超過67%的中央企業已經或者正在引入各類社會資本，推進股權多元化；在公司制改革方面，全國國有企業公司制改制面達到90%以上，中央企業各級子企業公司制改制面達92%。國有企業改革的短期經濟效應，主要體現在兩個方面。
（一）能夠降低國有經濟的成本
在短期內，技術水平可能不會發生太大的變化。即使沒有技術水平提高的創新效應，國有企業改革也將對混合所有制企業的成本乃至國有經濟具有降成本的作用，其主要通過三個途徑來實現。第一，通過國有企業間的兼并重組，無論是橫向兼并所發揮的規模經濟性，還是縱向重組后完善的產業鏈上下游協同效應，以及專業化重組后節約的重復建設成本，都降低了國有企業的平均成本。第二，國有企業混合所有制改革和公司制改革強化了企業的內部激勵，降低了成本，這必然進一步降低國有企業的平均成本。第三，隨著國有企業平均成本的下降，在最終產品需求穩定的條件下，國有企業的產量將增加。由于我國的國有企業更多集中在為了解決市場失靈的自然壟斷行業，自然壟斷行業的一個顯著特征是固定成本巨大。國有企業的產量越大，越能發揮規模經濟優勢，單位產量分攤的平均固定成本越小。因而，隨著國有企業的產量增加，國有企業的平均固定成本將下降。因此，通過以上三個途徑，國有企業降低了自身的成本。微觀個體上國有企業成本的下降，在整體上將降低國有經濟的成本，擴張國有經濟的規模。
（二）能夠降低民營經濟的成本
民營經濟由于在縱向國民經濟布局中處于下游位置，其生產過程中所需要的投入是上游的國有經濟提供的中間產品，因而當上游的國有企業通過改革降低國有經濟的成本后，上游的國有經濟將降低其所生產的中間產品的價格。這對于使用中間產品的下游民營經濟來說，能夠以更低廉的價格獲得中間投入品，民營經濟的成本自然下降了。通過以上傳導過程，上游的國有經濟改革降低了民營經濟的成本。進一步地，從微觀上看，在最終產品需求穩定的條件下，中間產品成本的下降，將提高微觀的民營企業的產量。在整體上，擴大了整個民營經濟的生產規模，促進了民營經濟的發展和壯大。根據盛朝迅和黃漢權的研究，目前中國工業平均電價和工業天然氣價格分別比美國高30%和3倍左右，這意味著中國的電價和天然氣價格有很大的下降空間?！?〕可以預見，如果處于上游的電力、天然氣行業的改革邁出實質性步伐，即使技術水平不變，源于規模經濟性、上下游協調性、資源共享性和內部治理完善，帶來的效率提升必然會使我國的工業電價和工業天然氣價格下降，這一定會降低下游使用電、氣的民營企業的成本，促進民營經濟的發展。另外一個例子也可以佐證這個理論結論，2017年3月6日，工信部副部長在國新辦舉行國務院政策例行吹風會上表示，基于混合所有制改革取得的實際效果和良好預期，三家基礎電信企業擬定10月1日起正式在全國范圍取消手機國內長途和漫游費，這將使我國的企業用戶年降費總額近40億元?！?〕總結以上兩點，可以說，國有企業改革，即使技術水平不變，也能夠降低國有經濟的成本，而且也會降低民營經濟的成本，從而降低了我國整體的國民經濟的運行成本。在供給側結構性改革的指引下，中央提出了“三去一降一補”五大任務①，其中的“降”即為降成本。為了順利完成降成本的任務，國務院也提出了降低企業的稅費、融資成本、制度性交易成本、人工成本、能源成本和物流成本等六大措施。本文的研究表明，無論是對上游的國有經濟，還是對下游的民營經濟，國有企業改革都會起到降低成本的作用，從而對我國的整體經濟有降低成本的作用。隨著國有經濟和民營經濟成本的下降，國有經濟和民營經濟的規模都必然會擴大，從而擴大了我國經濟總量，促進了我國的經濟總量增長。
四、國有企業改革的長期創新效應
（一）國有企業改革促進了國有經濟創新
