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摘要：本文設計并實現了全生命周期流程管控的電子設備管理系統，既支持對單件電子設備和電子類低值易耗品進行全生命周期管理，又支持對電子耗材的類倉庫管理，有效促進電子設備資產管理的規范化、信息化、精準化，提升電子設備資產管理責任意識，促進內控建設良性發展。
關鍵詞：生命周期；流程管控；電子設備；管理系統
一、系統建設的必要性
（一）省級人民銀行電子設備管理模式
電子設備是人民銀行電子設備資產的重要組成部分，按價值分為電子設備、低值易耗品、耗材3類。對電子設備的管理，涉及到會計部門、設備管理部門、設備使用部門，由各部門按照職責進行分工管理。電子設備的管理生命周期涵蓋了采購入庫、領用、借用、調入、調出、還回、報廢等流程，出于管理需要，電子設備和低值易耗品實行全生命周期管理。在生命周期的每一環節，均需對電子設備進行跟蹤式管理查詢，完成報廢處置的電子設備，仍能追溯查詢其記賬流水信息，便于各類審計檢查。電子耗材則按常規倉庫管理方式，記錄入庫、出庫、領用人信息，不作還回、調撥、報廢管理。
（二）資產管理軟件市場概況
目前，市場上的成品資產管理軟件，主要有兩大類。一類是倉庫管理系統軟件，主要以倉庫內的物品為管理對象。倉庫內的物品是按類別和數量進行管理的，不對單件物品進行全生命周期管理，也不對出庫后的物品進行管理。另一類是通用資產管理系統軟件，可以實現對單件資產設備的入庫、領用、借用、還回、報廢管理，但缺乏對資產設備跨部門、跨單位的調撥管理，而且會清除報廢后的設備信息做清除數據庫記錄，不能追溯查詢已報廢處置的電子設備記賬流水信息，這類軟件可稱為半生命周期資產管理軟件。顯然，半生命周期資產管理軟件不滿足跟蹤式管理和檢查審計的需要。省級人民銀行對電子設備和電子類低值易耗品，實行的是全生命周期管理，對電子耗材實行類倉庫管理。市場上缺乏既支持對單件電子設備進行全生命周期管理，又支持對耗材進行類倉庫管理的軟件產品。因此，需要設計開發一款滿足這兩種要求的電子設備管理系統軟件?；谏鲜瞿繕?，人民銀行昆明中心支行設計并實現了全生命周期流程管控電子設備管理系統。
二、全生命周期流程管控電子設備管理系統設計
（一）系統設計思想
全生命周期流程管控電子設備管理系統的設計思想，是對不同類型的電子設備實施不同管理周期的出入庫操作管理和記錄，并由不同權限的用戶角色進行管理操作。
1.管理對象
管理對象分為電子類電子設備資產、電子類低值易耗品、電子耗材3種類別。
2.操作管理
操作管理分為設備入庫、設備出庫2種類型；其中，設備入庫可細分為建檔入庫、領用還回、借用還回、設備調入4項管理操作；設備出庫可細分為設備領用、設備借用、設備調出、設備報廢4項管理操作。
3.管理周期
管理周期分為全生命周期流程管理、倉儲流程管理2個類別。
4.角色權限
用戶角色分為操作員、復核人、部門經辦人、審計員、系統管理員5種角色。其中，操作員依據審批單據和原始憑證，對設備進行入庫、出庫操作，并提交復核人復核；復核人依據審批單據和原始憑證，對操作員提交的設備入庫、出庫信息進行復核，提交審批人審批或退回操作員修正；部門經辦人僅對本部門設備進行責任人修改權限；審計員僅對設備出入庫信息具有查詢瀏覽權限；系統管理員具有建立用戶和權限分配權限。
（二）功能模塊設計
系統功能包括：設備管理、賬戶管理、統計查詢、系統管理四大模塊，如圖1所示。
1.設備管理模塊
