前言：尋找寫作靈感？中文期刊網用心挑選的EMC項目主要利益相關者博弈關系，希望能為您的閱讀和創作帶來靈感，歡迎大家閱讀并分享。
0引言 我國節能治理大致經歷了以行政控制和命令手段為主導的一元治理和行政、市場相結合的二元治理，到目前的合同能源管理（EnergyManagementContract，emc）模式節能項目（本文稱EMC項目），很明顯節能治理己經超出了個別利益相關者的能力范圍，可以說節能治理是一種多元主體參與的治理，也是多元主體追求各類利益，實現共贏的過程。從許多成功實施的EMC項目中可以看出：EMC項目的成功實施將使各方，包括：節能服務公司、節能客戶、投資機構（主要包括銀行、設備供應商允許的分期付款、專項基金、國際資本、民間資本等）、政府、第三方（以行業協會、節能研究機構、節能檢測評價中心和能源服務機構為代表的群體）和社會公眾都能從中獲得相應的收益。在各利益相關者參與EMC項目實施過程中，各方不僅存在合作收益，同時也會因為合作收益的分配產生各種利益沖突，EMC項目在這種既合作又沖突的關系中實施，各利益相關者之間便存在各種利益博弈關系，若各方之間的沖突處理得當，項目會順利實施，否則相反。因此，界定和分析項目主要利益相關者，并分析利益相關者中存在的博弈關系對解決這種利益沖突是有必要的。 1EMC項目利益相關者的界定和分類 在利益相關者研究領域中，很多學者對利益相關者的分類給出了界定，同時得到了學術界很多學者的認可。Clarkson認為利益相關者的分類應該與企業項目的聯系程度相關，在此基礎上將利益相關者劃分為主要利益相關者和次要利益相關者，前者指企業沒有這些利益群體的參與，就無法生產運營，后者指間接影響企業的發展或受到企業間接影響的利益相關者［1］；Carroll認為利益相關者的劃分應該與企業的契約關系有關，并將其區分為直接利益相關者和間接利益相關者，前者是由于與企業存在某種契約關系，而產生了利益關系的群體，后者是非直接契約關系的利益團體［2］；Mitchell總結認為：在利益相關者理論中存在兩個主要問題：①利益相關者的認定問題，即企業的利益相關者界定問題；②利益相關者的屬性問題，即管理者依據什么來滿足利益群體的利益［3］。本文針對第一個主要問題，對EMC項目中的利益相關者進行分類和界定。不同的利益相關者對企業的影響以及受到企業項目影響的程度均不相同，對企業的貢獻和影響也有主次先后之分。因從，本文借鑒上述學者對利益相關者的劃分方法，將EMC項目的利益相關者分為主要的利益相關者和次要的利益相關者。前者指直接影響EMC項目目標實現的群體，后者指間接影響EMC項目的順利實施的群體。 1．1主要的EMC項目利益相關者 在國內很多學者對EMC項目多方利益相關者進行了研究，并在利益相關者劃分方面提出了不同的觀點。匡雄華提出了多方合作的合同能源管理模式，認為EMC項目的利益相關者包括政府、企業和社會，EMC項目的順利實施是通過各方合作完成的［4］；蔡敬飛等利用調查問卷的方式，對杭州市節能核心利益相關者的行為與態度開展了實證研究，調研結果得出EMC項目的利益相關者包括公眾、企業和政府［5］，得出的利益相關者范圍較廣泛，并不能從實質上解決各利益相關者合作的問題；許艷，李巖分析了建筑合同能源管理中各利益相關者間的博弈關系，認為建筑行業合同能源管理項目包括的利益相關者有：政府、房地產商、設備供應商、設計規劃單位、施工單位、物業管理單位、業主、第三方認證機構等，劃分出政府、節能服務公司、第三方、業主四個主要利益主體，并圍繞節能服務項目形成了“四位一體”的利益博弈模型［6］。