國有企業的改革，對國有企業自身乃至國有經濟整體的創新傳導機制體現在以下四個方面。第一，國有企業改革的效率提升促進了國有企業規模的擴大，這給自身帶來了規模經濟，規模經濟使國有企業乃至整個國有經濟的創新水平提高。隨著國有企業的總產量增加，混合所有制企業通過“干中學”積累經驗進而上升為創新知識，這是隨著國有企業規模擴大的“副產品”，具有一定的“自發性”?！?〕進一步地，創新的知識會進行擴散，對同行業具有正的外部性，從而提高了整個國有經濟的創新水平。第二，國有企業改革提高了自身乃至國有經濟的盈利水平，更高的盈利水平意味著國有企業能夠拿出更多的利潤進行主動的研發活動，這必然使得混合所有制企業乃至國有經濟的主動創新能力提高?！?〕第三，主動的創新活動需要創新投入，創新投入類似于固定成本，一個企業的規模越大，創新的單位成本越低，越有利于企業的創新。因為國有企業改革促進了國有企業的規模擴張，所以國有企業以及國有經濟整體的創新能力得到了提升。第四，創新活動的一個特點是投資周期長、風險大，公司治理理論認為，相對于股東而言，企業經理作為人更容易追求短期行為、厭惡創新活動等長期行為，而更好的企業內部治理結構會部分地矯正企業經理的這種行為傾向?！?〕國有企業改革將會形成更完善的企業治理結構，帶來企業內部治理改善。這必然激勵企業經理進行更多的創新活動，從而提高了國有企業乃至國有經濟整體的創新水平和創新能力。
（二）國有企業改革促進了民營經濟的創新
國有企業改革對民營企業乃至民營經濟整體的創新具體傳導機制表現在以下三個方面。第一，根據雅各布斯外部性（也被稱為行業間技術進步）理論，上游的企業創新將會擴散到下游的企業。其主要機理是，上游企業新的生產工藝會擴散到下游企業，其生產的中間投入品質量提高。〔7〕在縱向的生產結構中，民營經濟居于下游位置，國有經濟占據上游位置。根據雅各布斯創新，當國有經濟創新水平和創新能力提高時，一定會提高民營經濟的創新水平和創新能力。更為重要的是，雅各布外部性尤其對新生的民營經濟創新具有重要意義，比如高新技術行業。因為新生的民營經濟作為行業的新進入者，其自身創新水平和能力有限，主動研發活動缺乏；同時，本行業是一個新的產業，新的企業無法從同行業中的企業獲得創新的擴散，此時只能更多地受益于上游企業和行業，獲得創新的擴散。第二，與國有經濟的規模經濟相類似，國有企業改革會擴大民營經濟的規模，規模的擴大會獲得“干中學”經驗進而上升為創新知識，從而提高了民營企業的創新水平。進一步地，創新的知識會進行擴散，對同行業具有正的外部性，從而提高了整個民營經濟的創新水平。第三，民營企業由于上游國有企業所提供中間產品價格下降而獲得更高的利潤水平，因而民營企業能夠拿出更多的利潤進行主動的研發活動。從宏觀上看，提高了民營經濟的創新能力。第四，民營企業的規模越大，越能分散創新投入，創新的單位成本越低，因而促進了民營經濟創新能力的提高。
五、結論與政策建議
從我國的整體經濟布局來看，我國已經形成了國有經濟集中在相對上游位置、眾多民營經濟分布在下游位置的國民經濟布局。這個經濟布局說明我國的國有經濟和民營經濟之間，不是你死我活的競爭替代關系，而是一種協調發展的互補性關系。在宏觀的縱向國民經濟布局下，本文深入地分析了微觀上國有企業進行改革時，一定會通過這個縱向生產結構，對整個國民經濟產生一系列正向的經濟效應，包括降低國民經濟成本和創新效應。同時，上游的國有企業改革，對國有經濟規模和民營經濟規模均有促進作用，從而促進了我國的經濟增長。因而，可以說，國有企業改革不僅促進了自身的發展，而且也促進了下游的民營經濟的發展，從而實現了國有經濟與民營經濟之間的共贏協調發展。因此，凡是有利于國有企業和國有經濟發展的舉措和政策，都會具有相同的經濟效應。第一，必須進一步優化我國的整體經濟布局，實現我國的縱向國民經濟布局戰略規劃，以構筑我國國有經濟和民營經濟之間的互補協調關系。當前，我國國有經濟布局仍然呈現出過寬、過散、戰線過長、過雜的趨勢，不利于發揮專業化和規模經濟優勢，降低了國有資本的活力。必須通過兼并重組來優化國有經濟布局，將國有經濟集中在關乎國計民生和國家經濟命脈的范圍內，突出主業，這將使國有經濟具有規模經濟優勢、上下游協同優勢和專業化優勢，實現降低國有企業成本和提高效率的目的，進而促進下游的競爭性領域民營經濟的發展乃至整個國民經濟的健康發展。具體措施包括：（1）在長期的國有經濟改革規劃中，要下定決心將國有資本從競爭性商業領域退出來。從長期看，要將國有經濟布局在非營利性的公益性領域和關乎國計民生、國家經濟命脈的營利性商業領域兩個領域。非營利性的公益性領域的國有經濟不以盈利為目的，是為了彌補市場失靈，主要是以承擔公共政策、提供公共服務、保障國家安全為目標，這類領域包括國防軍工、戰略物資儲備、義務教育、基本醫療養老和公益性研發等領域。