設備管理包含的子模塊主要有：基礎信息、入庫管理、出庫管理、庫存管理、調撥管理、報廢管理、部門庫存。（1）基礎信息：主要用來管理電子設備資產、電子耗材、供應商，采用列表的方式顯示，并根據搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細內容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（2）入庫管理：主要用來管理入庫、歸還、還回等信息，采用列表的方式顯示，并根據搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細內容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（3）出庫管理：主要用來管理設備的領用、借用等信息，采用列表的方式顯示，并根據搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細內容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（4）庫存管理：主要用來管理庫存信息，包括設備庫存、耗材庫存、變更記錄等，用列表的方式顯示，并根據搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細內容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（5）調撥管理：主要用來管理調撥信息，用列表的方式顯示，并根據搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細內容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（6）報廢管理：主要用來管理設備的報廢信息，用列表的方式顯示，并根據搜索條件精確顯示信息，可查看每條信息的詳細內容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（7）部門庫存模塊：用來管理部門庫存信息，根據搜索條件精確顯示信息，用列表的方式進行顯示，可查看每條信息的詳細內容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。
2.賬戶管理模塊
賬戶管理主要包含的模塊：個人賬戶、文件管理。（1）個人賬戶：主要用來管理個人信息，并以詳細信息方式展現，可以修改個人的密碼。（2）文件管理：主要用來管理上傳的文件，并提供文件下載功能，根據搜索條件精確顯示信息，用列表的方式進行顯示。
3.統計查詢模塊
統計查詢主要用來對相關信息進行查詢與統計，根據搜索條件精確顯示信息，方便對相關信息進行查找；主要統計電子設備資產統計、耗材統計、入庫統計、出庫統計、庫存統計、調撥統計、報廢統計、部門庫存統計等內容，并可以導出統計結果到Excel中。
4.系統管理模塊
系統管理是整個系統的核心區域，主要包含機構區域、人員權限、數據字典、系統日志等子模塊。（1）機構區域：主要用來管理機構與區域，采用樹形方式顯示，可查看每條信息的詳細內容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（2）人員權限：主要用來管理角色與人員的權限，可以給人員分配多個角色的權限，權限采用并集的方式進行組合，可以管理工作人員，角色權限采用樹形顯示，工作人員管理采用列表顯示并可查看詳細信息，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（3）數據字典：主要包含數據字典與上傳設置，用來設置系統常用的基礎信息，如職位、性別、上傳文件類型等，可以動態管理；用列表的方式顯示，可查看每條信息的詳細內容，操作包括新增、修改、刪除、查看等。（4）系統日志：主要管理系統中工作人員的登錄信息，顯示人員登錄情況，用列表的方式顯示，根據搜索條件精確顯示信息，并可以導出日志到Excel中。
（三）操作流程設計
1.設備入庫流程
按入庫管理單據，設備入庫流程可分為建檔入庫和設備還回入庫兩種類型的入庫操作。（1）建檔入庫：操作員對新購置（或上級行新調入）的設備，依據入庫單或銷貨清單，在電子設備管理系統內對電子設備和電子類低值易耗品進行賦碼及管理信息錄入操作，對新購置的電子耗材，不賦碼管理，僅進行管理信息錄入操作；經復核員對入庫信息進行復核后完成入庫。（2）設備還回入庫：操作員在電子設備管理系統內查詢已領（借）用出庫的電子設備和電子類低值易耗品，核對歸還設備實物信息無誤后，由系統生成電子設備還回入庫單，供設備歸還、接收雙方簽認歸檔后，系統將還回設備的管理記錄信息自動恢復為庫存狀態，保存領用、還回記錄信息；按照管理方式，電子耗材領出后，不做歸還，因此，電子耗材無還回入庫的操作。