本文認為對于EMC項目而言，主要利益相關者包括：節能服務公司、節能客戶和投資機構，并構成了以EMC項目為中心的“三方主體”。節能服務公司作為EMC項目最主要的參與方，對EMC項目的實施起著主導的作用，EMC項目的實施能使節能服務公司得到大部分的節能效益，以此來收回其投資，同時還能獲得一定的利潤；節能客戶作為EMC項目實施的對象，能獲得項目的部分效益，在合同期結束后還能獲得該項目的全部節能收益及節能設備的所有權，另外還獲得節能技術的寶貴經驗；EMC項目最主要最直接的參與方是節能服務公司和節能客戶，其他利益相關者（投資機構、設備供應商、擔保公司、施工企業、設計單位等）是依附于節能服務公司開展的EMC項目而產生的，然而在合同能源管理形成一股潮流后，融資困難愈發明確地成為行業最大的難題。對此，相關部門采取相應的措施之后，但融資困難仍舊是EMC項目實施的最大的障礙。因此，本文將金融投資機構也作為主要利益相關者來考慮，此三者之間的結構關系如圖1所示。 1．2次要的EMC項目利益相關者 在EMC項目實施過程中，還有一些群體和部門對項目的運營產生一定的影響，但與項目主要利益相關者比較，對EMC項目產生的影響較小。其中包括設備供應商、設計單位、保險公司、施工企業、社會公眾和第三方等。設備供應商一般是隸屬于節能服務公司的，節能服務公司大多數是由節能設備供應商轉化而來的，因此節能服務公司不僅提供節能服務，還提供節能設備。因此本文并未將設備供應商歸為主要利益相關者；設計企業負責對EMC項目整體和結構設計，對項目的實施產生一定的影響，但是并不是最重要的；公眾參與EMC項目節能效果監督工作；保險公司為節能服務公司提供保險和擔保等；施工企業根據設計要求進行按圖施工，保證項目的基礎設施正常運作等；第三方在EMC項目的實施中起協同機制，保證EMC項目的順利實施。這些群體或部門對EMC項目的實施僅起輔助作用，對項目實施起次要作用。在開展EMC項目利益相關者的研究過程中，這些利益相關者對項目起到間接影響的作用，可以退一步來研究。 2EMC項目主要利益相關者博弈關系分析 各利益相關者在EMC項目實施過程中，不僅存在合作的關系，在產生合作收益的同時互相之間也存在利益沖突，這種既合作又對抗的關系形成了各種博弈關系，他們之間的各種利益沖突對EMC項目的實施產生很重要的影響，若這種沖突不能被解決，則會導致項目的終止。EMC項目主要利益相關者獲得項目主要的收益，他們之間的利益沖突是主要的，因此分析主要利益相關者間的博弈關系，是解決主要利益相關者間利益沖突的前提。#p#分頁標題#e# 2．1節能客戶選擇節能模式的博弈關系 假設在無節能服務公司的干預下，節能客戶通過第三方的權威認證后，認識到本公司具有較大的節能潛力，并且在現行技術經濟條件下可以開展EMC項目，而如何將潛在的節能潛力變為實際的經濟效益，節能客戶策略集：｛自行改造，選擇節能服務公司｝。 2．1．1自行改造 節能客戶若選擇自行改造，有兩種結果：改造成功、改造失敗。開展EMC項目需要能源效率審計、EMC項目設計、節能設備采購、項目施工、運行監測和管理等一系列的投入，需要人力、財力和物力的大量投入，若改造成功，可以收回成本，并獲得一定的節能收益；若改造失敗，投入的資金變成為沉沒成本，無法收回。改造成功與改造失敗的概率取決于節能客戶的節能投入資金、節能技術、節能經驗和風險承擔能力，若節能客戶不具備足夠的資金、節能技術和節能經驗，自行改造不是最優選擇。