關乎國計民生、國家經濟命脈的營利性商業領域，包括基礎性、戰略性、重要前瞻性產業，這個領域的國有經濟在整個國民經濟處于上游位置，要堅持效率原則，以盈利為目的。同時，這個關乎國計民生、國家經濟命脈的營利性商業領域要根據經濟條件和技術條件進行動態調整。（2）制定相應的競爭性商業領域國有經濟退出機制。在短期中，一些國有經濟在競爭性商業領域可能仍然存在，但競爭性領域內的國有經濟一定要按照市場經濟中優勝劣汰原則，自負盈虧，該破產時必須破產，政府不能對競爭性領域內的國有經濟實施軟預算約束，施加援助之手，要讓預算約束硬起來，完成長期中國有經濟退出競爭性商業領域的目標。根本原因在于，我國的任何一級政府都沒有能力維持競爭性領域的國有經濟，當前地方政府的債務風險攀升與以往持續維持巨量國有經濟有很大關系。但在競爭性領域的國有經濟的退出過程中，可能涉及國有經濟就業人員安置和相關資產轉制等問題，需要預先制定相關制度和規則加以處理。（3）在長期中，在國有資本從競爭性商業領域退出后，要嚴格限制國有資本再進入到競爭性商業領域，對國有資本配置領域嚴格限制，規定國有資本只能配置在公益性和關乎國計民生的營利性商業領域，其他領域嚴格不能進入，以避免改革出現逆轉和反復。例如，國有資本不能在房地產行業有利可圖時，就進入房地產行業；餐飲行業回報率較高時，就進入餐飲行業。這些行業不是體現國有資本功能的領域，必須嚴格禁止。通過將國有經濟從競爭性商業領域退出，將其集中在公益性和關乎國計民生的營利性商業領域，將使國有經濟具有規模經濟優勢和專業化優勢，實現降低國有企業成本和提高效率的目的，為下游的民營經濟騰挪發展空間，促進下游的競爭性領域民營經濟的發展乃至整個國民經濟的健康發展。第二，在完成優化國民經濟布局基礎上，需要在微觀上對上游的國有企業繼續深化改革，在保證國有經濟控制力，將國有經濟布局在公益性領域和關乎國計民生的上游行業基礎上，為了提高國有經濟的效率，保持國有資本的保值和增值，促進下游民營經濟的發展，必須對上游的國有企業進行有序改革。具體措施包括：（1）在國有企業改革的順序上，首先應該去除國有企業的“社會性負擔”，剝離國有企業辦社會職能。（2）改變國有資本管理體制。國有資產管理部門作為全民的委托人承擔著監督和管理職責，但需要由原來的直接管理企業向管理資本轉移，減少來自政府的行政干預，使企業能夠作為一個市場主體獨立決策，發揮企業的信息優勢，降低交易成本。（3）以國有企業混合所有制改革為突破口，加大國有企業混合所有制改革的力度和速度，實現產權的多元化。通過混合所有制改革，將改善混合所有制企業的內部治理結構，不僅能夠促進國有資本和民營資本在企業內部的融合，提高混合所有制企業的生產效率和競爭力，還將在宏觀上，通過縱向的國民經濟布局，降低下游的競爭性領域民營經濟的成本，促進民營經濟的發展，進而促進國有經濟和民營經濟的互動發展和融合。第三，必須消除民營經濟的進入壁壘和降低民營經濟的非生產性外部成本。在縱向的生產下，民營經濟是國有經濟中間產品的需求方，民營經濟的發展壯大，意味著對上游的國有經濟需求的增加，能夠促進國有經濟做強做大做優，因而，制約民營經濟發展也就是在制約國有經濟的發展。當前，制約我國民營經濟發展的一個關鍵因素是民營經濟的進入壁壘問題。因而，必須下大力氣破解民營經濟面臨“玻璃門”、“彈簧門”等進入壁壘問題。具體措施包括：（1）必須制定和完善保護私人財產的法律制度，切實有法可依，有法必依。切實依法保護、平等保護和全面保護私有產權，保護民營經濟產權不可侵犯，讓“有恒產者有恒心”。只有私有財產神圣不可侵犯，民營經濟才敢于進入競爭性領域。否則，即使放開所有的競爭性領域，民營經濟也不會選擇進入。（2）必須建立和實施民營經濟“市場準入負面清單制度”，切實實現在非限制領域內，民營經濟的自由進入，以提高市場化程度，提高經濟效率。（3）必須實施有效措施，降低民營企業的要素成本、融資成本和稅收成本，改善民營企業的利潤空間，通過市場力量吸引民營經濟的進入。4)必須降低民營經濟的制度性交易成本，進一步清理、精簡涉企行政審批等事項，清理規范涉企行政事業性收費，改善營商環境。
作者:葉滿城 梅宇航