2.設備出庫流程
（1）設備領（借）用或調撥出庫：操作員依據電子設備領（借）用或調撥審批表，從電子設備管理系統中選擇對應設備，填寫設備歸屬責任部門和責任人；系統生成電子設備領、借用確認單，電子設備領、借用人簽認歸檔后，操作員確定執行電子設備領、借用操作。系統將出庫信息寫入數據庫，出庫完成。（2）電子設備報廢出庫：操作員根據報廢審批表，查詢庫存設備，勾選調撥設備，錄入報廢管理記錄信息，向復核員提交報廢處置信息；復核員根據報廢審批表進行復核，確認無誤后執行電子設備報廢操作，系統存儲設備報廢信息，報廢出庫操作完成；完成報廢操作的電子設備，不允許任何形式的修改操作，以確保提供真實的審計檢查數據信息。（3）電子耗材領用出庫：操作員根據電子耗材領用審批表，查詢電子庫存耗材，錄入領用的部門、人員、數量、日期等信息，打印電子耗材領用單交領用人簽字確認后，執行電子耗材領用操作，系統更新電子耗材庫存信息，電子耗材領用出庫操作完成，如圖3所示。
（四）數據庫設計
電子化設備管理系統數據庫采用MySQL數據庫，通過分析業務數據結構和關系，設計出35張數據庫表，以滿足電子設備管理的各種應用，見表1所列。
（五）安全設計
系統安全是保證電子化設備管理系統高效、穩定運行的基礎。電子化設備管理系統通過采用操作系統安全設置、IIS安全設置、數據庫安全設置、分級授權、身份認證、重要數據加密傳輸、網頁From驗證、驗證碼圖片等手段，實現了電子化設備管理系統的高安全性和數據高可靠性。
1.系統部署方式
電子設備管理系統部署數據服務器、Web服務器各1臺，用Raid5提高數據安全保障；采用MicrosoftWindows2008Server操作系統、IIS7.0應用服務器、MySQL數據庫，百兆或千兆局域網。
2.數據訪問安全
數據訪問安全控制可以使有訪問權限的用戶只能訪問自己權限內的數據，拒絕一切非法訪問；同時，通過系統日志對重要的數據訪問活動進行審計，可追查惡意或無意的數據修改和破壞。
3.IIS7.0安全設置
在IIS7.0中配置身份驗證、IPv4地址和域名規則、ISAPI和CGI限制、安全套接字層（SSL）、預先共享。
4.腳本安全設計
通過代碼標準化，以特殊符號代碼表示（%3A代表冒號，%5C代表反斜杠符號，%2E代表句號），不使用HTTP-GET協議傳遞敏感數據，使用POST方法提交等方式，提高腳本代碼的安全防護性能。
三、實踐與成效
全生命周期流程管控電子設備管理系統有效促進了電子設備資產管理的規范化、信息化、精準化，健全和完善了電子設備資產內部控制管理，促進了內控建設的良性發展。
（一）實現電子設備全生命周期管理信息化
建設電子化設備配發領用管理信息系統，實現了對電子設備入庫、領用、借用還回、調撥、報廢的全生命周期跟蹤管控。目前，該系統已實現電子設備及耗材入庫3572件、領用3828件、借用105件、還回79件、報廢處置363件的無差錯管理。
（二）支持電子設備基礎數據庫基線管理
系統很好地支持月例盤點庫存、年度清查設備、分期報廢處置的工作機制需要，適應電子設備使用情況和庫存保障等基礎數據庫基線動態管理。
（三）提升電子設備使用人的責任意識
系統實現電子設備的全生命周期流程管理，可查詢和追溯所有出入電子設備倉庫的管理信息，有助于各部門的電子設備使用人了解和掌握其使用管理的電子設備資產臺賬，提升電子設備資產管理的責任意識和保密安全責任意識。
參考文獻：
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[2]楊帆.基層央行金融統計分析系統的探索與實踐[J].金融電子化，2019(5):130-131.
作者:陳濤 單位:中國人民銀行昆明中心支行