因此選擇自行改造的節能方式需要謹慎決策。 2．1．2選擇節能服務公司 節能服務公司是運用EMC模式為節能客戶進行節能改造并獲得贏利的公司。其實質就是以部分節能收益來回收全部節能成本的服務方式。利用節能服務開展EMC項目，節能客戶可以利用未來的節能收益為工廠和設備升級，來降低目前的運營費用；在節能改造過程中，節能服務公司免費為節能客戶提供節能設備，為其解決資金難題，并為節能客戶分擔了大量的自行改造的技術和資金風險。采用節能服務公司的節能服務發生的成本小于自身節能改造的費用時，節能服務市場才會出現。因此節能客戶會根據自身節能條件和節能服務公司的節能效率來選擇節能方式，如果節能服務公司更有效率，EMC項目才會產生。 2．2節能服務公司和業主（客戶）的博弈關系 節能服務公司在與節能客戶簽訂節能服務合同之前與之后都存在一些不良或者影響雙方合作的行為，而針對這些行為，合作雙方的博弈結果對項目的順利實施起著很重要的作用。調研分析得知節能服務公司可能會有以下欺瞞欺詐的行為［7］，如：節能服務公司在合同簽訂之前故意隱瞞自身財務狀況不良、技術不達標等信用不良歷史，節能服務公司在合同執行中居于信息不對稱的有利位置，沒有按合同約定提供高效率的節能設備；節能服務公司在合同過程中的一些其他行為導致達不到應有的節能量等。針對節能服務公司的這些行為，節能客戶存在監督與不監督的兩個可選策略集，進而在節能服務公司和節能客戶之間存在一種博弈關系。當然節能客戶也可能存在一些違背合作協議的行為，如：用能方在合同簽訂之前存在惡意隱瞞行為，誘使節能服務公司對其投資；用能方不愿支付屬于節能服務公司享有的節能效益部分等，針對節能客戶的這種行為，節能服務公司是不能控制的，而節能服務公司的欺詐行為，節能客戶可以通過一定的途徑加以避免，因此節能客戶的這些行為并不被考慮到雙方的博弈關系中。通過一個小案例闡釋兩者之間存在的這種博弈關系。若在EMC項目實施中，節能服務公司少報節能量100單位，欺詐成功獲取100萬元收益，欺詐費用20萬元，節能客戶對節能服務公司的審核成本為20萬元，欺詐不成，損失20萬元。兩者間的支付矩陣如表1所示。該博弈的均衡是節能服務公司不欺詐、節能客戶不監督。節能客戶與節能服務公司的支付矩陣數據說明：如果節能服務公司在沒有足夠監督力量的制約下，節能服務公司采用欺詐手段的可能性會增大，來騙取更多的節能收益。針對EMC項目來說，為了實現項目整體效益最大化，節能客戶應該制定可信的約束力，以此來約束節能服務公司的欺詐行為［7］。 2．3節能服務公司和投資機構的博弈關系 國內大部分的節能服務公司都能自己內部生產節能設備，在EMC項目中不僅提供服務，還提供自家的節能設備，集雙重利益相關者于一身；投資機構作為間接金融的核心樞紐，是中小企業融資的提供對象。國內EMC項目融資困難并非主要來自于投資機構，其中節能服務公司信用不足也是影響EMC項目融資困難的一個主要因素，因此，不能簡單、片面地從某一方面的角度分析EMC項目融資困境，而雙方之間就借貸資金關系方面存在著一種博弈關系，本文對雙方間的博弈關系做一個簡單的分析，找出影響項目融資困難的主要原因。此處為投資機構T，提供合同能源管理的節能服務公司為E，則投機機構的策略集為T＝｛X1，X2｝式中，X1為投資機構為節能服務公司提供貸款；X2為不提供貸款。節能服務公司的策略集為E＝｛Y1，Y2｝式中，Y1為節能服務公司按期繳納貸款；Y2為不按期繳納貸款或者少繳納貸款?，F假設投資機構貸款利率為R1，存款利率為R0，一般項目貸款風險溢價水平為K1，貸款額度為L，投資機構要求的貸款的目標收益率為θ，提供一般貸款的利潤為S1，則S1＝L（R1－R0＋K1θ）（1）設ξ為節能客戶開展自行改造時，由于技術、設備和經驗原因而造成的額外成本增加率，ξ≥1；節能服務公司貸款風險溢價水平為K2，且K1＞K2（由于提供EMC服務的節能服務公司多數為中小型企業，其授信級別較低），則投資機構給節能服務公司貸款的利潤為S2＝ξL（R1－R0＋K2θ）（2）投資機構在參與合同能源管理融資時的意愿由利潤S1和S2來決定，因此為了提高S1，節能服務公司則有動力提升資信評級，以此來降低K2的水平，若存在信用等級較低的記錄，則很難從投資機構借貸資金，則節能服務公司若想持續經營，就必須采用按期償還貸款這唯一的策略，來提高K2的水平［8］。由此可見，投資機構參與EMC項目的融資，關鍵在于如何做好并能逐步提高節能服務公司的信用評級，與此同時投資機構參與EMC項目融資，也能為自己創造新的贏利模式。 3EMC項目的合作管理模式 博弈雙方間利益既沖突又一致，導致各方之間是既合作又對抗的，在他們之間建立某種合作約束，以此來維護雙方的合作關系，減少各方的利益沖突［9］。若博弈雙方間存在有約束力的協議，各方按照協議要求行動，按照集體利益最大化的準則行動，并非按照個體利益最大化的準則行動時，給予按照協議約定的個體一定的利益補償，通過這種方式可以減少并克服個體利益和集體利益之間的矛盾，博弈各方按照集體利益準則行動則變為可能［10］。針對這種多贏和長期合作的項目模式，很多學者提出了利益相關者的合作管理模式。合作各方之間簽訂一個風險共擔和利益共享的合作管理協議，使各利益相關者的利益和責任得到合理體現。EMC項目中，各參與主體也應該訂立風險共同承擔和互相合作的管理協議，包括各方的期望、獎懲機制、沖突處理機制及溝通機制等。協議中要體現各利益相關者的利益和責任：在項目決策階段，節能服務公司要開始了解項目可能涉及的各利益相關者，與其溝通協調，并明確各方的利益期望，并全面分析與他們之間的利益關系；在項目設計階段，合理安排EMC項目利益相關者的首要利益，保證能促使各方積極參與項目的實施；在項目實施階段，通過招標確立設備供應商等利益相關者后，通過溝通使其利益需求具體化等；項目結束階段，準確確定實際節能量，按照合同要求支付給節能服務公司相應的節能收益，處理協調好與節能客戶之間的利益沖突。不同模式的EMC項目，所涉及的利益相關者不相同，加上項目的獨特性，面臨的具體問題也不相同，所以具體問題具體分析，此處就不再詳細論述。#p#分頁標題#e# 4結語 EMC項目將眾多的利益相關者聯系到了一起，為了獲取節能收益，眾多的利益相關者之間存在著復雜博弈關系和利益關系，博弈雙方的合作雙贏不僅取決于博弈雙方的信譽，還取決于雙方理性人的概率。因此，在EMC項目實施過程中，各利益相關者之間應該秉著誠實守信的態度來參與項目，各方應盡可能避免短期的博弈行為，而要與其他利益相關者形成長期互動合作的關系。因此，為了達到長期合作的目標，建立合作管理模式是有必要的。而本文僅對EMC項目利益相關者做了簡單的博弈分析，提出了EMC項目利益相關者間的合作管理模式，還存在很多不足。各利益相關者間的各種復雜利益和博弈關系，這種關系還會隨著時間的推移發生變化，因此還需要更多的學者參與到該領域的研究中來。